第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 董事会每年度至少召开两次定期会议。董事会会议由董事长召集和 主持，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董 事召集和主持。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前，应当视需要征 求总经理和其他高级管理人员的意见。 永安期货股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事会和董事有效地履行职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国期货和衍生品 法》（以下简称《期货和衍生品法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件（以下统称法律法规）以及《永安期货股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议的召集和召开 第五条 有下列情形之一的，董事长应当在接到提议后 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2024-009 永安期货股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本次日常关联交易事项尚需提交股东大会审议。 永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）本次预计日 常关联交易是公司正常经营所必需，定价原则及依据、结算时间 与方式合理、公允，不存在损害公司及非关联方股东，特别是中 小股东利益的情形，不会对关联方形成依赖，不影响公司的独立 性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力、财务状况及现金流 量造成重大影响。 一、2023年度关联交易情况 | 38 | 浙江省国际贸易集团有限公司（以下简称"浙江 | 关联自然人担任董事长的企业 | | --- | --- | --- | | | 省国贸"） | | | 39 | 海盐五矿汇邦物流有限公司 | 浙江省国贸之子公司 | | 40 | 嵊州市信和置业有限公司 | 浙江省国贸之子公司 | | 41 | 浙江高速物流有限公司 | 浙江省交投之子公司 | ...

中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为永安期货股份有限公司（以下简称"永安期货"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，对永安期货 2024 年度预计日常关 联交易事项进行了审慎核查，具体核查意见如下： 一、关于公司2023年度关联交易情况 （一）采购商品和接受劳务 中信建投证券股份有限公司 单位：元 关于永安期货股份有限公司 2024 年度预计关联交易的核查意见 | 关联方 | 关联交易内容 | 金额 | | --- | --- | --- | | 财通证券股份有限公司 | 接受 业务服务 IB | 7,276,328.28 | | 财通证券股份有限公司 | 资产管理产品代理销 | 162,235.26 | | | 售服务 | | | 永富物产有限公司 | 采购货物 | 65,335,108.25 | | 浙江永安国富实业有限公司 | 采购货物 | 16,295,671.52 | | 浙江济海贸易发展有限公司 | 采购货物 | 14,172,879.17 | | 舟山济海能源有 ...

永安期货股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为永安期货股份有限公司独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规及《公司章程》的有关规定，认真审议董事会各项议案， 并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广大中小股东的 合法利益等方面，独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责。 现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人李小文，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士学位。曾任杭州西泠集团有限公司办公室职员、杭州三盛房 地产开发有限公司发展部职员、浙江方圆企业管理咨询有限公司 咨询师、浙江浙杭律师事务所律师。现任浙江智仁律师事务所合 伙人，永安期货股份有限公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》和 《公司章程》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 （一）参加会议情况 报告期内，作为独立董事，本人亲自出席公司召开的董事会 和股东大会，在审议相关事项时，与公司及相关方保持密切沟通， 细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业 ...

2023年度独立董事述职报告 作为永安期货股份有限公司独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规及《公司章程》的有关规定，认真审议董事会各项议案， 并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广大中小股东的 合法利益等方面，独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责。 现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人汪滔，1973 年出生，中国国籍，加拿大永久居留权，博 士学位。曾任摩根士丹利（香港）高级经理，中国国际金融有限 公司副总经理、执行总经理，上海交通大学上海高级金融学院副 教授。现任上海交通大学上海高级金融学院教授，永安期货股份 有限公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》和 《公司章程》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 永安期货股份有限公司 报告期内，本人作为独立董事，认真履行职责，参加独立 董事专门会议 2 次，结合公司实际情况对公司重大事项进行深 入了解与讨论，对公司经营发展事项提供专业、客观建议，并 在独立、客 ...

永安期货股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000559 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) 报告编码:京2 永安期货股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) 页 次 录 内部控制审计报告 í 1-2 tul 大华会计师事务所(特殊普通含 官市海淀区 西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000559 号 永安期货股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了永安期货股份有限公司(以下简称永安期货公司) 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 第1页 大华内字[2024]0011000559 号内部控制审计报告 一、企业对 ...

中信建投证券股份有限公司 关于永安期货股份有限公司 首次公开发行股票持续督导保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为永安期货股份有限公司（以下简称"永安期货"、"发行人"或"公司"） 首次公开发行股票的保荐机构，履行持续督导期截至 2023 年 12 月 31 日。目前， 本次首次公开发行的持续督导期已届满。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的 相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 （二）本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的 任何质询和调查。 （三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理 办法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 中信建投证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 | | 主要 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2024-006 永安期货股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第七次会议于 2024 年 4 月 24 日在杭州市新业路 200 号华峰国 际商务大厦 2219 会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议通 知于 2024 年 4 月 12 日以书面和电子邮件等方式发出。本次会议 应参加表决监事 6 人，实际参加表决监事 6 人，会议由韩伟锋先 生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《2023 年年度报告及摘要》 监事会认为：公司 2023 年年度报告及摘要的编制和审议程 序符合法律法规、《公司章程》等相 ...

永安期货股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为永安期货股份有限公司独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规及《公司章程》的有关规定，认真审议董事会各项议案， 并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广大中小股东的 合法利益等方面，独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责。 现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人冯晓，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕 士学位。曾任上海三爱富新材料股份有限公司独立董事，浙江富 润股份有限公司独立董事，银江股份有限公司独立董事，四川金 顶（集团）股份有限公司独立董事，香溢融通控股集团股份有限 公司独立董事，杭州士兰微电子股份有限公司独立董事，通策医 疗股份有限公司独立董事，顾家家居股份有限公司独立董事，慧 博云通科技股份有限公司独立董事，浙江人文园林股份有限公司 董事。现任浙江财经大学教授，浙江运达风电股份有限公司独立 董事，浙江凤登绿能环保股份有限公司独立董事，北京蓝色光标 数据科技股份有限公司监事会主席，杭州联合农村 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2024-008 永安期货股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第 202 号）等相关规定，永安期货股份有限公司（指母公司,下同）2023 年度各项监管指标均符合标准，相关指标具体报告如下： （1）净资本不得低于 3,000 万元，该指标的预警标准为 3,600 万元。 公司 2023 年 12 月 31 日净资本为 409,803.76 万元，符合标 准。 （2）净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本 准备总额）不得低于 100%，该指标的预警标准为 120%。 公司 2023 年 12 月 31 日净资本与风险资本准备总额的比例 （净资本/风险资本准备总额）为 313%，符合标准。 （3）净资本与净资产的比例不得低于 20%，该指标的预警标 准为 24%。 公司 2023 年 12 月 31 日净资本与净资产的比例（净资本/净 2023 年度风险监管指标专项报告 资产）为 39%，符合标准 ...