编号：公司-董-016-2023-V2 上海医药集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 笫一条 为规范上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（"《联交所上市规则》"）、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司 章程》、《董事会议事规则》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（"提 名委员会"），并制定本细则。 笫二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事的 人选、选择标准和程序进行研究，并向董事会提出建议。必要时，提名委员会也 可负责对公司高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究，并向董事会提出 建议。 笫三条 本细则所称"董事"是指本公司的董事会全体董事，包括外部董事 和独立董事。 第二章 人员组成 笫四条 提名委员会成员由三（3）名董事组成，其中独立董事应占半数以 上。 笫五条 提名委员会委员由董事长、二分之一（1 ...

编号：公司-董-006-2023-V6 上海医药集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 总裁层级的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（"《联交所上市规则》"）、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司 章程》、《董事会议事规则》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（"审 计委员会"），并制定本实施细则（"细则"）。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司与外部审 计机构的关系，审阅公司的财务资料，监管公司财务申报制度、风险管理及内部 监控系统，以及审议监督公司环境、社会及管治事宜。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名独立董事组成，其中至少有一名为专业会计 人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一（1/2）以上独立董事或者全 体董事的三分之一（1/3）以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召 ...

证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2023-100 上海医药集团股份有限公司 关于调整 2019 年 A 股股票期权激励计划激励对象名单及授予期 权数量并注销部分期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 上海医药集团股份有限公司（以下简称"上海医药"或"公司"）第八届董事会第五次 会议及第八届监事会第四次会议于 2023 年 12 月 21 日召开，会议审议批准了《关于调 整 2019 年 A 股股票期权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议 案》，同意调整 2019 年 A 股股票期权激励计划（"本次股权激励计划"）激励对象名单、 授予期权数量并注销部分期权（"本次调整"）。现将相关事项说明如下： 一、本次调整激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的相关内容 公司首次授予股票期权第一期的行权期已于 2023 年 2 月 13 日届满，第二期尚处于 行权期（2023 年 2 月 14 日起至 2024 年 2 月 13 日止），本次主要针对第三个行权期 ...

证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2023-097 上海医药集团股份有限公司 关于变更 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 原聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合 伙) 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：公司原聘任的 会计师事务所普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)连续审计年限已超过 财政部、国务院国资委、证监会要求会计师事务所连续承担国有控股上市公司财 务审计的规定上限，为便于及时开展工作，做好衔接，经招标评审确定，公司拟 将 2024 年度财务报表审计机构及内部控制审计机构变更为德勤华永会计师事务 所(特殊普通合伙)。公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任的会计师事务所进 行了充分沟通，其对公司拟变更会计师事务所事宜无异议。本次聘任会计师事务 所事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基 ...

编号：公司-董-008-2023-V3 上海医药集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司规范、有效运作，保护中小股东及利益相关者的利益，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等相关规定，公司制定独立董事 工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司本部，各控股子公司及重要参股公司可参照本制 度及相关法律法规的要求另行单独制定。 第三条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会有关独立董事的规定和《公司章程》 的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受 损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主 ...

证券代码：601607 证券简称：上海医药 公告编号：临2023-094 上海医药集团股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，上海医药集团股份有限公司（以下简称"上海医药"、"公司"或"集 团"）全资子公司上海上药第一生化药业有限公司（以下简称"一生化"）收到上 海市市场监督管理局下发的《行政处罚决定书》（沪市监反垄处﹝2023﹞ 202301401 号），现将相关情况公告如下： 一、 决定书主要内容 关于子公司收到行政处罚决定书的公告 2.强化内部控制，加强对子公司的管理和监督，完善反垄断合规制度体系， 确保公司各项业务符合相关法规和监管要求。 3.在集团范围内加强法规培训，进一步提升反垄断合规意识。 三、 对公司的影响 前述罚没款金额占公司合并报表范围最近一个会计年度经审计的营业收入 和归属于上市公司股东净利润的比例分别为 0.199%和 8.226%，将对公司当期财 务报表将造成一定负面影响，但整体影响有限。上述事件未对公司及其子公司的 日常生产经营产生实质性影响。上述事件不触及《上海证 ...

证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临2023-093 上海医药集团股份有限公司 关于 WST04 制剂获得临床试验批准通知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、该项目研发及注册情况 WST04 制剂是一种口服微生态活菌制剂，拟用于治疗晚期恶性实体瘤。临床 前研究显示 WST04 制剂可显著增强免疫检查点抑制剂的抗肿瘤作用。 近日，上海医药集团股份有限公司（以下简称"上海医药"或"公司"）全 资子公司上海上药信谊药厂有限公司（以下简称"上药信谊"）收到国家药品监 督管理局下发的关于 WST04 制剂（胶囊）（以下简称"WST04 制剂"或"该项目"） 的《药物临床试验批准通知书》，将于近期启动国内 I 期临床试验。现将相关情 况公告如下： 一、项目基本情况 药品名称：WST04 制剂（胶囊） 剂型：胶囊 申请事项：境内生产药品注册临床试验 受理号：CXSL2300644 通知书编号：2023LP02452 结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，2023 年 9 月 ...

证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2023-092 上海医药集团股份有限公司 关于阿普唑仑片通过仿制药一致性评价的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，上海医药集团股份有限公司（以下简称"上海医药"或"公司"）全资子公司上 海上药信谊药厂有限公司（以下简称"上药信谊"）收到国家药品监督管理局（以下简称 "国家药监局"）颁发的关于阿普唑仑片（以下简称"该药品"）的《药品补充申请批准通 知书》（通知书编号：2023B05986），该药品通过仿制药一致性评价。 一、该药品的基本情况 药品名称：阿普唑仑片 剂型：片剂 规格：0.4mg 注册分类：化学药品 申请人：上海上药信谊药厂有限公司 原批准文号：国药准字H31021282 审批结论：本品通过仿制药质量和疗效一致性评价 二、该药品的相关信息 阿普唑仑片主要用于焦虑、紧张、激动，也可用于催眠或焦虑的辅助用药，也可作 为抗惊恐药，并能缓解急性酒精戒断症状，由 PHARMACIA AND UPJOHN CO 研发， 最早于 1981 年在美 ...

证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临2023-091 上海医药集团股份有限公司 关于 I035 获得临床试验批准通知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 通知书编号：2023LP02304, 2023LP02305, 2023LP02306 审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，2023 年 9 月 6 日受理的 I035 颗粒剂符合药品注册的有关要求，同意本品开展临床试 验。 二、该项目研发及注册情况 I035 颗粒剂是一款免疫调节剂，能抑制肠道的炎症反应和增强肠道的免疫调 节。临床前研究显示I035颗粒剂能改善肠炎动物模型的症状和肠道的炎症反应。 该项目由上海医药自主研发，公司拥有完全知识产权。截至本公告披露日， 该项目已累计投入研发费用 5,105.74 万元人民币。 近日，上海医药集团股份有限公司（以下简称"上海医药"或"公司"）自 主研发的"I035"收到国家药品监督管理局（以下简称"国家药监局"）核准签 发的《药物临床试验批准通知书》，现将有关情况公 ...

2023 年 11 月 18 日，上海医药集团股份有限公司（以下简称"本公司"）董 事会收到周军先生的书面辞职报告。因个人原因，周军先生辞去本公司董事长、 非执行董事、董事会战略委员会召集人及委员等全部职务。辞职报告自送达本公 司董事会之日起生效。辞任后，周军先生将不再担任公司及下属企业任何职务。 按照《公司章程》规定，在过渡期间，暂由公司副董事长履行董事长职务。公司 将按照法定程序尽快完成董事补选、新任董事长选举等工作。 周军先生已确认其与董事会并无意见分歧，亦不存在任何与其辞任有关的事 项须提请公司股东注意。根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《公司章程》等相关规定，周军先生辞任未导致公司董事会成员低于 法定人数。公司拥有完善的治理和管理结构，以及内部控制机制，上述事项对公 司日常经营无重大影响。 证券代码：601607 证券简称：上海医药 公告编号：临2023-090 上海医药集团股份有限公司 关于董事长辞任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特此公告。 上海医药集团 ...