横店影视股份有限公司关联交易决策制度 横店影视股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，确保公 司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《横店影视股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 公司关联交易应定价公允、决策程序合规、信息披露规范，遵循诚实信用、 平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独 立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者 采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第四条 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是否构 成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报 ...

横店影视股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《 企业内部控制基本规范》及配套指引等法律、行政法规、部门规章及其他规范性 文件的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）提高公司经营的效益及效率，促进公司实现发展战略； （三）确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、完整和公平； （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以 ...

控股子公司管理制度 横店影视股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）对控股子公 司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序的运作，提高控股子公司经营运 作水平和风险防范能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《横店影视 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司直接或间接持有其超过50%的股 权或权益，或拥有超过50%的表决权，或者虽然拥有表决权50%以下但能够决 定其董事会半数以上成员的，或者通过协议或其他安排能够实际控制公司的经 营和管理。 第三条 控股子公司依法具有独立法人地位，独立承担民事责任。 第四条 公司依法对控股子公司享有资产收益、重大决策、选择管理者等 股东权利。 第五条 控股子公司可遵循本制度的规定，结合公司其他内部控制制度， 根据自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，经公司审核同意后实施， 以保证本 ...

横店影视股份有限公司总经理工作细则 横店影视股份有限公司 总经理工作细则 （经 2025 年 8 月 19 日第四届董事会七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为提高公司管理效率和管理水平，促进经营管理层的规范化、科学化、制度化， 维护公司及全体股东的合法权益，明确总经理的职责与权限，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性文件 及《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制订本工作细则。 第二条 本工作细则的适用人员范围为总经理和《公司章程》所规定的其他高级管理人员。 总经理和其他高级管理人员除应按照《公司章程》的规定行使职权外，还应按照本工作细 则的规定行使管理职权，承担管理责任。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第四条 公司总经理、副总经理以及其他高级管理人员的聘任与解聘，应采取公开、透明 的方式，严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定进行。任何组织和个人不得干预 上述公司高级管理人员的正常选聘程序。 1 横店影视 ...

横店影视股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报告工 作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、 准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根 据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息 披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《横店影视股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生较大影响的情形或事件（"重大信息"）时，按照本制度规定的信息报告义务人， 应当在第一时间将相关信息向公司董事会秘书、董事长报告的制度。 第三条 当董事会秘书办公室、董事会秘书、董事长需了解重大事项的情况和进展 时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完 整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级 ...

横店影视股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）的董事和高级管理 人员所持公司股份及其变动的管理，促进公司的规范运作，维护公司及股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、行政法规、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章、规范性文件、上海证券交易所 （以下简称"上交所"）规则及《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的相关规定，制定《横店影视股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理。 本制度所称高级管理人员，以《公司章程》中所界定的人员为准。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 ...

横店影视股份有限公司董事会议事规则 横店影视股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一条 总则 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》") 、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》等有关 法律、法规、规范性文件的要求，以及《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制订本规则。 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵守法律法 规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第二条 董事会秘书办公室 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会秘书办公室负责人。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下 2 个半年度各召开 1 次定期会议。 第四条 定期会议的提案 1 横店影视股份有限公司董事会议事规则 在发出召开董事会定期会议的通知前，董 ...

横店影视股份有限公司 董事、高级管理人员对外发布信息行为规范 第一条 为规范横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员对外发布信息行为，加强信息披露事务管理，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规、规章及规范性文件及《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本规范。 第二条 董事、高级管理人员应当严格按照相关规定履行报告义务和信息披 露义务，并保证报告和披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 公司董事、高级管理人员不能保证公司所披露的信息真实、准确、完整或 者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出声明并说明理由，公司 应当予以披露。 第三条 董事、高级管理人员获悉公司控股股东、实际控制人及其关联人 出现下列情形之一的，应当及时向公司董事会报告，并督促公司按照相关规定 履行信息披露义务： （一）占用公司资金，挪用、侵占公司资产的； （二）要求公司违法违规提供担保的； （三）对公司进行或者拟进 ...

第一条 为了保护投资者的合法权益，规范横店影视股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件 以及《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的 担保，具体系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人 不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押 及质押等。 横店影视股份有限公司对外担保管理制度 横店影视股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 公司以自有资产为自身债务提供抵押、质押或其他形式的担保，不属于上述对外担保， 参照相关法律法规执行。 第三条 公司及控股子公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股 ...

横店影视股份有限公司 内部审计工作制度 （经 2025 年 8 月 19 日第四届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范并保障横店影视股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内部审计监督，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥 内部审计工作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用， 根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国公司法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《中国内部审计准则》等法律法规、规范性文件及上海证券交易 所的有关规定，结合《横店影视股份有限公司章程》及本公司实际，特制定本制 度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司及具有 重大影响的参股公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检查被 审计对象会计账目及相关资产及企业经营状况，监督被审计对象预决算执行和财 务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第四条 本制度所称内部控制制度，是指公司董事会、高 ...