新疆宝地矿业股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000144 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) ： 新疆宝地矿业股份有限公司 内部控制审计报告 ( 截止 2023 年 12 月 31 日 ) 页 次 目 一、 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000144 号 新疆宝地矿业股份有限公司全体股东: 1-2 下载 i m 基金計師事務所 长台计师事务所(特殊普 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [10 电话 : 86 (10) 5835 0011 传真 : 86 (1 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了新疆宝地矿业股份有限公司〈以下简称宝地矿业 公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的 对外担保行为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件和《新疆宝地矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以自有资产或信用为他人提供的保证、 资产抵押、质押以及其他形式的对外担保，包括公司对全资、控股子公司的担保。公 司对外担保总额，是指包括公司对全资、控股子公司担保在内的公司对外担保总额与 全资、控股子公司对外担保之和。担保的债务种类包括但不限于申请银行授信额度、 银行贷款、开立信用证、银行承兑汇票、银行保函等。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生的债 务风险，并对违规或失当的对外担保产生 ...

3 新疆宝地矿业股份有限公司 独立董事邓旭春 2023 年度述职报告 本人邓旭春，现任新疆创正商贸有限公司执行董事；上海辰野投资管 理有限公司执行董事；吐鲁番鑫达工贸有限责任公司执行董事兼总经理； 上海泽泰实业有限公司执行董事；乌鲁木齐路锦通投资有限公司执行董事 兼总经理；上海天下粮仓餐饮有限公司执行董事；上海咸雍农业投资有限 公司执行董事；珠海市横琴新区辰合实业有限公司执行董事兼经理；吐鲁 番旅游股份有限公司董事。报告期内公司第三届董事会到期换届，经 2023 年 11 月 13 日第三次临时股东大会审议通过了《关于选举第四届董事会独 立董事的议案》，选举了公司第四届董事会独立董事，本人不再继续担任 公司独立董事。 作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与 公司或公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有公司股票，没 有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露 的其他利益，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 1 报告期内，符合《上市公司独立董事管理办法》等规定所要求的独立性和 担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆宝地矿业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为新疆宝地矿业股份有限公司(以下简称"宝地矿业"或"公司") 首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求(2022年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要 求,对宝地矿业 2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查,现将核查 情况及核查意见说明如下: 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆宝地矿业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》(证监许可[2023]305 号)文核准,并经上海证券交易所同意, 公司首次向社会公众公开发行普通股(A 股)股票 20.000.00 万股,每股面值 1 元,每股发行价人民币4.38元,共募集资金 876.000.000.00元,扣除发行费用 61.551.886 ...

一、聚焦主责主业，提升经营质量 公司始终坚持以"强企兴疆 实业报国"为企业宗旨，以"打造 国内一流矿产开发企业"为愿景，专注于铁矿石开采、选矿加工和 铁精粉销售。依托新疆区域丰富的产资源禀赋以及独特的区位优 势，历经多年发展，公司已在新疆哈密、吐鲁番、巴州、伊犁及青 海格尔木等地形成了一批较好的产业布局，积累了较好的资源、资 金、人才、管理等方面优势，逐步发展成为新疆区域具有较强竞争 力的铁矿开发企业。 2024 年，公司将专注于主营业务的深耕细作，不断提升产品市 场占有率，持续加大研发投入、推动自我变革，提升公司的核心竞 争力、盈利能力以及品牌影响力。 新疆宝地矿业股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，落实国务院 《关于进一步提高上市公司质量的意见》要求，提高上市公司质 量、增强投资者回报、提升投资者获得感，推动上市公司高质量发 展和投资价值提升，新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2024 年 4 月 10 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过 了《关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的议案》。具体内 容如下： 一是持 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所的履职情况评 估报告 新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"或"大华会计师事 务所"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构。根据财政部、国资 委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司对大华所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评 估，公司认为大华所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽 责，公允表达意见，具体情况如下： 一、大华所基本情况 （一）截至 2022 年 12 月 31 日，大华所基本情况如下： | 事务所名称 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2012年2月9日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 | | | | 首席合伙人 | 梁春 | 上年末合伙人数量 | 270人 | | 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | | 1,471人 | | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 导，以高质量党建推动高质量发展。前置研究讨论公司重大经营管理事 项，支持股东会、董事会、监事会、高级管理人员依法行使职权，党委 及各治理主体权责清晰、充分配合、互相促进。 （二）坚持战略引领，保持发展定力 1.成功登陆资本市场。2023 年 3 月 10 日，公司在上海证券交易所鸣 锣开市，发行股份 20,000 万股、募集资金 8.76 亿元，用于公司控股子 公司松湖铁矿 150 万吨/年采选改扩建项目和补充公司流动资金，公司总 资产及净资产规模大幅增加，公司发展平台更加广阔。 2.坚持做强做优矿业开发主业。持续推进矿产资源勘查和开发，积 极开展多矿种资源论证。高效完成重大资产重组，顺利实现和静县备战 矿业有限责任公司控股及并表，理顺了股权关系。进一步提高公司资源 量，公司控股范围内共计储备铁矿石资源 2.9 亿吨，较上年增长了 16%， 提升了公司可持续发展能力。 2023 年，在全体股东的大力支持下，新疆宝地矿业股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会全体成员严格按照《公司法》《证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《董事 ...

证券代码：601121 证券简称：宝地矿业 公告编号：2024-016 新疆宝地矿业股份有限公司 关于变更会计政策的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"）根据 中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）2023 年 10 月 25 日发布的《企 业会计准则解释第 17 号》（财会［2023］21 号）（以下简称"准则解释第 17 号"）相关规定进行的变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重 大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 一、本次会计政策变更概述 2023年10月25日，财政部发布了《企业会计准则解释第17号》（财会［2023］ 21 号）准则解释第 17 号就"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应 商融资安排的披露"和"关于售后租回交易的会计处理"等国际财务报告准则趋 同问题进行了明确。内容自 2023 年 10 月 25 日起施行。由于财政部的上述规定， 公司将对原会计政策进行相应变更，并从规定的起始 ...

作为公司的独立董事，本人及本人的关联人未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，与公司或公司控股股东及实际控制人不存在关联关系， 新疆宝地矿业股份有限公司 独立董事史秀志 2023 年度述职报告 本人作为新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届 董事会独立董事，2023 年，在本年度任职期间内（本年度任职期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 11 月 13 日），严格按照《公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《新疆宝地矿业股份有限公司章 程》《新疆宝地矿业股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，恪尽 职守、勤勉尽责，履行了独立董事的各项职责，切实地维护了公司利益和 投资者的合法权益，促进了公司规范发展。现就 2023 年度履职情况汇报 如下： 一、本人基本情况 本人史秀志，教授级采矿工程师，中南大学教授、博士生导师。担任 公司第三届董事会独立董事，报告期内公司第三届董事会到期换届，经 2023 年 11 月 13 日第三次临时股东大会审议通过了《关于选举第四届董 事会独立董事的议案》，选举了公司第四届董事会独立董事，本人不再继 续担任公司独立董事。 本人于 20 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 股份发行 | | 5 | | 第二节 股份增减和回购 | | 6 | | 第三节 股份转让 | | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 股东 | | 9 | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 11 | | 第三节 股东大会的召集 | | 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 19 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 23 | | 第五章 | 董事会 | 28 | | 第一节 | 董事 | 28 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 44 | | 第七章 | 监事会 | 46 | | 第一节 监事 | | 46 | | 第二节 监事会 | | 47 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 49 | | 第一节 | 财务会计制度 | ...