根据 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5《号——交易 与关联交易》的规定，独立董事应当就涉及财务公司的关联交易事项 是否公平、上市公司资金独立性、安全性以及是否存在被关联人占用 的风险、是否损害上市公司利益等发表明确意见，并与年度报告同步 披露。作为公司独立董事，我们结合毕马威华振会计师事务所《 特殊 普通合伙）出具的专项说明，发表如下独立意见： 1.招商局财务作为非银行金融机构，具有合法有效的营业执照和 金融许可证，公司与招商局财务的关联交易定价公允，按一般商务条 款或更佳条款进行，有利于促进公司业务增长，符合公司和股东的整 体利益。 2.公司与招商局财务的关联交易不包括存款及贷款业务，不存在 影响公司资金独立性、安全性的情形，不存在资金被关联人占用的风 险，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。 独立董事： 叶荧志《《张瑞君《《陈欣《《曹啸《《丰金华 招商证券股份有限公司独立董事 关于公司与招商局财务有限公司关联交易的独立意见 2023 年 8 月 21 日，公司第七届董事会第三十五次会议审议通过 了《 关于公司与招商局集团财务有限公司签署关联交易协议的议案》， 与招商局财务有限公司《 以 ...

企业文化共识 【使命】 服务国家科技自立自强 助力社会财富保值增值 【愿景】 打造中国领先投资银行 【核心价值观】 家国情怀 时代担当 励新图强 敦行致远 【文化特色】 以客户为中心 坚持人才为本 为担当者担当 永葆正直底色 【经营之道】 守正创新 合规稳健 协同致胜 简单高效 【员工行动宣言】 当好资本市场的看门人，依规勤勉尽责，专业审慎判断，不计沉没成本，绝不弄虚作假。 当好居民财富的管理者，受人之托、忠人之事，以专业立业，为客户创造价值。 当好客户投资的陪伴者，诚信合规，敏捷高效，耐心细心，尽责可靠，与客户同心同行。 当好企业价值的发现者，坚持长期主义，依托内在价值，聚焦科技赛道，穿越牛熊周期。 当好行业声誉的守护者，诚实守信，恪尽职守，廉洁正派，自尊自爱，弘扬时代主旋律。 董事长致辞 稳中求进谋发展 改革创新向未来 2024年是中华人民共和国成立75周年，是实现"十四五"规划目标任务的关键一 年。党中央一揽子增量政策提信心、鼓士气，资本市场"1+N"系列政策促回暖、 势向好。招商证券稳经营、提质效、推改革、增动能，业绩稳中有进，改革深入推 进，新五年战略期顺利启航。 这一年，我们以高质量党建引领高质量 ...

2025 年 3 月 27 日 经核查独立董事叶荧志、张瑞君、陈欣、曹啸、丰金华的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》中对独立董事独立性的相关要求。 招商证券股份有限公司董事会 招商证券股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》等要求，招商证券股份有限公司（以下简称公司）董事会就公 司在任独立董事叶荧志、张瑞君、陈欣、曹啸、丰金华的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： ...

招商证券股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务汇总表的专项说明 2024 年 12 月 31 日止年度 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于招商证券股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表的专项说明 毕马威华振专字第 2500858 号 招商证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了招商证券股份有限公司（以 下简称"招商证券"、"贵公司"）2024 年度的财务报表，包括 2024 年 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－013 招商证券股份有限公司 （一）日常关联交易履行的审议程序 招商证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 3 月 27 日召开的第八届 董事会第十六次会议审议通过了《关于公司 2025 年度预计日常关联交易的议 案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 在审议公司与招商银行股份有限公司及其子公司之间的关联交易时，关联董 事霍达董事长、刘振华董事、刘威武董事、刘辉董事、吴宗敏董事、李德林董事、 李晓霏董事、黄坚董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权；在审议公司与 招商局集团有限公司及其关联方（含重要上下游企业，不含招商银行及其子公司） 的关联交易时，关联董事霍达董事长、刘振华董事、刘威武董事、刘辉董事、吴 宗敏董事、李德林董事、李晓霏董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权； 在审议公司与中国远洋海运集团有限公司及其关联方的关联交易时，关联董事黄 坚董事、张铭文董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权；在审议公司与中 国人民人寿保险股份有限公司及相关关联方的关联交易时，关联董事丁璐莎回避 1 本日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审 ...

招商局集团财务有限公司 2024 年度 风险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》的要求，招商证券股份有限公司查验了招商局集团财务有 限公司（以下简称招商财务）《金融许可证》《营业执照》等证件资料， 审阅了招商财务资产负债表、利润表、现金流量表等定期财务报告， 对招商财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况如下： 一、 招商局集团财务有限公司基本情况 企业名称：招商局集团财务有限公司 金融许可证机构编码：L0125H211000001； 统一社会信用代码：9111000071782949XA； 注册资本：人民币 50 亿元； 公司注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼 B 栋 15 层 1501 号； 企业类型：其他有限责任公司； 经营范围：企业集团财务公司服务。 招商财务的前身中外运长航财务有限公司于 2011 年 4 月 19 日 经中国银行业监督管理委员会批准成立，于同年 5 月 17 日完成工商 注册登记手续后正式挂牌营业。2017 年经重组后，于当年 8 月更名 为招商局集团财务有限公司，股东变更为招商局集团有限公司和中国 外运长航集 ...

招商证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 公司代码：600999 公司简称：招商证券 招商证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 招商证券股份有限公司全体股东： 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财 ...

招商证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 1 报 3 项，具体情况详见下表： | 序 | 届次 | 时间 | | 议案和汇报 | 出席会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 议情况 | | | | | | 审议通过： 1.关于公司 2023 年年度报告的议案； | | | | | | | 2.关于公司 2023 年度财务决算报告的议案； 3.关于公司 2023 年度内部控制审计报告的议案； | | | | | | | 4.关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案； | | | | | | | 5.关于公司 2023 年度内部审计工作报告暨 2024 | | | | | | | 年内部审计工作计划的议案； | | | | | | | 6.关于公司 2023 年度内控体系工作报告的议案； | | | | | 2024 | 年 3 | 7.公司对会计师事务所 2023 年度审计履职情况 | 全体委 | | 1 | 八届一次 | 月 27 | 日 | 评估报告； | 员出席 | | | | | | 8.董事会审计委 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－014 招商证券股份有限公司 续聘会计师事务所公告 拟续聘的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、 毕马威会计师事务所（合称毕马威） 毕马威华振于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部 批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊 普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式 运营。 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称毕马威华振）、毕马 威会计师事务所（以下简称毕马威香港）担任招商证券股份有限公司（以下简称 公司）2024 年度外部审计机构及内部控制审计机构，遵照独立、客观、公正的 职业准则履行职责，顺利进行了公司 2024 年度的相关审计和审阅工作。鉴于此， 公司第八届董事会第十六次会议建议续聘毕马威华振、毕马威香港为公司 2025 年度外部 ...

招商证券股份有限公司 对会计师事务所2024年度履职情况评估报告 招商证券股份有限公司（以下简称公司）聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙）、毕马威会计师事务所（以下合称毕马威）为公司2024年度外部审计机构，分 别负责按照中国企业会计准则和国际财务报告准则提供相关年度审计。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事所管理 办法》等规定和要求，公司对2024年度毕马威在审计工作中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为毕马威在2024年度审计服务中，保持了独立性，工作勤勉尽责，表 现出应有的职业操守和执业水平，按时保质完成了公司2024年度审计、审阅和其他相 关专业服务工作。具体情况如下： 一、2024年度会计师事务所基本情况 1 1. 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称毕马威华振） 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部 批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通 合伙），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。 毕马威华振具有财政部批准的会计师事务所执业证 ...