证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－012 不变，相应调整每股分配金额。 招商证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 每股分配比例：每股派发现金红利 0.377 元（含税）。 ? 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前招商证券股份 有限公司（以下简称公司）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整 每股分配比例，并将在相关公告中披露。 ? 公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以 下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他 风险警示的情形。 一、 利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 截至 2024 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币 权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 月 31 日，公司总股本 8,696,526,806 股，以此计算合计 ...

招商证券股份有限公司 2024 可持续发展报告 中国广东省深圳市福田街道 福华一路111号招商证券大厦 邮编: 518046 如需进一步了解，请致电: 0755-82943666 全国统一客服热线:95565 招商证券官方网站：www.cmschina.com 目 录 CONTENTS | 关于本报告 | 01 | 13 可持续发展治理 01 | | --- | --- | --- | | 董事会声明 | 03 | | | | | 15 1.1 利益相关方识别与沟通 | | 走进招商证券 | 05 | 1.2 重要性议题识别与分析 17 | | 公司概况 | 07 | 1.3 可持续发展治理体系 23 | | 主要业务及服务内容 | 09 | 25 1.4 可持续发展战略 | | 年度关键绩效 | 10 | 1.5 管理ESG风险和机遇 30 | | 奖项及荣誉 | 11 | | | 2.1 数字金融赋能 | 39 | | --- | --- | | 2.2 数据与隐私保护 | 43 | | 2.3 保障客户权益 | 46 | | 2.4 助力国民投教 | 51 | | 附录 | | | | | | | | ...

招商证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所2024年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》以及财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，招商证券股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职 责情况报告如下： 一、2024 年度会计师事务所基本情况 1. 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"） 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广 场东 2 座办公楼 8 层。毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册 会计师资 ...

关于招商证券股份有限公司 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于招商证券股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 毕马威华振专字第 2500871 号 招商证券股份有限公司董事会： 招商证券股份有限公司 关于招商证券股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 2024年12月31日止年度 关于招商证券股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明(续) 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了招商证券股份有限公司（以下简称"招 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－011 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第十一次会议通知于 2025 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出，会议于 2025 年 3 月 27 日以现场结合通 讯方式在广东省深圳市召开。 本次会议由监事会召集人朱立伟先生召集并主持，应出席监事 6 人，实际出 席 6 人，其中朱立伟、孙献、马蕴春、彭陆强监事通讯参会。公司副总裁（财务 负责人）、董事会秘书刘杰先生、证券事务代表张欢欢女士列席会议。 二、 监事会会议审议情况 经审议，会议通过以下决议： （一）审议通过《公司 2024 年年度报告》 招商证券股份有限公司 第八届监事会第十一次会议决议公告 2、公司 2024 年年度报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所、 1 香港联合交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当 年度的经营管理和财务状况等事项； 3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保 ...

招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十六次会议通知于 2025 年 3 月 13 日以电子邮件方式发出。会议于 2025 年 3 月 27 日在广东省深圳 市以现场结合通讯方式召开。 本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事 15 人，实际出席董事 15 人（其中：以通讯方式出席会议的董事 6 人）。公司全体监事和部分高级管理人 员列席了会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－010 招商证券股份有限公司 第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 （一）关于公司 2024 年度董事会工作报告的议案 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）关于公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告的议案 议案表决情况：同意 15 票，反对 ...

公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以 下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他 风险警示的情形。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－012 招商证券股份有限公司 2024年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.377 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前招商证券股份 有限公司（以下简称公司）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整 每股分配比例，并将在相关公告中披露。 一、 利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 截至 2024 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币 27,524,486,995.59 元。经董事会决议，公司 2024 年年度拟以实施权益分派股 权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润 ...

招商证券股份有限公司 财务报表和审计报告 2024 年 12 月 31 日止年度 招商证券股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 | 内容 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 合并及母公司资产负债表 | 1 | - 4 | | 合并及母公司利润表 | 5 | - 6 | | 合并及母公司现金流量表 | 7 | - 8 | | 合并及母公司股东权益变动表 | 9 | - 12 | | 财务报表附注 | 13 | - 169 | KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8 ...

招商证券股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2502232 号 招商证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了招商证 券股份有限公司（以下简称"招商证券"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 ...

招商证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人向华，作为招商证券股份有限公司（简称公司）独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》《香港联合交易所证券上市规则》以及 《招商证券股份有限公司章程》（简称《公司章程》）、《招商证券 股份有限公司独立董事制度》等规定，切实履行诚信勤勉义务，依法 履职尽责，充分发挥独立董事决策、监督、咨询作用，促进公司规范 运作，推动公司高质量发展。现将2024年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人自 2017 年 7 月至 2024 年 6 月任公司独立非执行董事、董事 会薪酬与考核委员会召集人、董事会战略与可持续发展委员会及董事 会风险管理委员会委员。 本人自 2024 年 5 月起任狮瀚环球金融有限公司、狮瀚环球数字 金融开放式基金型公司董事，2024 年 6 月起任狮瀚环球金融有限公 司副行政总裁，2024 年 2 月起担任数字金融集团有限公司非执行董 事，2021 年 10 月起担任联裕投资有限公司、联裕资本有限公司董事。 2018 年 1 ...