证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－054 招商证券股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十三次会议通知于 2024 年 12 月 27 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 12 月 30 日以现场结合 通讯方式召开。 本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事 15 人，实际出席 15 人（其 中：以通讯方式出席会议的董事 14 人）。公司部分监事和高级管理人员列席了会 议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 （二）关于续聘公司内部审计机构负责人的议案 续聘陈鋆先生为公司内部审计机构（稽核部）负责人，任期自 2025 年 1 月 1 日起至公司第八届董事会届满之日止。 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司董事会审计 ...

招商证券股份有限公司 董事会风险管理委员会工作规则 2024 年 12 月 30 日 1 第一章 总 则 第一条 为了完善公司治理结构，提高招商证券股份有限公司（以 下简称公司）风险管理和法律合规管理能力和水平，防范和化解经营 风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《招 商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》及其他有关规定，公司设立董事会风险管 理委员会（以下简称风险管理委员会），并制订本规则。 第二条 董事会风险管理委员会是董事会下设的专门工作机构， 向董事会负责，主要负责指导公司风险管理和法律合规管理（含法治 建设，下同）工作。 第三条 公司应当为风险管理委员会履行职责提供必要的工作条 件。公司董事会秘书、办公室以及负责公司风险管理、法律合规管理 的相关部门按其职能负责风险管理委员会的工作联络、会议组织、材 料准备、档案管理等日常工作。 风险管理委员会可以聘请中介机构或外部专业人士提供专业意 见。风险管理委员会履行职责的有关费用由公司承担。 2 组成，除总裁外，其他委员 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 (1)變更聯席公司秘書、替任授權代表及法律程序文件代理人 及 (2)豁免嚴格遵守上市規則第3.28及8.17條 變更聯席公司秘書、替任授權代表及法律程序文件代理人 招商證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈：－ 董事會認為，基於黃女士符合上市規則第3.28條規定的公司秘書資格條件，且具備充足相 關經驗，因此黃女士有能力就上市規則相關規定及其他適用法律及法規，以聯席公司秘 書的身分向劉先生及本公司提供意見。黃女士將協助劉先生履行其聯席公司秘書的職務 及職責。 - 1 - 1. 鄺燕萍女士（「鄺女士」）已提出辭任(i)本公司聯席公司秘書（「聯席公司秘書」）、(ii)香 港聯合交易所有限公司（「聯交所」）證券上市規則（「上市規則」）第3.06(2)條項下之本 公司替任授權代表（「替任授權代表」）及(iii)根據香港法例第622章公司條例第16部及 上市規則第19A.13(2)條藉以代表本公 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 6099 修訂二零二二年房屋租賃框架協議項下之持續關連交易的年度上限 修訂二零二二年房屋租賃框架協議項下之持續關連交易的年度上限 茲提述本公司日期為二零二二年三月二十七日的公告，內容有關（其中包括）本公司與 招商局集團於二零二二年三月二十七日訂立的二零二二年房屋租賃框架協議項下之持 續關連交易。根據二零二二年房屋租賃框架協議，本集團將於二零二二年三月二十七 日至二零二六年十二月三十一日期間向招商局集團及╱或其聯繫人租賃房屋及就租賃 房屋採購綜合物業管理服務。 由於預期二零二二年房屋租賃框架協議項下之持續關連交易截至二零二五年及二零二 六年十二月三十一日止年度的交易金額將超過各自現有年度上限，董事會於二零二四 年十二月三十日決議，(i)將截至二零二五年十二月三十一日止年度的年度上限由人民 幣116.63百萬元提高至人民幣166.83百萬元；及(ii)將截至二零二六年十二月三十一日 止年度的年度上限由人民幣 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－053 招商证券股份有限公司 关于参与碳排放权交易获得中国证监会复函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 招商证券股份有限公司(以下简称公司)于近日收到中国证券监督管理委员 会（简称中国证监会）《关于招商证券股份有限公司参与碳排放权交易有关意见 的复函》（机构司函〔2024〕2248 号）（以下简称复函）。根据复函，公司自营业 务可在境内合法交易场所参与碳排放权交易。 公司将按照有关规定及复函要求，以服务实体经济，降低全社会减排成本， 推进经济向绿色低碳转型升级为目标，合规、审慎开展业务，并将相关业务纳入 公司全面风险管理体系。 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 12 月 24 日 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 茲提述本公司日期為二零二二年五月二十七日之公告及日期為二零二二年十一月九日 之通函，內容有關（其中包括）二零二二年招商局框架協議項下之持續關連交易。 由於(i)二零二二年招商局框架協議的有效期將於二零二四年十二月三十一日屆滿；及 (ii)本集團與招商局集團及╱或其聯繫人預計將根據正常商業條款及市場慣例按現行市 場價格或費率，在日常業務過程中繼續互相進行證券及金融交易，並互相提供證券及 金融產品，及本集團預計將根據正常商業條款及市場慣例按現行市場價格或費率，在 日常業務過程中繼續向招商局集團及╱或其聯繫人提供金融服務，故本公司於二零二 四年十二月十八日與招商局集團訂立二零二四年招商局框架協議，以重續二零二二年 招商局框架協議。經獨立股東於股東大會批准後，二零二四年招商局框架協議的期限 將於二零二五年一月一日或獨立股東於股東大會批准之日（以較遲者為準）開始，並將 於二零二七年十二月三十一日屆滿。 二零二四年 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十二次会议通知于 2024 年 12 月 12 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 12 月 18 日以现场结合 通讯方式召开。 本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事 15 人，实际出席 15 人（其 中：以通讯方式出席会议的董事 12 人）。公司部分监事和高级管理人员列席了会 议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－052 招商证券股份有限公司 第八届董事会第十二次会议决议公告 5、同意续聘力高企业融资有限公司（Lego Corporate Finance Limited） 为独立财务顾问，就上述框架协议涉及的持续关连交易向独立董事委员会和独立 股东提供建议。 议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 关 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－051 招商证券股份有限公司 第八届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第九次会议通知于 2024 年 12 月 6 日以电子邮件方式发出，于 2024 年 12 月 9 日以通讯表决方式召 开。 会议由监事会召集人朱立伟先生召集。应出席监事 6 人，实际出席监事 6 人。出席会议的监事有：朱立伟、孙献、马蕴春、彭陆强、尹虹艳、陈鋆。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 本次会议审议并通过了《关于招商证券股份有限公司原副总裁赵斌同志离任 审计报告的议案》。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 招商证券股份有限公司监事会 2024 年 12 月 9 日 1 ...

Cost Reduction and Efficiency Improvement - The company's business and management expense ratio is 47.31%, a decrease of 0.1 percentage points year-on-year, ranking 3rd among listed brokers [5] - Return on Equity (ROE) is 6.12%, an increase of 0.30 percentage points year-on-year [5] - The company has implemented a series of cost reduction and efficiency improvement measures, ensuring key expenses are prioritized while general expenses are firmly compressed [5] New Account Growth and Market Outlook - In October, the number of new accounts increased several times compared to September, driven by market conditions [7] - The trading volume of stock funds in October significantly increased compared to September, positively impacting the company's brokerage business [7] Mergers and Acquisitions Strategy - The company is monitoring opportunities for mergers and acquisitions as a means to expand capital and integrate customer resources, in line with national policies encouraging such activities [7] Investment Strategy - The company continues to follow a "large and stable" asset allocation strategy, focusing on risk management and maintaining high liquidity in its investment portfolio [7] - The stock investment business will emphasize a high dividend strategy, targeting companies with stable performance and sustainable dividends [9] Asset Management Business Development - The asset management sector is becoming increasingly competitive, with the company planning to develop both public and private fund businesses to enhance investment channels for residents [10] - As of the end of November, the company has submitted applications for 8 public fund products, with 2 equity products already approved [10] Cross-Border Wealth Management - The company will officially launch its cross-border wealth management services on December 4, 2024, aiming to provide comprehensive financial services to domestic and foreign investors [11] - The initiative is expected to enhance the company's ability to introduce more overseas products, thereby driving growth in overseas investments and asset custody [11]

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年11月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 招商證券股份有限公司（「本公司」） 呈交日期: 2024年12月5日 | 2. 股份分類 | 普通股 | H 股份類別 | | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 06099 | 說明 | | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 1,274,521,534 | RMB | | 1 | RMB | | 1,274,521,534 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 1,274,521,534 | RMB | | 1 | RMB | | 1,274,521,534 | 本月底法定/註冊股本總額 ...