Core Viewpoint - The Shenzhen Stock Exchange issued regulatory letters to Shenzhen Feisuo Innovation Technology Co., Ltd. and related parties due to deficiencies in internal controls and compliance issues during the IPO process [5][12][25]. Group 1: Regulatory Actions - The Shenzhen Stock Exchange published regulatory letters on January 10, 2025, addressing issues related to the IPO application of Shenzhen Feisuo Innovation Technology Co., Ltd. [1][12]. - Regulatory letters were also issued to Deloitte's audit team, highlighting their responsibility in ensuring compliance with the IPO regulations [6][12]. Group 2: Compliance Issues - The company failed to establish adequate internal control systems, leading to inaccuracies in the IPO application documents [5][11][25]. - Specific deficiencies included the inability to accurately display sales data and the lack of a complete system log since June 2023 [4][9][21]. Group 3: IT System Control - The company has implemented an ERP system but has not maintained sufficient records or controls over its financial systems, which raises concerns about data integrity [3][8][20]. - The internal control deficiencies were noted during the review process, indicating a lack of compliance with the Shenzhen Stock Exchange's regulatory guidelines [4][9][21]. Group 4: Responsibilities of Key Personnel - The actual controller and chairman of the company, identified as 'Wei', failed to fulfill their obligations to ensure the accuracy and completeness of the IPO application documents [5][11][25]. - The regulatory letters emphasized the need for accountability and adherence to legal and regulatory standards by the involved parties [17][25].

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2025－001 招商证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行短期公司债券 获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告 2025 年 1 月 6 日 二、本次发行短期公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进 行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行短期公司债券。 四、自同意注册之日起至本次短期公司债券发行结束前，公司如发生重大事 项，应及时报告并按有关规定处理。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司将按照有关法律法规、上述批复的要求及公司股东大会的授权，办理本 次短期公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 近日，招商证券股份有限公司（简称公司）收到中国证券监督管理委员会《关 于同意招商证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》 （证监许可〔2024〕1963 号），批复内容如下： 特此公告。 一、同意公司向专业投资者公开发行短期公司债券的注册申请。本次公开发 行短期公司债券面值余 ...

招商证券股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作规则 2024 年 12 月 30 日 1 第一章 总 则 第一条 为适应招商证券股份有限公司（以下简称公司）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《证券公司治理准则》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司设立董事会战略与可持续发展委员 会（以下简称战略与可持续发展委员会），并制订本规则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责对公司中长期发展战略、重大战略投资决策及公司可持续 发展相关事项进行研究并提出建议。 第三条 公司应当为战略与可持续发展委员会履行职责提供必要 的工作条件。公司董事会秘书、办公室、财务部以及负责公司发展 战略研究的相关部门按其职能负责战略与可持续发展委员会日常工 作联络、会议组织、材料准备、档案管理等日常工作。 战略与可持续发展委员会可以聘请中介机构或外部专业人士提 ...

第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟 定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核，并就提名或者任免董事、聘任或者 解聘高级管理人员等事项向董事会提出建议。 招商证券股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 2024 年 12 月 30 日 1 第一章 总 则 第一条 为了完善招商证券股份有限公司（以下简称公司）的治 理结构，规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管 理人员组成，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《中华人民共和国证券法》《招商证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他有 关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称提名委员会），并制 第三条 公司应当为提名委员会履行职责提供必要的工作条件。 公司董事会秘书、办公室、人力资源部等相关部门负责提名委员会日 常工作联络、会议组织、材料准备、档案管理等日常工作。 提名委员会可以聘请中介机构或外部专业人士提供专业意见。提 名委员会履行职责的有关费用由公司承担。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由五名董事组成，独 ...

招商证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 招商证券股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 2024 年 12 月 30 日 1 （一）其配偶及未满十八岁的子女； （二）其拥有控制权的公司； 招商证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公 司）董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高）所持本公司股份 及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、香港《证券及期货条例》 《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（与《上海证券交易所股票上市规则》合称《上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份》《香港联合交易所有限公司证券 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－054 招商证券股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十三次会议通知于 2024 年 12 月 27 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 12 月 30 日以现场结合 通讯方式召开。 本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事 15 人，实际出席 15 人（其 中：以通讯方式出席会议的董事 14 人）。公司部分监事和高级管理人员列席了会 议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 （二）关于续聘公司内部审计机构负责人的议案 续聘陈鋆先生为公司内部审计机构（稽核部）负责人，任期自 2025 年 1 月 1 日起至公司第八届董事会届满之日止。 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司董事会审计 ...

招商证券股份有限公司 董事会风险管理委员会工作规则 2024 年 12 月 30 日 1 第一章 总 则 第一条 为了完善公司治理结构，提高招商证券股份有限公司（以 下简称公司）风险管理和法律合规管理能力和水平，防范和化解经营 风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《招 商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》及其他有关规定，公司设立董事会风险管 理委员会（以下简称风险管理委员会），并制订本规则。 第二条 董事会风险管理委员会是董事会下设的专门工作机构， 向董事会负责，主要负责指导公司风险管理和法律合规管理（含法治 建设，下同）工作。 第三条 公司应当为风险管理委员会履行职责提供必要的工作条 件。公司董事会秘书、办公室以及负责公司风险管理、法律合规管理 的相关部门按其职能负责风险管理委员会的工作联络、会议组织、材 料准备、档案管理等日常工作。 风险管理委员会可以聘请中介机构或外部专业人士提供专业意 见。风险管理委员会履行职责的有关费用由公司承担。 2 组成，除总裁外，其他委员 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 (1)變更聯席公司秘書、替任授權代表及法律程序文件代理人 及 (2)豁免嚴格遵守上市規則第3.28及8.17條 變更聯席公司秘書、替任授權代表及法律程序文件代理人 招商證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈：－ 董事會認為，基於黃女士符合上市規則第3.28條規定的公司秘書資格條件，且具備充足相 關經驗，因此黃女士有能力就上市規則相關規定及其他適用法律及法規，以聯席公司秘 書的身分向劉先生及本公司提供意見。黃女士將協助劉先生履行其聯席公司秘書的職務 及職責。 - 1 - 1. 鄺燕萍女士（「鄺女士」）已提出辭任(i)本公司聯席公司秘書（「聯席公司秘書」）、(ii)香 港聯合交易所有限公司（「聯交所」）證券上市規則（「上市規則」）第3.06(2)條項下之本 公司替任授權代表（「替任授權代表」）及(iii)根據香港法例第622章公司條例第16部及 上市規則第19A.13(2)條藉以代表本公 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 6099 修訂二零二二年房屋租賃框架協議項下之持續關連交易的年度上限 修訂二零二二年房屋租賃框架協議項下之持續關連交易的年度上限 茲提述本公司日期為二零二二年三月二十七日的公告，內容有關（其中包括）本公司與 招商局集團於二零二二年三月二十七日訂立的二零二二年房屋租賃框架協議項下之持 續關連交易。根據二零二二年房屋租賃框架協議，本集團將於二零二二年三月二十七 日至二零二六年十二月三十一日期間向招商局集團及╱或其聯繫人租賃房屋及就租賃 房屋採購綜合物業管理服務。 由於預期二零二二年房屋租賃框架協議項下之持續關連交易截至二零二五年及二零二 六年十二月三十一日止年度的交易金額將超過各自現有年度上限，董事會於二零二四 年十二月三十日決議，(i)將截至二零二五年十二月三十一日止年度的年度上限由人民 幣116.63百萬元提高至人民幣166.83百萬元；及(ii)將截至二零二六年十二月三十一日 止年度的年度上限由人民幣 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－053 招商证券股份有限公司 关于参与碳排放权交易获得中国证监会复函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 招商证券股份有限公司(以下简称公司)于近日收到中国证券监督管理委员 会（简称中国证监会）《关于招商证券股份有限公司参与碳排放权交易有关意见 的复函》（机构司函〔2024〕2248 号）（以下简称复函）。根据复函，公司自营业 务可在境内合法交易场所参与碳排放权交易。 公司将按照有关规定及复函要求，以服务实体经济，降低全社会减排成本， 推进经济向绿色低碳转型升级为目标，合规、审慎开展业务，并将相关业务纳入 公司全面风险管理体系。 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 12 月 24 日 ...