2023 年度持续督导工作现场检查报告 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为负责 首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导工作的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规 的规定，对首创证券 2023 年度的规范运作情况进行了现场检查，有关核查情况 具体说明如下： 一、现场检查的基本情况 国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司 保荐机构于 2024 年 4 月 3 日对首创证券进行了现场检查，参加人员为王水 兵。现场检查过程中，保荐机构结合首创证券实际情况，查阅、收集了首创证 券有关文件、资料，与公司管理人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询 问等必要程序，本次检查内容主要涉及： 1、公司治理和内部控制情况、三会运作情况； 2、公司信息披露情况； 3、公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况； 4、募集资金使用情况； 5、关联交易、对外担保及重大对外投资等情况； 6、公司 2023 年度经营情况； 7、其他保荐机构认为应关注的事 ...

首创证券股份有限公司 2023 年度 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责 情况报告 2023 年，根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规的有关规定和《首创证券股份有限公司章程》《首创证券股份有 限公司董事会议事规则》《首创证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 等公司规章制度的有关要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充 分发挥专业优势，认真履行监督及评估外部审计机构工作的职责，充分发挥董 事会审计委员会的专业职能和监督作用。现将公司董事会审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年度审计机构基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天职国际）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特 大型综合性咨询机构。 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-009 首创证券股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第四次会议于 2024 年 4 月 1 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2024 年 4 月 11 日在公司总 部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 10 名；实际出席董 事 10 名，其中现场出席的董事 9 名，以视频方式出席的董事 1 名。 本次会议由过半数董事推举毕劲松董事主持，公司监事、高级管理人员和其 他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的 相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》 同意选举毕劲松先生为公司第二届董事会董事长，任期自本次董事会审议通 过之日至本届董事会任期届满时止。 具体内容详见公司于 ...

首创证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和《首 创证券股份有限公司章程》《首创证券股份有限公司独立董事工作制度》等公 司规章制度的规定，结合在任独立董事出具的相关自查文件，综合其工作经历、 兼职情况和主要社会关系等有关信息，首创证券股份有限公司（以下简称公司） 董事会就公司在任独立董事叶林先生、王锡锌先生、张健华先生和荣健女士的 独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： （一）公司在任独立董事除在公司董事会担任职务外，未在公司及公司附 属企业任职；公司独立董事的配偶、父母、子女和主要社会关系人员未在公司 及公司附属企业任职； （二）公司在任独立董事及其配偶、父母、子女未直接或者间接持有公司 已发行股份百分之一以上且不是公司前十名股东的自然人股东； （七）最近十二个月内，公司在任独立董事不属于曾经具有第一项至第六 项所列举情形的人员； 1 （八）公司在任独立董事担任独立董事的证券基金经营 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-012 首创证券股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况及 预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。 ●本次日常关联交易预计事项不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公 司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 ●提请投资者注意的其他事项：无。 首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）经中国证监会批准从事证 券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易 对手和服务对象包含公司的关联方。为加强公司关联交易管理，规范公司关联交 易行为，维护公司及股东的合法权益，按照监管机构要求，根据《证券公司和证 券投资基金管理公司合规管理办法》等监管法规及《首创证券股份有限公司关联 交易管理制度》的有关规定，公司对 2023 年发生的关联交易进行了梳理，并结 合公司业务经营实际情况，对 2024 年度及至 2025 年召 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-014 首创证券股份有限公司 关于公司董事长、总经理变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会收到公司董 事长苏朝晖先生递交的书面辞职报告。因工作安排调整，苏朝晖先生申请辞去公 司第二届董事会董事长、董事职务及董事会下设专门委员会相应职务，辞去上述 职务后不再担任公司任何职务。苏朝晖先生确认与公司及公司董事会无任何意见 分歧，亦无与辞职相关的任何事项须提请股东及债权人注意。苏朝晖先生亦确认 其并无任何针对公司正在发生或将要发生的诉讼和争议。 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，苏朝晖先生的辞职未导致公司董 事会成员低于法定最低人数，不影响公司董事会的正常运作，自辞职报告送达公 司董事会之日起生效。 苏朝晖先生在担任公司董事长期间，恪尽职守、勤勉尽责，积极推动公司规 范运作，不断提升公司治理水平，带领公司经营管理层研究制定公司"十四五" 发展规划并坚决贯彻执行，持续推进公司完成首次公开发行 ...

| 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 国信证券已建立健全并有效执行了持续督 | | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 导制度，已根据公司的具体情况制定了相 | | 。 | 应的工作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | | | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 | 国信证券已与首创证券签订保荐协议， | | 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 | 该协议已明确双方在持续督导期间的权利 | | 海证券交易所备案。 | 义务。 | | | 国信证券与公司保持密切的日常沟通和定 | | 3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 查等方式开展持续督导工作。 | 期回访，了解首创证券经营及规范运作情 | | | 况，针对持续督导事项专门进行了尽职调 | | | 查。 | 国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：国信证券股 份有限公司 | 被保荐公司名称：首创证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王水 ...

公司代码：601136 公司简称：首创证券 首创证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 首创证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合首创证券股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-011 首创证券股份有限公司 2023 年年度利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化， 将另行公告具体调整情况。 ●拟每股派发现金红利人民币 0.100 元（含税）。 ●本次利润分配预案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 ●在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变 动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将在相关公告中披 露。 ●本公告所披露的利润分配预案尚待公司 2023 年年度股东大会审议。利润 分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明确。 一、2023年年度利润分配预案内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，首 创证券股份有限公司（以下简称公司）母公司报表中期末可供分配利润为 1,134,036,236.98元。经公司第二届 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-015 | 序号 | 原条款序号、内容 | 新条款序号、内容 | 修订依据 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和 | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和 | 法律依据。 | | | 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 | 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 | | | | 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司治理准 | 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司治理准 | 根据最新监管要求，增加 | | | 则》《证券公司股权管理规定》《中国共产党章程》并参照《上市公 | 则》《证券公司股权管理规定》《中国共产党章程》并参照《上市公 | | | | 司章程指引》《上市公司治理准则》和其他法律、法规及规范性文件 | 司章程指引》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 | | | | 的有关规定，制订本章程。 | 和其他法律、法规及规范性文 ...