上海市锦天城律师事务所 关于宁波远洋运输股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 传真:021-20511999 电话: 021-20511000 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于宁波远洋运输股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致:宁波远洋运输股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所")接受宁波远洋运输股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称 "本次股东大会")的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以 及《宁波远洋运输股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定, 出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行 了法定职责, ...

证券代码：601022 证券简称：宁波远洋 公告编号：2024-018 宁波远洋运输股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 16 日 (二) 股东大会召开的地点：宁波市鄞州区宁东路 269 号环球航运广场 39 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | | 17 | | --- | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,165,033,500 | | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | 89.0267 | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等： 本次会议由公司董事会召集，董事长徐宗权先生主持。会议的召集、召开程 — 1 — 序、 ...

证券代码：601022 证券简称：宁波远洋 公告编号：2024-023 — 1 — 披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波远洋运输股份有限公司 关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2024-014）；俞伟耀先生及卢自奋女 士的简历详见附件 1。 宁波远洋运输股份有限公司 关于聘任高级管理人员及证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第 二届董事会第一次会议，聘任了公司高级管理人员及证券事务代表。现将相关情 况公告如下： 一、高级管理人员聘任情况 2024 年 4 月 16 日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于 聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司董事 会秘书的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》，董事会同意续聘陈晓峰先生 为公司总经理，续聘俞伟耀先生、陈加挺先生为公司副总经理，续聘庄雷君先生 为公司副总经理及董事会秘书，聘任卢自奋女士为公司财务总 ...

证券代码：601022 证券简称：宁波远洋 公告编号：2024-021 公司第二届董事会董事简历详见公司于 2024 年 3 月 27 日披露于上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波远洋运输股份有限公司关于董事会换届 选举的公告》（公告编号：2024-014）。 二、董事长选举情况 2024 年 4 月 16 日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于 选举公司第二届董事会董事长的议案》，全体董事一致同意选举徐宗权先生为公 司第二届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期 宁波远洋运输股份有限公司 关于董事会完成换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开 2023 年年度股东大会，选举产生了 6 名非独立董事与 3 名独立董事，共同组成 公司第二届董事会。同日，公司召开第二届董事会第一次会议，选举产生了公司 第二届董事会董事长、第二届董事会各专门委员会委员。现将相关情况公 ...

证券代码：601022 证券简称：宁波远洋 公告编号：2024-019 宁波远洋运输股份有限公司 第二届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第一次会议于 2024 年 4 月 16 日在宁波市鄞州区宁东路 269 号环球航运广场 39 楼会议室以现 场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 11 日以书面、电子邮件方式向全 体董事会成员发出。 本次会议经全体董事共同推举由公司董事徐宗权先生主持，应出席董事 9 名， 实际参会董事 9 名，其中董事钱勇先生采用通讯方式参会。公司监事会成员、董 事会秘书、高级管理人员、总法律顾问及其他相关人员列席会议。本次会议的召 开符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》《公司董事会议事规则》的规 定。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了以下事项： （一）审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票 ...

宁波远洋运输股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 宁波远洋运输股份有限公司 2023 年年度股东大会会议须知 二〇二四年四月十六日 宁波远洋运输股份有限公司 宁波远洋运输股份有限公司 2023 年年度股东大会文件目录 | 宁波远洋运输股份有限公司 | | 2023 | 年年度股东大会会议须知 1 | | --- | --- | --- | --- | | 宁波远洋运输股份有限公司 | | | 2023 年年度股东大会会议议程 3 | | 议案一 | 关于公司 | 2023 | 年年度报告（全文及摘要）的议案 5 | | 议案二 | 关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 6 | | 议案三 | 关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 12 | | 议案四 | 关于公司 | 2023 | 年度利润分配方案的议案 16 | | 议案五 | 关于公司 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 17 | | 议案六 | 关于确认公司 | | 2023 年度董事薪酬及 2024 年度董事薪酬方案的议案 22 | | 议案七 | 关于确认公司 | | 2023 年度监事薪酬及 202 ...

Financial Performance - The company reported a total distributable profit of RMB 780,295,387.29 as of December 31, 2023[7]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 4,469,132,016.58, a decrease of 6.28% compared to CNY 4,768,748,273.26 in 2022[47]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 504,034,465.02, down 24.76% from CNY 669,891,662.71 in 2022[47]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 458,220,961.33, a decrease of 26.88% compared to CNY 626,674,268.12 in the previous year[47]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was CNY 828,489,579.52, down 18.09% from CNY 1,011,448,676.59 in 2022[47]. - Basic earnings per share for 2023 decreased by 31.58% to 0.39 CNY, primarily due to a decline in net profit[65]. - Diluted earnings per share for 2023 also decreased by 31.58% to 0.39 CNY, attributed to the same reason as above[66]. - The weighted average return on net assets for 2023 was 9.58%, down 8.08 percentage points from 2022[65]. - The company achieved operating revenue of 446,913.20 million RMB in 2023, a decrease of 6.28% compared to the previous year[139]. - The net profit attributable to shareholders was 50,403.45 million RMB, down 24.76% year-on-year[139]. Dividend Distribution - A cash dividend of RMB 1.16 per 10 shares (including tax) is proposed, amounting to a total of RMB 151,801,466.74[7]. - The cash dividend represents 30.12% of the net profit attributable to shareholders for the year 2023[7]. - The company implemented a cash dividend policy, distributing a total cash dividend of 201,529,533.44 yuan, which accounts for 30.08% of the net profit attributable to shareholders for 2022[96]. - During the reporting period, the company distributed cash dividends totaling approximately 202 million yuan (including tax) to shareholders[193]. Governance and Management - The company’s board of directors has been restructured, with several new appointments and resignations due to work-related reasons[19]. - The board has established a strategic and ESG committee to align with current market trends and corporate governance standards[52]. - The company has a dedicated board secretary and securities representative to ensure effective communication and governance[37]. - The company has established specialized committees within the board, including an audit committee and a strategic and ESG committee, to enhance decision-making efficiency[185]. - The company strictly adheres to legal regulations and governance standards, holding 7 board meetings and 4 supervisory meetings during the reporting period[185][189]. - The company has maintained compliance with industry regulations, ensuring all necessary licenses and permits are obtained and renewed in a timely manner[182]. - The company has a dedicated financial department with independent financial decision-making capabilities, ensuring no shared banking accounts with the controlling shareholder[198]. - The company has actively engaged in investor relations management, utilizing various channels for effective communication and feedback from investors[193]. Risk Management - The company reported no significant risks such as stock delisting or bankruptcy during the reporting period[30]. - The company recognizes the risks associated with macroeconomic fluctuations that may impact shipping demand and operational performance[179]. - The company faces intensified competition in the shipping industry, leading to challenges in service differentiation and pricing strategies[180]. - The company is committed to risk management by strengthening safety production responsibilities and implementing a dual prevention mechanism for safety risks[177]. - The company emphasizes the importance of legal compliance and risk prevention through the establishment of a long-term mechanism for managing legal disputes[178]. Operational Highlights - The company completed a container transportation volume of 4.481 million TEU, representing a year-on-year growth of 11.38%[91]. - The bulk cargo business volume reached 24.39 million tons, with a year-on-year increase of 17.42%[91]. - The company successfully launched new shipping routes, including direct services from Taicang to Humen and new paths for domestic trade, enhancing operational efficiency[92]. - The company’s internal trade business completed 857,100 TEU, contributing to the overall growth despite market challenges[92]. - The company operates 33 shipping routes with an average of 132 weekly sailings, covering 39 major ports domestically and internationally[127]. - The company delivered 5 new green and smart vessels during the reporting period, promoting energy-saving and environmentally friendly operations[135]. Employee and Training Initiatives - The company has a total of 838 employees, with 95 in management, 124 in administration, 25 in technical roles, and 594 in business positions[80]. - The company organized a total of 2,416 employee training sessions in 2023, enhancing the overall skill set of its workforce[84]. Strategic Initiatives - The company is undergoing a strategic committee adjustment to include ESG considerations, reflecting a commitment to sustainable practices[24]. - The company is focusing on enhancing service quality and expanding its auxiliary shipping business, including ship agency and dry bulk freight forwarding[108]. - The company is advancing its digital transformation with projects like the ship safety situation awareness platform and legal system integration, aiming for comprehensive integration of management and digitalization[109]. - The company is committed to green development, responding to international maritime organization emission reduction strategies, and exploring the pilot and large-scale application of green technologies[113]. - The company plans to enhance logistics service capabilities by innovating business models and strengthening collaboration, focusing on routes like "New Mingzhou Express" and "Taiwan Super Premium E-commerce Express"[175]. Financial Management - The company has enhanced financial management measures, including optimizing accounts receivable management and reducing borrowing costs[115]. - The company’s research and development expenses amounted to 6,659,472.55 RMB, reflecting an increase in R&D investment[141]. - The company’s fixed assets increased by 32.55% to ¥4,242,669,737.95, mainly due to the transfer of in-progress ships and containers to fixed assets[159]. - The company reported a significant increase of 155.64% in other receivables, primarily due to an increase in export tax refunds[159]. Market Conditions - The average China Containerized Freight Index (CCFI) decreased by approximately 66.44% year-on-year during the reporting period, reflecting a challenging international container shipping market[120]. - The domestic container shipping market saw a decline in the average price index by about 18.27% year-on-year, influenced by increased supply and low demand[124].

宁波远洋运输股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告及鉴证报告 普华永靖 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 1471 号 (第一页,共二页) 宁波远洋运输股份有限公司董事会: 我们接受委托,对宁波远洋运输股份有限公司(以下简称"宁波远洋")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称 "募集资金存放与 实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 宁波远洋管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号 《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年 修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作(2023年 12 月修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号 -- 公告格式(2023年 12 月第二次修订)-第十三号 上市公司募集资金 相关公告》编制募集资金存放与实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执 行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制,保证募 集资金存放与实际使用 ...

宁波远洋运输股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人宁波舟山港股份有限公司,现提名周亚力、金玉来、范厚明为宁波远 洋运输股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已同意出任宁波远洋运输股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参 见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与宁波远洋运输股份有限公 司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中 ...

本人周亚力,已充分了解并同意由提名人宁波舟山港股份有限公司提名为宁 波远洋运输股份有限公司(以下简称"该公司")第二届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任该公 司独立董事独立性的关系,具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 宁波远洋运输股份有限公司 独立董事候选人声明 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职 ...