第一条 为规范宏发科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担保的管理， 保护公司财产安全，控制财务和经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引 第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《宏发科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对其控 股子公司的担保。本制度所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、 抵押或质押。 具体种类包括借款担保，银行开立信用证、银行开具承兑汇票、 保函等担保。公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视同公司对外提供担保， ...

宏发科技股份有限公司 董事会会会议文件 宏发科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职评估报告 宏发科技股份有限公司(以下简称"公司")聘请大华会计师事务所(特殊普通合 伙)(以下简称"大华")作为公司 2023年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、 国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》,公司对 大华 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估,公司认为大华资质等方面合 规有效,履职保持独立性,勤勉尽责,公允表达意见,具体情况如下; 一、资质条件 大华会计师事务所创立于 1985年,是国内最具规模的大型会计师事务所之一, 是国内首批获准从事 H 股上市审计资质的事务所,财政部大型会计师事务所集团化发 展试点事务所。大华立足于中国市场,以专业报国为服务宗旨,在市场上提供专业服 务近四十年,赢得客户与市场的广泛认可。 大华拥有一支能够提供高度专业服务的团队,从业人员 8000 余人,具有中国注 册会计师资格者 1500 余人,其中具有 5年以上审计经验的注册会计师 900 多人,具 有美国、英国和澳大利亚等国外发达国家注册会计师资格、能够提供国际业务服务的 专业人员约1 ...

公司代码：600885 公司简称：宏发股份 宏发科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宏发科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

宏发科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》和宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）的《公 司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年 度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 宏发科技股份有限公司 董事会审计委员会会议文件 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（以下简称"大华"）创立于 1985 年，是国内最具规模的大型 会计师事务所之一，是国内首批获准从事 H 股上市审计资质的事务所，财政部大型会 计师事务所集团化发展试点事务所。大华立足于中国市场，以专业报国为服务宗旨， 在市场上提供专业服务近四十年，赢得客户与市场的广泛认可。 大华拥有一支能够提供高度专业服务的团队，从业人员 8000 余人，具有中国注 册会计师资格 ...

| 股票代码：600885 | 公司简称：宏发股份 | 公告编号：临 | 2024-012 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110082 | 债券简称：宏发转债 | | | 宏发科技股份有限公司 关于公司2024年度申请银行综合授信的公告 宏发科技股份有限公司 董事会 2024年3月30日 宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第十 届董事会第十九次会议，会议审议通过了《关于公司 2024 年度申请银行综合授 信的议案》，为保证公司及子公司 2024 年度生产经营，满足公司业务发展需要， 根据公司目前实际情况，同意公司及子公司（含全资子公司、控股子公司以及额 度有效期内新纳入合并报表范围的子公司）向银行申请不超过人民币 96.8 亿元 或等值外币的综合授信额度（含现有业务占用的额度），授信期限不超过 3 年。 公司及子公司将依据资金使用计划和实际生产经营状况，用于安排本年度包括但 不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证等业务。 上述授信额度不等于公司实际融资金额，实际授信额度以银行审批的授信额 度为准，具体融资金额将视公司及子公司 ...

2023 年度,宏发科技股份有限公司(以下简称"公司")克服复杂多变的外 部经济形势,科学决策,继续坚定贯彻"翻越门槛,扩大门类,提升效率"三大 发展思路、"统一规划,强化集中,纵横结合,分块实施"16 字管理方针,坚守 宏发特色,发挥既有优势,积极开拓新局,抢抓机遇,应对挑战,取得规模和效 益双增长。报告期内,公司董事会主要开展了以下几方面的工作; 宏发科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 (一)依法依规组织召开董事会、股东大会,勤勉履职,不断提高公司内控 治理水平。 报告期内,公司董事会各专业委员会根据实施细则,对各自分属领域的事项 分别进行审议,运作规范,充分发挥了专业性作用,全面履行职责。 一年来,各位独立董事勤勉尽责,有效行使了独立董事职权,发挥了各自在 法律、财务和管理方面的专业知识特长,切实维护了全体股东的利益。 (三)确保闲置资金合理有效使用 报告期内,公司召开董事会审议通过了关于使用部分闲置自有资金和募集资 金进行现金管理额度的议案,为提高资金使用效率,在不影响公司日常经营资金 需求和资金安全的前提下,同意公司使用不超过18 亿元的自有资金和 1 亿元的 闲置募集资金进行现金管理, ...

宏发科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，充分发挥独立董 事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等相关规 定和《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 计专业人士。 公司董事会下设审计、战略与可持续发展、提名、薪酬与考核专门委员会。公司审计 委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立 董事中会计专业人士担任召集人。公司提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担 任召集人。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称 ...

宏发科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2024 年 3 月制定） 第六条 独立董事专门会议召集人应在会议召开前三日以书面形式通知全体独立董事并 提供相关资料和信息。如情况紧急，需要尽快召开会议的，可以随时通过电话或者其他口头 方式发出会议通知，且不受提前通知时限的约束，但召集人应当在会议上作出说明。 第七条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参会董事能够充分沟通并表 达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。 第一条 为进一步完善宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会议的 议事方式和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《公司独立董 事工作制度》等相关规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指由公司全部独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 ...

| 股票代码：600885 | 公司简称：宏发股份 | 公告编号：临 2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110082 | 债券简称：宏发转债 | | 宏发科技股份有限公司 第十届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一）、董事会会议召开情况 宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"宏发股份"）于 2024 年 3 月 23 日以电 子邮件和电话通知的方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出召开第十届董事会第十 九次会议的通知，会议于 2024 年 3 月 28 日在公司东林厂区二楼生产调度会议室以现场方式 召开。会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，公司监事和高级管理人员列席会议。会议由董事 长郭满金先生主持，会议的召集和召开符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规 定，会议决议合法有效。 （二）、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，采取记名投票表决，会议审议通过以下决议： 一、2023 年度董事会工作报告； 表决结果： ...

| 证券代码：600885 | 证券简称：宏发股份 | 编 | 号：临 | 2024—007 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110082 | 债券简称：宏发转债 | | | | | | 是 | 12,600,000 | 否 | 否 | 2024/03/27 | 2027/09/19 | 中国工商银行 | 4.42 | 1.21 | 其他（补充流 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 有格 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 股份有限公司 | | | 动资金） | | 投资 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 长泰支行 | | | | 2.股东累计质押股份情况 3、风险提示 宏发科技股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 截止 ...