东方证券股份有限公司独立董事 关于选举执行董事事项的独立意见 4、同意以上公司第五届董事会对执行董事选举的事宜。 独立董事：靳庆鲁、吴弘、冯兴东、罗新宇、陈汉 签署时间：2023 年 10 月 9 日 1、经审阅执行董事候选人龚德雄先生的个人履历及其他有助于做出判断的 相关资料，我们认为其具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，符合履行相 关职责的要求，其任职资格符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规及《公司章程》的有 关规定； 2、龚德雄先生经公司董事会提名并提交股东大会审议，以上程序符合法律、 法规和《公司章程》的相关规定； 3、本次董事会选举执行董事事宜，符合公司及全体股东利益，不存在损害 中小投资者权益的情况； 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公 司章程》《公司独立董事制度》等相关规定，作为东方证券股份有限公司(以下 简称"公司")的独立董事，在审阅和了解相关情况后，基于独立判断的立场， 对公司第五届董事会第三十次会议选举执行董事事项 ...

特此公告。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-043 东方证券股份有限公司 关于选举公司执行董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月9日 召开第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关于选举公司执行董 事的议案》，同意提请股东大会审议选举龚德雄先生为公司第五届董 事会执行董事（龚德雄先生简历详见附件）。 本议案尚需提交公司股东大会审议。龚德雄先生将自股东大会审 议通过之日起履职，任期至本届董事会届满之日止。 截至目前，龚德雄先生与公司其他董事、监事、高级管理人员之 间不存在关联关系，未持有公司股份，与公司不存在利益冲突，其任 职资格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定 的情形。 东方证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 9 日 1 附件：龚德雄先生简历 龚德雄先生， ...

东方证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 （ 证券代码 ： 600958） 会议资料 2023 年 10 月 30 日 东方证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议议程 现场会议时间：2023 年 10 月 30 日（周一）下午 14:00 4、审议《关于制定<公司董事、监事考核与薪酬管理制度>的议案》。 四、股东发言和高管人员回答股东提问 现场会议地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 召集人：东方证券股份有限公司董事会 主持人：金文忠董事长 一、主持人宣布会议开始 二、宣读会议须知 三、审议议案 十、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见书 十一、主持人宣布现场会议结束 1、审议《关于选举公司执行董事的议案》； 2、审议《关于选举公司独立非执行董事的议案》； 3、审议《关于选举公司监事的议案》； 五、会议主席宣布现场会议股东出席情况 六、宣读大会议案表决办法，推选计票人和监票人 七、现场投票表决 八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果） 九、宣布表决结果 东方证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-044 东方证券股份有限公司 第五届监事会第十七次会议（临时会议）决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 七次会议（临时会议）于 2023 年 10 月 9 日以通讯表决方式召开。本 次会议通知于 2023 年 9 月 26 日以电子邮件方式发出，2023 年 10 月 9 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事 6 人，实际表 决监事 6 人，有效表决数占监事总数的 100%。本次会议的召集召开 符合《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定。 本次会议审议并通过了《关于选举公司监事的议案》。 1、公司股东代表监事张健先生因工作调整，申请辞去公司监事 职务。根据股东单位的推荐，监事会经审议同意提请股东大会选举徐 永淼先生为公司第五届监事会股东代表监事，自股东大会审议通过之 日起履职，任期至本届监事会届满之日止。 凌云先生，1975 年生，中共党员，工商管理本科。现任 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年9月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 東方證券股份有限公司 呈交日期: 2023年10月9日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600958 | 說明 | | 上海證券交易所 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | | 7,469,482,864 RMB | | 1 | RMB | | 7,469,482,864 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | | 7,469,482,864 RMB | | 1 | RMB | | 7,469,482,864 | | 2. 股份分 ...

东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十次会议于 2023 年 10 月 9 日以通讯表决方式召开。本次会议通知于 2023 年 9 月 26 日以电子邮件和专人送达方式发出，2023 年 10 月 9 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 12 人，实际表 决董事 12 人，有效表决数占董事总数的 100%。本次会议的召集召开 符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《关于选举公司执行董事的议案》。 表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。 鉴于宋雪枫先生因工作调整，申请辞去公司执行董事及战略发展 委员会主任委员职务，根据公司股东申能（集团）有限公司的推荐， 董事会经审议同意提请股东大会选举龚德雄先生为公司第五届董事 会执行董事，自股东大会审议通过之日起履职，任期至本届董事会届 满之日止。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-042 东方证券股份有限公司 第五届董事会第三十次会议（临时会议）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大 ...

公司监事会谨向张健先生、佟洁女士在担任公司监事期间勤勉尽 职的工作及其对公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 公司于 2023 年 10 月 9 日召开第五届监事会第十七次会议，审议 通过了《关于选举公司监事的议案》，同意提请股东大会审议选举徐 永淼先生、凌云先生(简历详见公司同日披露的 2023-044 号公告)为 公司第五届监事会股东代表监事，自股东大会审议通过之日起履职， 任期至本届监事会届满之日止。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-045 东方证券股份有限公司 关于监事辞职及补选公司监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司(以下简称"公司")于近日收到股东代表 监事张健先生、佟洁女士的辞职报告。因工作调整原因，张健先生申 请辞去公司监事职务；因到龄退休原因，佟洁女士申请辞去公司监事 职务。根据《公司法》等有关规定，张健先生、佟洁女士的辞职未导 致公司监事会成员低于法定最低人数，辞职报告自送达公司监事会之 日起生效。 特此公告。 东方证券股份有限公司监 ...

备查文件：东方证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会 2023 年第五次 会议决议 东方证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会 2023 年 8 月 30 日，东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪 酬与提名委员会 2023 年第五次会议审议通过了《关于选举公司独立非执行董事 的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》等规定，董事会薪酬与提名 委员会对被提名人朱凯先生的独立董事任职资格进行了审查认为：朱凯先生符合 上市证券公司独立董事的基本条件；具备丰富的会计专业人士相关知识和经验， 拥有会计学博士学位且为会计学教授，符合履行相关职责的要求；无重大失信等 不良记录；兼任独立董事的境内上市公司数量未超过 3 家，在公司连续任职未超 过六年，具备履行公司独立董事职责所必需的时间和精力；朱凯先生与公司主要 股东以及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未持有公司股票， 与公司不存在利益冲突，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定的情形。朱凯先生的任职资格符合《公 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-046 东方证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年10月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会 网络投票系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 30 日 至 2023 年 10 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当 ...

特此公告。 东方证券股份有限公司董事会 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 公司董事宋雪枫先生提交的书面辞呈，宋雪枫先生因工作调整原因申 请辞去公司执行董事、战略发展委员会主任委员职务。宋雪枫先生向 公司董事会确认，其与公司、董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职 而需知会股东或香港联合交易所有限公司的事宜，辞职后不再担任东 方证券股份有限公司及其控股子公司任何职务。 按照相关法律法规和《公司章程》的规定，宋雪枫先生的辞职未 导致公司董事会低于法定最低人数要求，不会影响董事会的正常运作， 其辞职自申请报告送达公司董事会时生效。 宋雪枫先生在本公司任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，坚持加强 党的领导，持续完善公司治理，加强团队建设和机制改革，努力推进 业务转型发展，强化合规与风险管理，不断提升公司核心竞争力，为 推动公司发展做出了重要贡献。公司董事会对宋雪枫先生的辛勤付出 和做出的重要贡献表示衷心感谢！ 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-041 东方证券股份有限公司 关于公司执行董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重 ...