第一条 为完善公司治理结构，规范公司经济行为，维护股东合法权益，提高内部审计 工作质量，加大审计监督力度，明确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项 内部控制制度得以有效实施，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》《中国内部审计准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及国家有关法律法规和公司章程等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立客观的监督和评价活动，通过 审查和评价公司经济活动的真实性、合法性以及内部控制的有效性来促进公司经营目标的实 现。 宏发科技股份有限公司 内部审计制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总 则 第三条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责与权限、内部审计的工作内 容及程序，并对具体的内部控制的实施等相关事项进行了规范，是公司开展内部审计工作的 标准。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司及对公司具有重大影响的参股公 司。 第二章 职责和权限 第五条 内部审计机构的主要职责是： （一）对公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司的内 ...

| 证券代码：600885 | 证券简称：宏发股份 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110082 | 债券简称：宏发转债 | | 宏发科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 25 日 至 2024 年 4 月 25 日 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 25 日 14 点 30 分 召开地点：厦门宏发电声股份有限公司东林厂区二楼生产调度会议室（厦门 市集美区东林路 564 号） 股东大会召开日期：2024年4月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方 ...

宏发科技股份有限公司 股东大会议事规则 (2024 年 3 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）行为，明确股 东大会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东大会依法行使职权，提高股东大会议事效 率，保证股东大会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东的合法权益，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等有关法律、法规、 规范性文件和《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或股东大会通知中确定的其他地点。 股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监会 和《公司章程》的规定 ...

宏发科技股份有限公司 内部控制管理办法 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范宏发科技股份有限公司（以下简称"宏发股 份"或"公司"）的内部控制，提高公司经营管理水平和风险管控能力，促进公 司规范运作和可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《企业内部控制基本规范》及《公司章程》等相关规则，结合 公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司、下属全资、控股子公司及其各职能部门（以 下简称"各单位"）。 第三条 本办法所称的内部控制，是公司董事会、监事会、管理层和全体员 工共同实施的，旨在实现控制目标的过程。 （二）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及下属企业的各种业务和事项，并涵盖内部控制五项要素。 （三）重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，以风险评估为基础， 针对重要业务单位、重要业务领域或环节，制定相应的控制措施，确保不存在重 大缺陷。 （四）制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置、权责分配等方面形 成相互制约、相互监督 ...

宏发科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作》等法律、行政法规、部门规章 和规范性文件及《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司违规擅自 或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第 十届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司董事会专门委员会的议 案》，具体情况如下： 一、根据《上市公司独立董事管理办法》规定，审计委员会委员应当为不在 上市公司担任高级管理人员的董事。公司董事会对第十届董事会审计委员会委员 进行相应调整，公司董事、副总经理兼财务总监刘圳田先生不再担任公司第十届 董事会审计委员会委员。 为进一步完善公司治理结构，保障审计委员会规范运作，公司董事会选举董 事郭琳女士担任第十届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日 起至第十届董事会届满之日止。调整后公司第十届董事会审计委员会委员为独立 董事都红雯、独立董事蔡宁、董事郭琳三人，其中独立董事都红雯为主任委员。 二、为提高公司对环境和社会责任的重视，实现公司的可持续发展，公司拟 将可持续发展纳入公司战略，并相应修订公司董事会《战略与可持续发展工作细 则》，为保障战略与可持续发展委员会规范运作，原公司" ...

东方证券承销保荐有限公司关于宏发科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为宏发科技股份有 限公司（以下简称"上市公司"、"宏发股份"或"公司"）2021 年公开发行可转 换公司债券（以下简称"可转债发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持 续督导工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如 下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准宏发科技股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》 证监许可 [2021]3145 号 核准，本公司向社会公开发行面 值总额人民币 20 亿元可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共计 2,000 万张，期限 6 年。截至 2021 年 11 月 3 日，公司实际已向社会公开发 ...

宏发科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 3 月修订） 第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）及其控股 子公司与关联人之间的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、 合理性，保障股东和公司的合法权益，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法 规及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间发生的转 移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或者接受劳务； （十五）委托或者受托销 ...

| 股票代码：600885 | 公司简称：宏发股份 | 公告编号：临 | 2024-011 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110082 | 债券简称：宏发转债 | | | 宏发科技股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 利润分配方案内容 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币 1,392,966,726.17 元。经董事会决议， 公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。 本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.439 元（含税）。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 1,042,675,731 股，以此计算合计拟派发现金红利 457,734,645.91 元（含税）。本年度公司现金分红比例为 32.86%。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债 ...

宏发科技股份有限公司 董事会议事规则 (2024 年 3 月修订) 第一条 宗旨 第二条 董事会秘书处 董事会下设董事会秘书处，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会秘书处负责人，保管董事会和董事 会秘书处印章。 第三条 董事会专门委员会 董事会设审计、战略与可持续发展、提名、薪酬与考核专门委员会。专门委 员会对董事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应 当提交董事会审议决定。 董事会专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人，且审计委员会的召集人为 会计专业人士，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。董事 会负责制定专门委员会工作细则，规范专门委员会的运作。 第四条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 为了进一步规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准 ...