山东新潮能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确 保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《山东新潮能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其 他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事 会设立的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当 为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事占两名，委 员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之 一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举 产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作。召集人在委员会内选举，并报请董事 会批准。 第六条 审计委员会任期与 ...

山东新潮能源股份有限公司 2023年度合并及母公司财务报表 审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、审计报告 二、审计报告附送 1. 合并及母公司资产负债表 2. 合并及母公司利润表 3. 合并及母公司现金流量表 4. 合并及母公司股东权益变动表 5. 财务报表附注 三、审计报告附件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址（ location ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 院 1 号 楼 南 楼 2 0 层 20/F,Tower South Building, ...

山东新潮能源股份有限公司 董事会关于否定意见内部控制审计报告涉及事项的专 项说明 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华"或"会计师"） 作为山东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"或"新潮能源"）2023 年度 内部控制的审计机构，对公司 2023 年度内部控制出具了否定意见的《内部控制 审计报告》（中兴华内控审计字（2024）第 010024 号）。根据中国证券监督管 理委员会《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，公司董事会对《内 部控制审计报告》否定意见涉及的事项进行专项说明如下： 一、《内部控制审计报告》中否定意见的内容 重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目 标。 三、进一步加强上市公司内部控制的措施 对于会计师本次出具的《内部控制审计报告》否定意见，虽然董事会有不同 的意见，但是董事会将持续保持对市场及监管部门关注的高度重视。未来，公司 还将进一步强化和完善内部控制体系建设，认真落实以下措施： 新潮能源全资子公司烟台扬帆投资有限公司将持有的对新潮能源下属另一 个全资子企业宁波鼎亮企业管理合伙企业（有限合伙）出资额 100.00 万元（占注 册资 ...

公司代码：600777 公司简称：新潮能源 山东新潮能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 山东新潮能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司或新潮能源）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情 ...

证券代码：600777 证券简称：新潮能源 公告编号：2024-009 山东新潮能源股份有限公司 第十二届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要提示： ★ 公司全体董事出席了本次会议。 ★ 有 2 位董事对本次董事会审议的第（一）、（二）、（四）、（五）、（十四）、 （十五）、（二十）项议案投反对票。 ★ 本次董事会审议的议案均获通过。 一、董事会会议召开情况 1．本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》等相关法律法规 的有关规定。 2．本次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以通讯通知的方式发出。 3．本次会议于 2024 年 4 月 26 日 10:00 以现场和通讯表决的方式召开。 4．本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 5．本次会议由公司董事长刘斌先生主持，公司监事和高级管理人员列席了 会议。 二、董事会会议审议情况 （一）会议审议通过了《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 7 票，反对 2 票，弃权 0 票 董事戴梓岍女士投反对票，理由 ...

山东新潮能源股份有限公司 内部控制审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ location ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 1 号楼南楼 2 0 层 20/F,Tower South Building,Building1,N.20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ fax ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6 内部控制审计报告 中兴华内控审计字（2024）第 ...

山东新潮能源股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 经审计，中兴华认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司的财务状况以及 2023 年度合并及母公司的经营成果和现金流量，对此出具了标准无保留意见的审计报 告。中兴华认为公司未能按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大 方面保持有效的财务报告内部控制，对此出具了否定意见的审计报告。 中兴华会计师事务所成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改 制为"中兴华会计师事务所有限责任公司"。2009 年吸收合并江苏富华会计师 事务所，更名为"中兴华富华会计师事务所有限责任公司"。2013 年公司进行 合伙制转制，转制后的事务所名称为"中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）"。 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量 189 人，注册会计师人数 969 人，其中 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 489 人。2022 年度经审计业务 总收入 184,514.90 万元。2022 年度审计业务收入：135,088.59 万元。20 ...

山东新潮能源股份有限公司监事会 关于否定意见内部控制审计报告涉及事项的专项说明 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华"或"会计师"） 作为山东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"或"新潮能源"）2023 年 度内部控制的审计机构，对公司 2023 年度内部控制出具了否定意见的《内部控 制审计报告》（中兴华内控审计字（2024）第 010024 号）。根据中国证券监督 管理委员会《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，公司监事会对 《内部控制审计报告》否定意见涉及的事项进行专项说明如下： 一、《内部控制审计报告》中否定意见的内容 重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目 标。 新潮能源全资子公司烟台扬帆投资有限公司将持有的对新潮能源下属另一 个全资子企业宁波鼎亮企业管理合伙企业（有限合伙）出资额 100.00 万元（占 注册资本比例 0.01%），转让给新潮能源在美国的全资子公司 Surge Energy Capital Holdings Company，后又变更为新潮能源在美国的全资子公司 Seewave Energy Holdings Company，Se ...

山东新潮能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人吴羡严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司章程》等公司制度，作为山 东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度任职 期间恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，积极出席相关会议，积极 关注公司发展，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实 维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将本人 2023 年度工作情 况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 吴羡，女，1987 年出生，中国国籍，东北财经大学会计学本科，休斯顿大 学会计学硕士研究生，拥有美国永久居留权，美国注册会计师。曾任 Canady and Canady LLC 高级税务助理，BDO USA, LLP 高级税务助理、安永会计师事务所 高级税务助理-税务经理，先后参与多家上市公司季度和年度财务报表相关的税 务审计工作，现任 McDermott International, Inc.税务经理。2023 年 2 月 27 日至今， 任公司 ...

1. 基本信息 机构名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：中兴华会计师事务所成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总 局核准，改制为"中兴华会计师事务所有限责任公司"。2009 年吸收合并江苏富 华会计师事务所，更名为"中兴华富华会计师事务所有限责任公司"。2013 年公 司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为"中兴华会计师事务所（特殊普通合 伙）"。 组织形式：特殊普通合伙 山东新潮能源股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履 行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定和要求，山东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职，现对中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华"）2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、 会计师事务所的基本情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，2023 年度，公司董事 会审计委员会 ...