中信金属股份有限公司 第一条 为了加强对中信金属股份有限公司（以下简称 "上市公司"或"公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资 金使用效益，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和《中信 金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指上市公司通过发行股 票及其衍生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划 募集资金金额的部分。 第三条 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉 尽责，督促上市公司规范使用募集资金，自觉维护上市公司 募集资金安全，不得参与、协助或纵容上市公司擅自或变相 改变募集资金用途。 1 第四条 上市公司控股股东、实际控制人不得直接或者间 接占用或者挪用上市公司募集资金，不得利用上市公司募集 资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正 当 ...

（2024 年 5 月修订版） 第一章 总 则 第一条 为规范中信金属股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，保证关联交易的公允性，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》等法律、法规和规范性文件以及《中信 金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及国 家有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合市场公正、公平、公开、平等、自愿、等价、 有偿的原则，关联交易定价主要根据市场价格确定，与对非 关联方的交易价格基本一致； （三）公司董事会、股东大会对关联交易进行表决时， 关联董事和关联股东应当回避表决； 中信金属股份有限公司 关联交易管理制度 （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是 否对公司有利，必要时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 1 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司关联人包括关联 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-031 中信金属股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"） 原聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"安永华明"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：中信金属股份 有限公司（以下简称"公司"）原聘任审计机构安永华明已连续 8 年为 公司提供审计服务，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》的有关规定，为确保公司审计工作的独立性、客观性和公允性， 同时根据公司目前经营现状及未来战略发展需要，经综合评估和充分沟 通，公司拟聘任信永中和为公司 2024 年度财务审计及内部控制审计机 构。公司已就变更会计师事务所事项与安永华明进行了充分沟通，安永 华明对本次变更无异议。 （一）机构信息 1．基本信息 企业名称：信永中和会计师事务 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-030 中信金属股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 序号 | 原条款 | 新条款 | 法律依据 | | --- | --- | --- | --- | | | （十）决定聘任或者解聘公司总 | （十）决定聘任或者解聘公司总 | | | | 经理、董事会秘书及其他高级管 | 经理、董事会秘书及其他高级管 | | | | 理人员，并决定其报酬事项和奖 | 理人员，并决定其报酬事项和奖 | | | | 惩事项；根据总经理的提名，决定 | 惩事项；根据总经理的提名，决定 | | | | 聘任或者解聘公司副总经理、总 | 聘任或者解聘公司副总经理、总 | | | | 经理助理、财务总监等高级管理 | 经理助理、财务总监等高级管理 | | | | 人员，并决定其报酬事项和奖惩 | 人员，并决定其报酬事项和奖惩 | | | | 事项； | 事项； | | | | （十一）向股东大会提请聘任或 | （十一）向股东大会提请聘 ...

第三条 独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉义 务。独立董事应当按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及公司主要股 东、实际控制人等单位或个人的影响。 中信金属股份有限公司独立董事工作制度 第四条 公司聘任的独立董事最多在 3 家境内上市公司（含本 公司）担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效履行独立 董事的职责。 1 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善中信金属股份有限公司(以下简称 "公司")的治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事 的作用，明确独立董事的工作职责，维护公司整体利益，保障公 司全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规 范性文件和《中信金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 中信金属股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二零二四年五月 1 中信金属股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 一、会议的组织 中信金属股份有限公司 2023 年 年度股东大会会议资料目录 | 一、会议须知 | - 4 | - | | | --- | --- | --- | --- | | 二、会议议程 | - 7 | | - | | 三、会议议案 | | | | | 议案一：关于审议《中信金属股份有限公司 2023 | 年年度报告及摘要》 | | | | 的议案 | -8- | | | | 议案二：关于审议《中信金属股份有限公司 2023 | 年度董事会工作报 | | | | 告》的议案 | -9- | | | | 议案三：关于审议《中信金属股份有限公司 2023 | 年度监事会工作报 | | | | 告》的议案 | -17- | | | | 议案四：关于审议《中信金属股份有限公司 2023 | 年度财务决算报告》 | | | | 的议案 | -25- | | | | 议案五：关于审议《中信金属股份有限公司 2024 | 年度财务预算报告》 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-026 中信金属股份有限公司 关于参股公司收到审计评税通知的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，中信金属股份有限公司（以下简称"中信金属"或"公司"）获悉公司间 接持有 15%股权的参股公司 Minera Las Bambas S.A.（以下简称"MLB"）收到 秘鲁国家税务管理监察局（以下简称"SUNAT"）作出的关于 MLB2018 年税务 年度支付所得税而进行的审计评税通知，通知中 SUNAT 认为 MLB2018 年根据 银行贷款支付的所有利息及其他开支项目属不可扣减，金额约 8.67 亿美元。 从 MLB 的控股股东五矿资源有限公司（简称"五矿资源"或"MMG"，系 一家港股上市公司，股票代码为 01208）获悉，MLB 反对 SUNAT 就秘鲁所得税 法所作的有关解释及应用，有意向 SUNAT 提起上诉（如失败则向秘鲁税务法院 上诉），根据秘鲁法律，在税务法院的诉讼程序完结前无需缴纳上述税款，且知 悉向秘鲁税务行政司法系统进 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-025 中信金属股份有限公司 关于 2023 年年度暨 2024 年第一季度业绩说明会召 开情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中信金属股份有限公司（以下简称"公司"或"中信金属"）于 2024 年 4 月 23 日 下 午 15:00-16:00 通 过 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/）以网络互动的形式召开 2023 年年度暨 2024 年 第一季度业绩说明会，现将有关事项公告如下： 一、本次业绩说明会召开情况 2024 年 4 月 16 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定 信息披露媒体披露了《中信金属股份有限公司关于召开 2023 年年度暨 2024 年第 一季度业绩说明会的公告》（公告编号：2024-018）。2024 年 4 月 23 日，公司 董事长吴献文先生，董事、总经理刘宴龙先生，董事、副总经理郭爱民先 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-024 中信金属股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：北京市朝阳区京城大厦 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 13 日 至 2024 年 5 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15- ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-020 中信金属股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中信金属股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十九次会议（以 下简称"本次会议"）通知于 2024 年 4 月 17 日以电子邮件方式向公司全体监事 发出。本次会议于 2024 年 4 月 22 日以现场结合通讯表决方式召开。应出席会议 监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。本次会议由监事会主席李屹东先生主持，公 司董事会秘书及董事会办公室有关人员列席了会议。会议召集和召开程序符合 《中华人民共和国公司法》和《中信金属股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （二）审议通过《关于审议<中信金属股份有限公司关于 2024 年一季度计提 资产减值准备的议案》 监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计 政策、会计估计的相关规定；符合公司的实际情况，计提后能够公允客观地反映 公司的资产状况及盈 ...