证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－003 招商证券股份有限公司 第八届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）第八届董事会第十四次会 议通知于 2025 年 2 月 18 日以电子邮件方式发出。会议于 2025 年 2 月 21 日以通 讯表决方式召开。 应出席董事 15 人，实际出席 15 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 （一）关于制定《招商证券股份有限公司市值管理制度》的议案 审议通过《招商证券股份有限公司市值管理制度》。 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）关于变更公司证券事务代表的议案 同意聘任张欢欢女士担任公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之 日起至公司第八届董事会届满之日。罗莉女士不再担任公司证券事务代表。 1 议案表决情况：同意 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2025年1月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 招商證券股份有限公司（「本公司」） 呈交日期: 2025年2月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 600999 | 說明 | | 於上海證券交易所 （「上交所」）上市之A股 | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,27 ...

Group 1 - The China Securities Regulatory Commission (CSRC) has terminated the registration process for Shenzhen Hongye Geological Engineering Co., Ltd.'s (referred to as "Hongye") public offering and main board listing application due to the withdrawal request submitted by its lead underwriter, China Merchants Securities Co., Ltd. [1] - Hongye is a company specializing in foundation engineering construction services within the geotechnical engineering industry, aiming to provide high-quality, efficient, safe, and green foundation engineering services to its clients [1]. - The controlling shareholders of Hongye are Chen Zhidong and Wang Fengmei, who collectively hold 38.61% of the company's shares, with Chen Zhidong directly owning 35.65% and Wang Fengmei indirectly holding 2.96% through investment entities [1]. Group 2 - Hongye originally planned to publicly issue up to 55,122,098 shares on the Shenzhen Stock Exchange, with an intended fundraising amount of 502.81 million yuan, which was to be used for equipment service capacity upgrades, information technology construction, technology research and development center establishment, and to supplement working capital [2]. - The sponsor institution (lead underwriter) for Hongye was China Merchants Securities Co., Ltd., with representatives Ye Rong and Ai Fei serving as the sponsoring representatives [3].

Core Viewpoint - Airo Energy (688717.SH) is forecasting a significant decline in net profit for 2024, with estimates ranging from 185 million to 220 million yuan, representing a year-on-year decrease of 79.34% to 82.62% [1] Financial Performance Summary - For 2023, Airo Energy reported a revenue of 4.473 billion yuan, a decrease of 3.01% year-on-year [2] - The net profit attributable to shareholders was 1.065 billion yuan, down 6.12% year-on-year [2] - The net profit after excluding non-recurring gains and losses was 1.04 billion yuan, reflecting a decline of 7.16% year-on-year [2] - The net cash flow from operating activities was 635 million yuan, a decrease of 29.25% year-on-year [2] Reasons for Performance Decline - The decline in net profit is attributed to a decrease in operating revenue and gross profit, increased R&D expenses due to talent acquisition for new product development, and higher financial costs from foreign exchange losses [2] - Increased sales and management expenses were incurred to enhance competitiveness in the energy storage market [2] Fundraising and IPO Details - Airo Energy went public on January 3, 2024, on the Sci-Tech Innovation Board, issuing 40 million new shares at a price of 55.66 yuan per share, raising a total of 2.226 billion yuan [2] - The net proceeds from the fundraising amounted to approximately 1.988 billion yuan after deducting issuance costs [3] - The total issuance costs were 238.33 million yuan, with underwriting fees accounting for 206.62 million yuan [4] Market Conditions - The European market, crucial for the household energy storage industry, has experienced slowed growth due to stable electricity prices and increased competition from new entrants [1]

Financial Performance - Operating revenue for 2024 reached RMB 208.72 billion, a 5.30% increase year-over-year[3][4] - Net profit attributable to shareholders of the parent company was RMB 103.67 billion, up 18.29% compared to the previous year[3][4] - Operating profit increased by 20.54% to RMB 112.09 billion[3] - Net profit attributable to shareholders of the parent company, excluding non-recurring gains and losses, grew by 18.62% to RMB 103.58 billion[3] Asset and Equity Growth - Total assets grew by 3.71% to RMB 7.22 trillion[3] - Equity attributable to shareholders of the parent company rose by 6.72% to RMB 1.30 trillion[3] Earnings and Returns - Basic earnings per share increased by 20.21% to RMB 1.13[3] - Weighted average return on equity (ROE) improved by 0.90 percentage points to 8.81%[3] Share Capital Stability - The company maintained a stable share capital of RMB 86.97 billion[3]

Core Viewpoint - The Shenzhen Stock Exchange issued regulatory letters to Shenzhen Feisuo Innovation Technology Co., Ltd. and related parties due to deficiencies in internal controls and compliance issues during the IPO process [5][12][25]. Group 1: Regulatory Actions - The Shenzhen Stock Exchange published regulatory letters on January 10, 2025, addressing issues related to the IPO application of Shenzhen Feisuo Innovation Technology Co., Ltd. [1][12]. - Regulatory letters were also issued to Deloitte's audit team, highlighting their responsibility in ensuring compliance with the IPO regulations [6][12]. Group 2: Compliance Issues - The company failed to establish adequate internal control systems, leading to inaccuracies in the IPO application documents [5][11][25]. - Specific deficiencies included the inability to accurately display sales data and the lack of a complete system log since June 2023 [4][9][21]. Group 3: IT System Control - The company has implemented an ERP system but has not maintained sufficient records or controls over its financial systems, which raises concerns about data integrity [3][8][20]. - The internal control deficiencies were noted during the review process, indicating a lack of compliance with the Shenzhen Stock Exchange's regulatory guidelines [4][9][21]. Group 4: Responsibilities of Key Personnel - The actual controller and chairman of the company, identified as 'Wei', failed to fulfill their obligations to ensure the accuracy and completeness of the IPO application documents [5][11][25]. - The regulatory letters emphasized the need for accountability and adherence to legal and regulatory standards by the involved parties [17][25].

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2025－001 招商证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行短期公司债券 获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告 2025 年 1 月 6 日 二、本次发行短期公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进 行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行短期公司债券。 四、自同意注册之日起至本次短期公司债券发行结束前，公司如发生重大事 项，应及时报告并按有关规定处理。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司将按照有关法律法规、上述批复的要求及公司股东大会的授权，办理本 次短期公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 近日，招商证券股份有限公司（简称公司）收到中国证券监督管理委员会《关 于同意招商证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》 （证监许可〔2024〕1963 号），批复内容如下： 特此公告。 一、同意公司向专业投资者公开发行短期公司债券的注册申请。本次公开发 行短期公司债券面值余 ...

招商证券股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作规则 2024 年 12 月 30 日 1 第一章 总 则 第一条 为适应招商证券股份有限公司（以下简称公司）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《证券公司治理准则》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司设立董事会战略与可持续发展委员 会（以下简称战略与可持续发展委员会），并制订本规则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责对公司中长期发展战略、重大战略投资决策及公司可持续 发展相关事项进行研究并提出建议。 第三条 公司应当为战略与可持续发展委员会履行职责提供必要 的工作条件。公司董事会秘书、办公室、财务部以及负责公司发展 战略研究的相关部门按其职能负责战略与可持续发展委员会日常工 作联络、会议组织、材料准备、档案管理等日常工作。 战略与可持续发展委员会可以聘请中介机构或外部专业人士提 ...

第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟 定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核，并就提名或者任免董事、聘任或者 解聘高级管理人员等事项向董事会提出建议。 招商证券股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 2024 年 12 月 30 日 1 第一章 总 则 第一条 为了完善招商证券股份有限公司（以下简称公司）的治 理结构，规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管 理人员组成，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《中华人民共和国证券法》《招商证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他有 关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称提名委员会），并制 第三条 公司应当为提名委员会履行职责提供必要的工作条件。 公司董事会秘书、办公室、人力资源部等相关部门负责提名委员会日 常工作联络、会议组织、材料准备、档案管理等日常工作。 提名委员会可以聘请中介机构或外部专业人士提供专业意见。提 名委员会履行职责的有关费用由公司承担。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由五名董事组成，独 ...

招商证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 招商证券股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 2024 年 12 月 30 日 1 （一）其配偶及未满十八岁的子女； （二）其拥有控制权的公司； 招商证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公 司）董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高）所持本公司股份 及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、香港《证券及期货条例》 《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（与《上海证券交易所股票上市规则》合称《上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份》《香港联合交易所有限公司证券 ...