未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划 宁波拓普集团股份有限公司 为保证利润分配政策的一致性、合理性和稳定性，增加股利分配决策的透明 度和可操作性，切实保护中小股东的合法权益，引导投资者树立长期投资和理性 投资的理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通 知》（证监发[2012] 37 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红（2023 年修订）》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关要求， 结合《公司章程》的规定，宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）在 《未来三年（2021—2023 年）股东分红回报规划》到期后，新制定了《未来三 年（2024—2026 年）股东分红回报规划》（以下简称"本规划"）。具体内容 如下： 一、本规划的考虑因素 公司着眼于长期可持续发展，在此前提下，综合考虑公司实际经营情况、发 展目标、外部融资环境以及投资者特别是中小投资者的要求和意愿，建立对投资 者持续、稳定、科学的回报规划和机制，对股利分配作出制度性安排，确保给予 投资者合理回报，并保证股利分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 公司实施积极的利润分 ...

宁波拓普集团股份有限公司 2023 年度独立董事履职报告 （赵香球） 拓普集团董事会： 本人作为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度（以下简称"报告期"）任职期间，根据《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》等法律、法规，以及《公司章程》、 《独立董事制度》等有关规定，本人勤勉谨慎履行独立董事职责，按时出席各项 会议，积极发挥自身法律专长，对公司及全体股东负责。现将报告期内履行职责 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司第四届、第五届独立董事，本人具备独立董事任职资格，不存在《上 海证券交易所股票上市规则》等相关规定中影响独立性的情况。以下为本人基本 情况： 赵香球：女，1970 年出生，中国籍，无永久境外居留权，本科学历，宁波 市服务企业优秀律师、宁波市江东区优秀女律师。曾任浙江凡心律师事务所律师、 浙江亚辉律师事务所律师、合伙人、执行主任。现任浙江太安律师事务所律师、 合伙人，公司第四届、第五届董事会独立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一） 出席股东大会和董事会会议情况情况 报告期内，本人均按规定出席了公司董事会，列席了股 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | | 宁波拓普集团股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会议 于 2024 年 4 月 22 日 14 时在公司总部 C-105 会议室以现场会议方式召开，会议 通知已于 2024 年 4 月 12 日以通讯方式发出。本次会议由监事会主席颜群力先生 召集并主持，应出席监事三名，实际出席监事三名。会议的召集、召开及表决程 序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于2023年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票 （三）审议通过《关于2023年内部控制评价报告的议案》 监事会经审议后认为：2023年度，按照证监会、上海证 ...

招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁波 拓普集团股份有限公司（以下简称"拓普集团"或"公司"）公开发行可转换公 司债券、2022 年向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的有关规定，对拓普集团使用部分暂时 闲置募集资金委托理财的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可［2022］830 号）核准，公司公开发行了 2,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，本次发行募集资金总额为人民币 2,500,000,000.00 元，扣除发行费用 11,027,358.47 元后募集资金净额为人民币 2 ...

宁波拓普集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事、经理及其他高级管理人员的薪酬和考核管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟定公司 董事、经理及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、 经理及其他高级管理人员薪酬政策与方案。 第三条 本规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事（不包括独立董事）；经理 及其他高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监等。未 在公司领取薪酬的董事不在本规则的考核范围内。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第四条至第六条规定补足委员人数。 第八条 薪酬与考核委员会下设工作组作为日常办事机构，以公司人力资源部作 为牵头单位，负责日常工作联络和会议组织工作，工作 ...

宁波拓普集团股份有限公司 公司第四届董事会审计委员会由独立董事周英女士、独立董事汪永斌先生和 董事王斌先生共 3 名成员组成，经公司 2020 年 10 月 19 日召开的第四届董事会 第一次会议选举产生，任期同第四届董事会。其中独立董事周英女士为会计专业 人士，担任主任委员、召集人。公司第五届董事会于 2023 年 10 月 20 日召开第 一次会议并选举独立董事谢华君女士、独立董事汪永斌先生、董事王斌先生为公 司第五届董事会审计委员会委员，任期同第五届董事会。其中独立董事谢华君女 士为会计专业人士，担任主任委员、召集人。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均亲自出席。 具体如下： | 时间 | 届次 | 会议内容 | 2023 | 年 | 4 | 月 | 7 | 日 | 第四届董事会审 | 讨论并通过了以下事项： | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 计委员会第十次 | 1、《关于 | 2022 | 年度董事会审计委员会履职报告的议案》 | 工 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 公告编号：2024-046 | | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | 关于制定、修订公司相关治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步完善公司治理，根据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》等法律法规的修订要求，公司结合实际情况，制定、修订 了相关制度，并已经公司第五届董事会第八次会议审议通过。 | 序号 | 制度名称 | 类型 | 审议批准机构 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 拓普集团会计师事务所选聘制度 | 制定 | 董事会、股东大会 | | 2 | 拓普集团独立董事专门会议工作制度 | 制定 | 董事会 | | 3 | 拓普集团募集资金管理制度 | 修订 | 董事会、股东大会 | | 4 | 拓普集团股东大会议事规则 | 修订 | 董事会、股东大会 | | 5 | 拓普集团董事会议事规则 | 修订 | 董事会、股东大会 | | ...

宁波拓普集团股份有限公司 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实 施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计 监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名，是国内最 具综合实力的会计师事务所之一。 履行监督职责情况报告 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 17 日召开第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会 第十九次会议审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，后该议案于 2023 年 6 月 19 日经 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对上述议案 发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和宁波拓普集团股份有限公司（以下简 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | | 一、日常关联交易履行的审议程序 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开 了第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于确认 2023 年度关联交易事项的议案》、《关于预计 2024 年度日常关联交易事项的议 案》。本议案已经公司独立董事专门会议提前审议，以全票（三票）通过的表决 结果同意提交公司董事会审议。董事会以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权、3 票 回避（关联董事邬建树先生、邬好年先生、吴伟锋先生回避表决）的表决结果通 过了上述议案。上述议案需提交公司股东大会审议，关联股东邬建树先生、邬好 年先生及其一致行动人将在股东大会上对上述议案回避表决。 二、2023 年度日常关联交易预计及实际执行情况 公司已于 2023 年 6 月 19 日召开的 2022 年年度股东大会上通过了《关于预 测 2023 年度日常关联交易事项的议案》。该议案批准了 2023 年 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | | 宁波拓普集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、募集资金的基本情况 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]102号文核准，宁波拓普 集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2017年5月24日完成非公开发行股票 78,477,758股，每股发行价格为30.52元，募集资金总额为2,395,141,174.16元， 扣除发行费用34,712,005.07元后，募集资金净额为 2,360,429,169.09元。立信 会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2017] 第ZF10536号）。 （二）经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1982号文核准，公司于 2021年2月完成非公开发行股票47,058, ...