证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-021 财达证券股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相 关议案回避表决。 本次日常关联交易预计事项不会让公司对关联人形成依赖，不影响公司 独立性，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会审计委员会 2024 年第四次会议审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》。认 为：相关关联交易按照市场价格进行定价，遵循公允、公平、公正的原则，不存 在损害公司及其他股东利益的情形，符合公司生产经营活动需要；相关关联交易 均系正常业务运营所产生，有助于公司业务发展，有利于提高公司综合竞争力， 符合公司和股东的整体利益；相关关联交易不影响公司独立性，公司主要业务未 因相关关联交易而对关联方形成依赖。 | ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-018 财达证券股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （三）《关于审议<2023 年度财务决算报告>的议案》 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日上午 9:00 在河北省石家庄市以现场结合 通讯表决的方式召开。会议通知和材料于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。 本次会议为定期会议，会议应到董事 10 名，实际出席会议的董事 10 名，其中现场 出席的董事 8 名，以视频会议方式出席的董事 2 名。 本次会议由董事长张明主持，公司监事及相关高级管理人员列席会议。会议的 召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有 限公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于审议<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：10 票同意，0 票 ...

（一）工作履历及专业背景 李长皓，1982 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学 历，律师。2008 年 7 月至 2010 年 9 月任北京市中闻律师事务所律师助理；2010 年 10 月至 2012 年 7 月任北京市炜衡律师事务所律师；2012 年 8 月至今任国浩 律师（北京）事务所律师、合伙人；2020 年 8 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 经自查，本人及直系亲属、主要社会关系均未在财达证券及其附属企业任职； 本人及直系亲属、主要社会关系均未直接或间接持有财达证券股份；本人及直系 亲属、主要社会关系均未在直接或者间接持有财达证券已发行股份百分之五以上 的股东或者在前五名股东任职、未在财达证券控股股东、实际控制人的附属企业 任职；本人非与财达证券及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重 大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任 职；本人没有为财达证券及控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、 法律、咨询、保荐等服务；且最近十二个月内未发生上述情形。 财达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李长皓） 本人李长 ...

关于财达证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 众环专字(2024)2700093 号 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：财达证券股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：027-86791215 电话 Tel: 027-86791215 中审众环会计师葛务所(特殊普通合伙) 传意 Fax: 027-85424329 & 2-11 21 2 号 4 2 17-18/F. Yapetre River Industry Building o 166 Zhonghei Road, Buhan 430077 为了更好地理解财达证券公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况, 后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 本审核报告仅供财达证券股份有限公司 2023年度年报披露之目的使用。不得用作绩何 其他目的。 7 and 2017 ri 110001590160 中国注册会计师: 中审众环 合伙) 在春天 中国注册会计师: 218 T 2024年4月25日 中国·武汉 审核报告第1页共1页 您可使用手机"扫一扣"或进入" ...

财达证券股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）2700263号 电话 Tel: 027-86791215 传真 Fax: 027-85424329 内部控制审计报告 众环审字(2024)2700263 号 财达证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了财达证 券股份有限公司(以下简称"财达证券公司")2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、财达证券公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规 定,建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是财达证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 中国注册会计师: 中审众环会 中国注册会计师: 中国·武汉 2024年4月25日 审计报告第1页共1页 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制 ...

1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 公司代码：600906 公司简称：财达证券 财达证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 财达证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证公司合法合规经营及公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风 险和道德风险；保障客户及公司的资产安全、完整；保证公 ...

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》《财达证券股份有限公司董事会提名委员会工作细则》等有关规定，董事会 提名委员会对被提名人郭爱文先生的董事任职资格进行了审查，审查方式包括： 与被提名人就其个人品行、专业能力、受聘意愿、遵纪守法及其独立性等情况进 行了访谈；查阅了其本人提供的个人履历等信息；查阅了其本人的身份证件、学 历和学位证书、任职单位鉴定意见等证明材料；检索了信用中国网站、证券期货 市场失信记录查询平台、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、沪深交易所网 站监管措施公示信息等信息平台，对被提名人的遵纪守法和诚信情况进行了查询， 并委托法律顾问对候选人的《董事声明及承诺书》进行了见证。 财达证券股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于非独立董事候选人的审查意见 2024 年 4 月 15 日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会提名委员会 2024 年第一次会议审议通过了《关于提名第三届董事会非独立 董事候选人的议案》，并发表如下审查意见： 经审查，郭爱文先生目前担任公司副总经理，未发现郭爱文先生存在《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 ...

财达证券股份有限公司董事会 审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《财达证 券股份有限公司章程》和《财达证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》 等相关规定，2023 年度，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会勤勉尽责，恪尽职守，充分发挥自身专业优势，认真履行监督及评估外 部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告并对其发表意见、评估 内部控制的有效性等职责，切实有效地开展工作，为完善公司治理结构、提高审 计工作质量发挥了重要作用，现就 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司第三届董事会审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员 的董事组成，分别为：韩永强、李长皓、张明（2023 年 10 月 24 日离任）、韩旭 （2023 年 10 月 24 日任职），其中韩永强、李长皓为独立董事，独立董事人数占 审计委员会成员总数的比例超过半数，韩永强先生具有注册会计师资格，符合以 会计专业人士身份担任独立董事条件。 ...

财达证券股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年外部审计机构和 2023 年 内部控制审计机构。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中审众环审计过程中的履职情况进行 了评估。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计 资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、中国证监会发布的从事证券服务业 务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构 的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。注 册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17‐18楼。 中审众环首席合伙人为石文先。2023 年末合伙人数量 216 人、注册会计师 数量 1,244 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 ...

财达证券股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-020 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：拟每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例。 一、利润分配预案内容 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末可供分配利润为 1,075,206,860.32 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记 日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： （一）公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 3,245,000,000 股，以此 ...