招商证券股份有限公司 关于宁波拓普集团股份有限公司 使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁波 拓普集团股份有限公司（以下简称"拓普集团"或"公司"）2022 年向特定对象 发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的有 关规定，对拓普集团使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的事项进 行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会下发的《关于同意宁波拓普集团股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1443 号），公司已通过非公开发 行方式向特定的投资者发行人民币普通股（A 股）60,726,104 股，发行价格为 57.88 元/股，募集资金总额为 3,514,826,899.52 元，扣除发行费用人民 ...

宁波拓普集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了规范宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）对募集 资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，保护公司、投资人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公开发行股票并上市管 理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《宁 波拓普集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海 证券交易所备案并在上海证券交易所网站上披露。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相 ...

（2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 宁波拓普集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一条 为维护宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东合法权益， 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》和《宁波拓普集团股份 有限公司章程》（简称"公司章程"）以及国家的相关法规，制定本规则。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，是股东依法行使权力的主要途径。 第五条 股东大会依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事的报酬 事项； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项； （三）审议批准董事会报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改公司章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准本规 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | | 宁波拓普集团股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）本次担保基本情况的简要介绍 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"或"拓普集团"）为了提高 被担保人名称： 拓普波兰有限公司，系公司全资子公司 拓普集团墨西哥有限公司，系公司全资子公司 拓普光伏科技（宁波杭州湾新区）有限公司，系公司全资孙公司 担保金额及2023年担保余额：截至2023年12月31日，公司及子公司担保余额 为人民币46,589.40万元。截至本公告披露日（2024年4月23日），公司及子 公司担保余额为人民币50,577.35万元，以上金额均含外币折算。 2024年度公司及子公司对子公司（含孙公司）的预计新增担保额度不超过人 民币20,000万元，公司及子公司担 ...

宁波拓普集团股份有限公司 2023 年度独立董事履职报告 （汪永斌） 拓普集团董事会： 本人作为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立 董事规则》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定及要求， 认真参加董事会、董事会专门委员会和股东大会会议，本着客观、公正、独立的 原则，勤勉尽责，持续关注公司信息披露工作，有效监督公司规范化运作，切实 维护了全体股东的合法权益。现将 2023 年度（以下简称"报告期"）履行职责的 基本情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司第四届、第五届董事会独立董事，本人具备独立董事任职资格，不 存在《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定中影响独立性的情况。以下为 本人基本情况： 汪永斌：男，1957 年出生，中国籍，无境外居留权，中共党员，教授职称。 曾在浙江农业大学宁波分校留校任教，曾任浙江万里学院教授、首任硕士生导师、 汽车电子技术研究所所长、汽车电子技术实验室主任，已退休。现任公司第五届 董事会独立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一） 出席股东大会和董事会 ...

招商证券股份有限公司 关于宁波拓普集团股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁波拓普 集团股份有限公司（以下简称"拓普集团"或"公司"）公开发行可转换公司债券、 2022 年向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的有关规定，对拓普集团本次使用部分暂时闲置 募集资金临时补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可［2022］830 号）核准，公司公开发行了 2,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，本次发行募集资金总额为人民币 2,500,00 ...

的统一社会信用代码为 91450203MACAXKBQ5G《营业执照》，以孙公司形式纳入本公司 2023 年合并报表范围。⑼拓普智能光伏科技（沈阳）有限公司于 2023 年 3 月 20 日取得沈阳市沈 北新区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91210113MACBRE1866《营业执照》，以孙 公司形式纳入本公司 2023 年合并报表范围。 2、公司执行《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体会计准则、以及应用指南、 解释以 及其他相关规定；以公历年度作为会计年度，以权责发生制为记账基础，以历史成本为一般 计量属性，以人民币为记账本位币。境外子公司以其注册地流通的法定货币为记账本位币， 编制财务报表时折算为人民币。 宁波拓普集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务决算报告如下： 一、财务报告的范围和执行的会计制度 1、财务报告合并范围以控制为基础予以确定，本年度财务报告合并范围包括母公司宁 波拓普集团股份有限公司及 57 家子（孙）公司。 与上期相比本期新增 9 家子（孙）公司：⑴河南拓普汽车部件有限公司于 2023 年 5 月 ...

宁波拓普集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 子女午 关于宁波拓普集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZF10323 号 专项报告 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 工信会计师事务所(特殊普通合 DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 本报告仅供拓普集团为披露 2023 年年度报告的目的使用，不得 用作任何其他目的。 ED PUR 宁波拓普集团股份有限公司全体股东: 我们审计了宁波拓普集团股份有限公司(以下简称"拓普集团") 2023 年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附 ...

宁波拓普集团股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对立信 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认 为立信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体 情况如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注 册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 公告编号：2024-045 | | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | 宁波拓普集团股份有限公司 根据《拓普集团关于 2022 年向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性 分析报告》、《拓普集团关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》， 公司本次发行股票募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目： | 序号 | 项目名称 | 投资总额（万 | 调整前拟投入募 | 调整后拟投入 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 元） | 集资金 | 募集资金 | | | | | （万元） | （万元） | | 1 | 重庆年产120万套轻量化底盘 系统和60万套汽车内饰功能件 | 120,000.00 | 60,000.00 | 60,000.00 | | | 项目 | | | | 置换金额：人民币63,398.17万元 本次置换符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定 关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 ...