法律意见书 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 邮编：100026 国浩律师（北京）事务所 关于 陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年年度股东大会 之 9/F，Taikang Financial Tower，38 North Road East Third Ring，Chaoyang District，Beijing 100026，China 电话/Tel: (+86) (10) 6589 0699 传真/Fax: (+86) (10) 6517 6800 网址/Website: www.grandall.com.cn 2024 年 4 月 国浩律师（北京）事务所 法律意见书 国浩律师（北京）事务所 关于陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年年度股东大会之法律意见书 国浩京律字[2024]第 1817 号 致：陕西黑猫焦化股份有限公司 国浩律师（北京）事务所（以下简称"本所"）接受陕西黑猫焦化股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师见证公司 2023 年年度股东大会（以 下简称"本次股东大会"）。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《上市公司股东大会规则》（以下简 ...

证券代码： 601015 证券简称：陕西黑猫 陕西黑猫焦化股份有限公司投资者关系活动记录表 （2023 年度业绩说明会 ） 投资者关系活动 类别 □特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 √ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 □ 其他 （请文字说明其他活动内容） 活动时间 2024 年 4 月 10 日 (周三) 上午 10:00~11:00 活动地点 公司通过上交所上证路演中心（https:// roadshow.sseinfo.com/） 召开陕西黑猫 2023 年度业绩说明会 活动方式 投资者网上提问 参与活动的管理 层人员 1.董事长、总经理：张林兴 2.副总经理、财务总监：刘芬燕 3.董事会秘书：李斌 4.独立董事：贾茜 活动主要内容介 绍 1.2023 年面临行业困境，公司采取了哪些应对措施？ 答：2023 年，焦化行业企业面对原料煤价格高位运行、焦 炭市场价格大幅下滑、钢厂产销减弱等多重不利因素影响，焦化 行业企业效益大幅下滑。产能置换提升改造、环保超低改造等繁 重任务使得焦化行业企业的经营更为困难。 面对诸多困境，公司强力推进经济运行、降本增效，多措并 举应对市场冲击 ...

证券代码： 601015 证券简称：陕西黑猫 陕西黑猫焦化股份有限公司投资者关系活动记录表 （2023 年度业绩说明会 ） 投资者关系活动 □特定对象调研 □ 分析师会议 类别 □ 媒体采访 √ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 □ 其他 （请文字说明其他活动内容） 活动时间 2024年4月10日 (周三) 上午 10:00~11:00 活动地点 公司通过上交所上证路演中心（https:// roadshow.sseinfo.com/） 召开陕西黑猫2023年度业绩说明会 活动方式 投资者网上提问 参与活动的管理 1.董事长、总经理：张林兴 层人员 2.副总经理、财务总监：刘芬燕 ...

股东名称 陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 是否为第一大股东 是 本次解质股份（股） 104,000,000 质权人 平安银行股份有限公司西安分行 占其所持股份比例（%） 11.28% 占公司总股本比例（%） 5.09% 解质时间 2024 年 4 月 9 日 持股数量（股） 922,028,420 持股比例（%） 45.14 剩余被质押股份数量（股） 185,000,000 一、股东股份解除质押情况 证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2024-015 陕西黑猫焦化股份有限公司 关于控股股东股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: ●近日，陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公司"）收到控股股东陕西黄河 矿业（集团）有限责任公司（简称"黄河矿业"）将其持有的部分公司股份进行解 质押的通知，截至公告日，黄河矿业持有本公司股份 922,028,420 股，占公司总股 本的 45.14%；黄河矿业累计质押本公司股份 185,000,000 股，占其所持公司股份的 20. ...

Financial Performance - The company reported a net profit attributable to shareholders of -512 million yuan for the year 2023, with accumulated undistributed profits of 1.643 billion yuan[7]. - The board proposed no cash dividends, no bonus shares, and no capital reserve conversion to share capital for the year 2023 due to the loss[7]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,859,265.18 million, a decrease of 19.86% compared to CNY 2,320,001.62 million in 2022[23]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company for 2023 was CNY -51,206.46 million, representing a decline of 281.70% from CNY 28,182.35 million in 2022[23]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY -50,160.30 million in 2023, a decrease of 267.28% from CNY 29,986.62 million in 2022[23]. - The company's basic earnings per share decreased by 278.57% year-on-year, dropping to -0.25 CNY per share in 2023 from 0.14 CNY in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 281.70% year-on-year, primarily due to high raw material costs and declining sales prices, leading to a negative gross margin[27]. - The company's revenue from core business activities, after excluding unrelated income, was CNY 1,851,099.20 million, also down by 19.86% from CNY 2,309,808.35 million in 2022[23]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities increased by 60.70% to CNY 56,091.32 million in 2023, compared to CNY 34,904.39 million in 2022[23]. - Total assets at the end of 2023 were CNY 2,088,144.95 million, a decrease of 2.82% from CNY 2,148,824.22 million at the end of 2022[23]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company decreased by 13.56% to CNY 761,951.05 million at the end of 2023, down from CNY 881,458.28 million at the end of 2022[23]. - The company reported a significant decline in gross profit margin due to the dual pressure from the upstream coal industry and the downstream steel industry[33]. Operational Efficiency and Strategy - The company has maintained a consistent focus on enhancing its operational efficiency despite the decline in revenue and profit margins[23]. - Future strategies may include market expansion and potential new product development to recover from the current financial downturn[23]. - The company implemented cost control measures and optimized procurement strategies to mitigate market impacts, including increasing the proportion of quality suppliers[34]. - The company is focusing on digital transformation to improve operational efficiency and management, recognized as a typical case in digital transformation for listed companies[34]. - The company is accelerating its upstream expansion to enhance risk resistance and minimize the impact of adverse market factors[34]. Environmental and Social Responsibility - The company allocated RMB 69,976.29 million for environmental protection initiatives during the reporting period[146]. - The company has been listed as a key monitoring pollutant discharge enterprise by environmental protection authorities[147]. - The company has implemented various pollution control measures, including wet, semi-dry, and dry desulfurization methods, and low-nitrogen combustion combined with SCR or SNCR denitrification technologies[150]. - The company has taken measures to reduce carbon emissions, including energy efficiency improvements and the implementation of new environmental management systems[158]. - The company emphasizes its commitment to corporate social responsibility, aiming for sustainable development while balancing economic and social benefits[160]. Governance and Management - The company has conducted 5 shareholder meetings, 20 board meetings, and 12 supervisory meetings during the reporting period, ensuring effective governance and decision-making[101]. - The company’s management team includes several new appointments and reappointments, ensuring continuity in leadership[112]. - The company’s governance structure includes a mix of experienced professionals from both the company and its shareholder units[118]. - The company is committed to transparency in its governance practices, as evidenced by the recent announcements regarding board changes[114]. - The company’s board of directors is actively involved in overseeing strategic decisions to drive growth and performance[118]. Risks and Challenges - The report includes a risk statement regarding forward-looking statements based on current information and data, highlighting potential investment risks[8]. - The company has detailed various risks faced in production and operations, which can be found in the management discussion section[9]. - The company is facing significant challenges in the coking industry, including high raw material prices and declining market prices for coke, necessitating enhanced cost control and management[38]. - Fluctuations in raw material prices, particularly coal, pose a risk to the company's production costs, as domestic coal resources are limited and subject to market volatility[96]. Acquisitions and Investments - The company established a wholly-owned subsidiary in Xinjiang with a registered capital of 100 million RMB and acquired 100% equity of Yangxia Mining for 339 million RMB[37]. - The company acquired 100% equity of Jinbaolifeng for CNY 553 million in May 2023, expanding its market presence[54]. - The company has committed to resolving potential competition issues with its controlling shareholder, Huanghe Mining, through various measures including asset transfers and management agreements[105]. - The company has signed an investment framework agreement with the Kuqa Municipal Government for a new coal chemical circular economy industry project[188]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders decreased from 111,508 to 108,822 during the reporting period[192]. - The company has no strategic investors or general legal entities becoming top ten shareholders during the reporting period[199]. - The actual controller of the company is Li Baoping, who is also the founder[200]. - The company reported no changes in the controlling shareholder during the reporting period[200].

陕西黑猫焦化股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公司"）聘请致同会计师事务所（特殊普 通合伙）（简称"致同所"）作为公司 2023 年度年报审计机构，聘期一年。根据 财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司对致同所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认 为致同所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具 体情况如下： 一、资质条件 截止 2023 年 12 月 31 日，致同所基本情况如下： 致同所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影 响独立性的情形。 三、质量管理水平 | 事务所名称 | 致同会计师事务所 | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 1981 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 北京市朝阳区建国门外大街 | 22 号赛特广场五层 | | | 首席合伙人 | 李惠琦 | 截至 2023 年末 | 225 人 | | | | 合伙人数量 | | | 截至 2023 年 | ...

证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2024-007 陕西黑猫焦化股份有限公司 第五届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公司"）第五届监事会第二十三次会议于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式发出会议通知及议案，于 2024 年 3 月 28 日在公 司会议室通过现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事 5 人，实到 5 人，符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席范小艺主持，以记名投 票方式表决通过有关决议。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司监事会 2023 年度工作报告的议案》 同意将《陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》提交公司股 东大会审议。 表决情况：有效表决票总数 5 票，5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项 - 1 - 规定，所载内容反映了报告期内公司财务 ...

证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2024-010 陕西黑猫焦化股份有限公司 关于聘任 2024 年度审计机构的公告 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 No. 0014469 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公司"）拟续聘致同会计师事务所（特 殊普通合伙）（简称"致同所"）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年。本议案 尚需提交公司股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年（工商登记：2011 年 12 月 22 日） 截至 2023 年末，致同所从业人员超过 6,000 人，其中合伙人 225 名，注册会 计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业 ...

陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 3 月 1 / 42 陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议议程 2 / 42 1、宣布股东、股东代表人及代表有表决权的股份数额，审查会议有效性 2、大会主持人宣布股东大会开始 3、推举监票人（股东代表两名、律师和监事各一名） 4、由报告人宣读议案，与会股东进行审议 5、股东发言 6、与会股东逐项进行投票表决 7、统计表决结果 8、由监票人代表宣读表决结果 9、大会主持人宣读股东大会决议 10、见证律师宣读法律意见书 11、大会主持人宣布会议闭幕 陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 议案目录 | 【议案 | 1】《关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案》 | 4 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 【议案 | 2】《关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案》 | 20 | | 【议案 | 3】《关于公司 | 202 ...

证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2024-013 陕西黑猫焦化股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 18 日 14 点 30 分 召开地点：陕西省韩城市盘河路黄河矿业大楼五楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 18 日 至 2024 年 4 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段， ...