国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司 2023年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法 规的要求，国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为 弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"弘元绿能"、"上市公司"、"公司"） 的保荐机构，对公司2023年度的规范运行情况进行了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 国金证券针对弘元绿能实际情况制订了现场检查工作计划，为了顺利实施本次 现场检查工作，切实履行持续督导义务，国金证券要求公司按照计划的内容提前准 备现场检查工作所需的相关文件和资料。 现场检查人员于 2024年4月1日至2024年4月3日、2024年4月24日至2024年4月25 日，根据事先制订的工作计划，采取与公司董事、高级管理人员及有关人员进行沟 通和询问、查看公司经营场所、查阅募集资金相关账簿和原始凭证及其他相关资料 等形式，对包括公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控 股股东、实际控制人及其他 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-033 弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，弘元绿色能源 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会对 2023 年度募集资金 的存放与使用情况做如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年公开发行可转换债券募集资金情况 | | | | 单位：人民币元 | | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 以前年度金额 | 本期金额 | 累计金额 | | 募集资金净额（期初余额） | 654,535,377.36 | | 654,535,377.36 | | 减：购买理财产品 | 365,000,000.00 | | 365,000 ...

关于弘元绿色能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：弘元绿色能源股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：86(10)58350011 大革會計師事務所 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011011363 号 弘元绿色能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了弘元绿 色能源股份有限公司(以下简称弘元绿能公司)2023年度财务报表, 包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权 益变动表以及财务报表附注,并于 2024年4月25日签发了大华审字 [2024] 0011003288 号标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自 ...

国金证券股份有限公司 关于弘元绿色能源股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为弘元绿色能源股份有 限公司（以下简称"弘元绿能"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对 上机数控预计日常关联交易事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易预计金额和类别 结合公司实际经营情况及经营需要，预计公司及全资子公司 2024 年度与内 蒙古鑫元硅材料科技有限公司（以下简称"内蒙古鑫元"）发生的日常关联采购 交易总金额约为 150,000.00 万元，预计情况如下表： 单位：万元 | 关联交 | | 本次预计金 | 本年年初至披露日与 | 上年实际发生 | 占同类业 | 本次预计金额与上 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 易类别 | ...

弘元绿色能源股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000123 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 弘元绿色能源股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华内字[2024] 0011000123 号 弘元绿色能源股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了弘元绿色能源股份有限公司（以下简称弘元绿能 公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 ⼤华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区⻄四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内部控制审计报告 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规 ...

公司代码：603185 公司简称：弘元绿能 弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 弘元绿色能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定， 从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行职责，积极开展工作，充分 发挥监事会监督作用，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、对外担保、 募集资金使用与管理、股权激励情况等事项进行了监督，促进公司规范运作和持 续健康发展。 现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开11次会议，并列席了历次董事会现场会议、股 东大会，对董事会所有通讯表决事项知情。监事会会议召开情况如下： | 召开时间 | | 召开届次 | 议案内容 | 表决情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 2 | 第四届监事会第 | 《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金项目可行 | 通过 通过 | | | | | 《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票方案的议案》 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-039 弘元绿色能源股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次预计 2024 年日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。 本次日常关联交易对上市公司无重大影响，本公司不会因此对关联方形 成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 单位：万元 | 关联交 | | 本次预 | 本年年初至披露日与 | | 上年实际发 | 占同类业 | 本次预计金额与上 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 易类别 | 关联人 | 计金额 | 关联人累计已发生的 | | 生金额 | 务比例 | 年实际发生金额差 | | | | | 交易金额（含税） | | （含税） | （％） | 异较大的原因 | | 向关联 | | | | | | | | | 人购买 | 内蒙古鑫元 | 150,000 | | 11,881.64 | 140, ...

弘元绿色能源股份有限公司 董 事 会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，弘元绿 色能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事祝祥军、 武戈、吉卫喜的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事祝祥军、武戈、吉卫喜的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业担任任 何职务，也未在公司主要股东及其附属企业担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独 立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 弘元绿色能源股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

弘元绿色能源股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易的可行性分析报告 一、业务开展背景 弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司国际业务持续发 展，外汇收支不断增长。在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下， 为有效管理进出口业务和相应衍生的外币借款所面临的汇率和利率风险，结合资 金管理要求和日常经营需要，公司拟开展外汇衍生品交易。 二、交易情况概述 （一）交易金额 公司及子公司开展的外汇衍生品交易业务申请交易金额为任意时点最高余 额不超过等值 5 亿美元。 （二）资金来源 公司及子公司开展外汇衍生品交易的资金来源为自有资金，不涉及募集资金。 （三）交易方式 公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易品种包括但不限于远期外汇、外汇期 权、外汇掉期等业务或上述各产品组合业务，涉及的币种为公司生产经营所使用 的主要结算货币美元、欧元、日元、英镑等。 公司及子公司将根据与金融机构签订的协议缴纳一定比例的保证金，该保证 金将使用公司及子公司的自有资金或抵减金融机构对公司及子公司的授信额度。 （四）交易期限 授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内，并授权公司经营层在上述 审议批准的额度范围内根据业务情况 ...