财达证券股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年外部审计机构和 2023 年 内部控制审计机构。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中审众环审计过程中的履职情况进行 了评估。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计 资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、中国证监会发布的从事证券服务业 务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构 的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。注 册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17‐18楼。 中审众环首席合伙人为石文先。2023 年末合伙人数量 216 人、注册会计师 数量 1,244 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 ...

财达证券股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-019 一、监事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日上午 10:30 在河北省石家庄市以现场方 式召开。会议通知和材料于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议为定 期会议，会议应到监事 5 名，实际出席会议的监事 5 名。 本次会议由监事会主席苏东淼主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。 会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券 股份有限公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于审议<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）《关于审议<2023 年年度报告>及摘要的议案》 表决结果：5 ...

财达证券股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-020 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：拟每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例。 一、利润分配预案内容 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末可供分配利润为 1,075,206,860.32 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记 日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： （一）公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 3,245,000,000 股，以此 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-024 财达证券股份有限公司 关于向全资子公司财达资本管理有限公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次增资情况概述 （一）增资基本情况 财达资本是财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资私募基金管理 子公司，注册资本1亿元。为满足财达资本业务发展需要，公司拟以现金方式出 资1.5亿元向财达资本增资，将财达资本注册资本增至2.5亿元（以下简称"本次增 资"）。本次增资完成后，财达资本仍是公司的全资子公司。 （二）董事会决策程序 1、2024年4月15日，公司第三届董事会战略与ESG委员会2024年第一次会议 审议通过了《关于向财达资本管理有限公司增资的议案》，认为：本次增资符合 公司发展战略规划，有利于增强财达资本管理有限公司的资本实力，满足其经营 发展需要，有利于公司优化业务布局，提升综合竞争力。同意将本议案提交董事 会审议。 2、2024年4月25日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于向财 达资本管理 ...

财达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （贺季敏） 本人贺季敏，作为财达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财达证券"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《财达 证券股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉履职，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 合法权益。现就本人 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 贺季敏女士，1976 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生，副教授。1996 年 8 月至 2003 年 8 月，任河北省肥乡县屯庄营中心校教师（期 间：于 1998 年 9 月至 2000 年 6 月，在河北大学法学专业学习，取得本科学历、 学士学位）；2003 年 9 月至 2006 年 6 月，在中国政法大学诉 ...

财达证券股份有限公司董事会 财达证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 2024 年 4 月 25 日 经核查独立董事李长皓、王慧霞、韩永强、贺季敏及其直系亲属和主要社会 关系人员的任职情况以及其独立董事签署的相关自查文件，独立董事李长皓、王 慧霞、韩永强、贺季敏不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的不得 担任独立董事的情形。在担任公司独立董事期间，独立董事按照中国证监会和上 海证券交易所的相关规定，作出独立判断，不受公司主要股东或其他与公司存在 利害关系的单位或个人的影响。 综上，公司在任独立董事符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》等有关监管规则中对独立董事独立性的相关要求。 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等要求，财 达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对在任独立董事李长皓、王慧 霞、韩永强、贺季敏的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $1.5 billion, representing a 20% year-over-year growth[35]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥2,316,877,202.74, representing a 40.96% increase compared to ¥1,643,675,417.21 in 2022[39]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥605,831,609.89, a 100.10% increase from ¥302,762,634.85 in the previous year[39]. - The total assets at the end of 2023 amounted to ¥46,701,923,191.54, reflecting a 6.43% increase from ¥43,878,807,053.15 in 2022[39]. - The company's basic earnings per share for 2023 was ¥0.19, up from ¥0.09 in 2022, marking an increase of 111.11%[40]. - The company reported a total equity attributable to shareholders of the parent company of ¥11,581,819,304.49, a 3.98% increase from ¥11,138,237,694.60 in 2022[39]. - The company’s net profit for 2023 was ¥606,002,319.81, a significant increase of 100.16% from ¥302,753,280.89 in the previous year[51]. - The company’s total revenue for the year reached CNY 2,316,877,202.74, with a year-on-year increase of 40.96%[92]. Dividends and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 1.00 per 10 shares, totaling RMB 324,500,000.00, based on a total share capital of 3,245,000,000 shares[4]. - The proposed cash dividend is ¥1.00 per 10 shares, totaling ¥324,500,000.00, which represents 53.56% of the net profit attributable to shareholders for 2023[186]. - The company emphasizes a cash dividend distribution policy, aiming for at least 30% of distributable profits to be paid out as cash dividends in profitable years[185]. Risk Management - The company emphasizes a comprehensive risk management system to address various risks including market, credit, and operational risks[6]. - The company has established a comprehensive risk management system to identify and control various risks[117]. - The risk management organization structure is well-defined, ensuring effective checks and balances[117]. - Market risk was effectively managed through scenario analysis and stress testing, resulting in favorable investment returns[118]. - Credit risk management was strengthened by implementing strict client qualification reviews and daily market monitoring[118]. - The company has established a comprehensive credit risk management system, including an internal rating system and a counterparty database, to effectively prevent credit risks[119]. Corporate Governance - The company has established a sound corporate governance structure consisting of the shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and senior management[30]. - The board of directors consists of 11 members, including 4 independent directors, and held 10 meetings during the reporting period, passing 70 resolutions[128]. - The company received recognition for its governance practices, including awards for "Outstanding Board Practice" and "Best Practice in Annual Report Performance Presentation" from the China Securities Association[127]. - The company has established over 40 governance-related systems to ensure compliance and effective operation of its governance structure[127]. - The company has a structured approach to risk management, with the supervisory board overseeing the effectiveness of risk management practices[165]. Market Expansion and Strategic Initiatives - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product offerings and market presence[35]. - Market expansion plans include entering three new regions, which are projected to increase market share by 10%[35]. - The company aims to expand its presence in the Hebei market through these operational branches, potentially increasing customer engagement and service reach[34]. - The company is committed to expanding its market presence and seeking innovative business pilot qualifications as part of its "going out" strategy[60]. - The company plans to enter new geographic markets, targeting a 25% increase in market share within the next two years[150]. Technology and Innovation - The company is investing in new technology development, allocating $50 million towards R&D initiatives[35]. - The company is investing heavily in R&D, with a budget increase of 30% to enhance technology development and innovation[146]. - The management team highlighted a strategic emphasis on enhancing user data analytics capabilities to improve investment decision-making processes[150]. - The company is investing in new technologies aimed at improving operational efficiency, with a budget allocation of approximately $5 million for R&D in the upcoming fiscal year[150]. Compliance and Internal Control - The company has established a comprehensive internal control system to ensure compliance and safeguard assets, with a self-evaluation of internal control effectiveness conducted as of December 31, 2023[192]. - The compliance management system has been continuously improved to adapt to market changes and regulatory requirements, with a dedicated compliance department established[196]. - The company has not disclosed any significant defects in internal control during the reporting period, indicating a robust internal governance structure[193]. - The company has implemented a strict performance evaluation and incentive mechanism for senior management, ensuring that they meet operational targets and achieve good business results[190]. Employee Development and Welfare - The company has established a multi-level training system for employee development, focusing on management and professional talent training[182]. - The company has provided over 500 internship positions and recruited more than 70 fresh graduates during the reporting period[182]. - The company has implemented a comprehensive welfare system, including social insurance and supplementary medical insurance, as part of its compensation policy[181]. - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 2,555, with 2,357 in the parent company and 198 in major subsidiaries[179]. Financial Position and Liquidity - The net cash flow from operating activities was negative at -¥675,522,650.47, a decline of 209.31% compared to ¥617,989,936.96 in 2022[39]. - Total liabilities increased by 7.27% to ¥35,115,687,191.80 from ¥32,736,323,373.22 in the previous year[39]. - The liquidity coverage ratio decreased to 629.60%, down from 792.54% year-over-year[42]. - The net stable funding ratio improved to 219.76%, compared to 198.38% last year[42]. Investor Relations and Communication - The company actively engaged with investors through 3 performance briefings and answered 24 investor inquiries during the year[130]. - The company has established a system for insider information management to prevent insider trading and protect investor rights[130]. - The company held its annual general meeting on June 20, 2023, approving 18 proposals, including the 2022 annual financial report and profit distribution plan[136].

根据《财达证券股份有限公司章程》相关规定，公司董事会由 11 人组成， 目前董事会 10 名董事。经公司董事会提名委员会审查通过，公司董事会同意提 名郭爱文先生（简历附后）为公司第三届董事会非独立董事候选人，待股东大会 审议通过之日起，郭爱文先生与现任董事会其他成员一并组成第三届董事会，任 期至第三届董事会届满日止。 特此公告。 附件：郭爱文先生简历 财达证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-023 财达证券股份有限公司 关于选举第三届董事会非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三 届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于提名第三届董事会非独立董事候选 人的议案》。 附件： 郭爱文先生简历 郭爱文，男，1967 年 7 月出生，硕士研究生，正高级会计师，中国国籍， 无境外永久居留权。 1989 年 8 月至 1993 年 6 月，任石家庄市 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-021 财达证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）在担任 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度外部审计机构及内部控 制审计机构期间，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完成了公司 2023 年度相关审计工作。鉴于此，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会 第二十六次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于续聘 2024 年会 计师事务所的议案》，拟续聘中审众环为公司 2024 年外部审计机构，并续聘中 审众环担任公司 2024 年内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议， 并自公司股东大会批准之日起生效。现将拟续聘的会计师事务所情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构 ...

财达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （韩永强） 本人韩永强，作为财达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财达证券"） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《财达证券股份有 限公司独立董事工作制度》等相关规定，2023 年度忠实、勤勉履行独立董事职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。现就本人 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 韩永强，1972 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，高 级会计师、注册会计师。1994 年 9 月至 1997 年 8 月，任河北省国际信托投资公 司内审；2000 年 4 月至 2002 年 3 月，任河北省国际信托投资公司建华大街证券 营业部副经理；2002 年 4 月至 2005 年 3 月，任中国民族证券石家庄建华大街营 业部副总经理；2005 年 4 月至 2005 ...