宁波金田铜业（集团）股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 北京大华核字[2024]00000083 号 北 京 大 华 国 际 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 1-7 金田股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引编制募集资金 专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对金田股份募集资金专 项 ...

公司代码：601609 公司简称：金田股份 债券代码：113046 债券简称：金田转债 债券代码：113068 债券简称：金铜转债 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁波金田铜业（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年会计师事务所履职情况评估报告 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请北京大华国 际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"）作为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理 委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对北京大华国际 2023 年履职情况进行了评估，具体情况如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 首席合伙人：杨雄 截止 2024 年 2 月，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 2023 年度业务总收入：54,909.97 万元； 2023 年度审计业务收入：42,181.74 万元； 2023 年度证券业务收入：33,046.25 万元； 2023 年度上市公司审计客户家数：59 家； 主要行业：制造业，信息传输、软件和信 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则--------------------------------------------------------2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围----------------------------------------------3 | | 第三章 | 股份--------------------------------------------------------3 | | 第一节 | 股份发行---------------------------------------------------3 | | 第二节 | 股份增减和回购--------------------------------------------4 | | 第三节 | 股份转让--------------------------------------------------6 | | 第四章 | 股东和股东大会----------------------------------------------7 | | 第 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份"或"公司"） 2021 年度公开发行可转换公司债券和 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券 持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 有关规定，对金田股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年度发行可转换公司债券 资金 1,045,238,532.11 元（其中，补充流动资金项目使用 440,288,679.26 元），其 中，2023 年度公司使用募集资金人民币 87,318,778.60 元。截止 2023 年 11 月 17 日，公司 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数（回购专 用证券账户股份不参与分配），向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税）。 截至 2024 年 4 月 19 日，公司总股本 1,478,892,044 股，扣除公司目前回购专用 证券账户的股份 18,738,797 股，以 1,460,153,247 股为基数测算，预计合计派 发现金红利人民币 175,218,389.64 元（含税），占当年合并报表中归属于上市 公司股东的净利润的 33.26%，剩余未分配利润结转下一年度。本年度公司不进 1 行资本公积金转增股本，不送 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等有关规定，勤勉、公正、独立地履 行独立董事职责，及时了解公司的经营情况和重大事项的进展情况，积极出席相 关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对相关事项发表了公正、客 观的独立意见，切实维护公司的整体利益以及全体投资者尤其是中小投资者的合 法权益。现将本人2023年度履职情况汇报如下： （二）独立性情况说明 本人具备担任公司独立董事任职资格，并在履职中保持客观、独立的专业判 断，与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响独立履职情形的关系，具备中国证监会、上海证券交易所要求的独立性， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 1 （一）出席董事会及股东大会的情况 2023年度，公司共召开股东大会会议5次、董事会会议20次。本人出席并认 真审阅了公司提供的各项会议材料，审慎决策并发表事前认可意见或独立意见， 对所审 ...

东方证券承销保荐有限公司 开展 2024 年度外汇期货及衍生品交易业务的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 正在履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份"或"公司"） 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对金田股份开展 2024 年度外 汇期货及衍生品交易业务进行了审慎核查，核查情况如下： 一、开展外汇期货及衍生品交易情况概述 （一）外汇期货及衍生品交易目的 在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下，为规避进出口业务 和外币借款所面临的汇率和利率风险，进一步提高应对外汇、利率波动风险的能 力，增强财务稳健性，结合资金管理要求和日常经营需要，公司拟开展外汇期货 及衍生品交易业务。 （二）交易金额 公司及下属子公司外汇期货及衍生品交易业务实际使用的保证金及权利金 额度在任何时间点最高不超过 40,000 万美元 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）拟继续聘任北 京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"）为公司 2024 年度财务审计机构及内部控制审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 2023 年度审计业务收入：42,181.74 万元； 2023 年度证券业务收入：33,046.25 万元； 2023 年度上市公司审计客户家数：59 家； 1 主要行业：制造业 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第八届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》，上述议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 公司根据《上市公司章程指引（2023 修正）》《上市公司监管指引第 3 号— —上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，拟对《公司 章程》部分条款内容进行修订，具体修订情况详见下表： | 原条款 | | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | 第十三条 公司的经营宗旨：坚持"学习、 | 第十三条 | 公司的经营宗 ...