上海众辰电子科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）等法律、行政法规、部门规章和《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等规定，结合公司实际，特修订完善本制度。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制主要包括：业务控制、会计系统控制、信息传递控 制、内部审计控制等内容。 第五条 公司不断完善其治理结构，确保董事会和股东会等机构的合法运作 和科学决策；公司将逐步建立起有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育 良好的企业精神和企业文化，调动广大员工的积极性，创造全体员工充分了解并 履行职责的环境。 第六条 由公司人力资源部明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建 立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；公司不断 地完善设立控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《上 海众辰电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际 情况，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司经营管理的决策机构，维护公 司和全体股东的利益，在公司章程和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和 重大经营活动的决策，对股东会负责，接受公司审计委员会的监督。 第二章 董事会的组成与下设机构 第三条 董事会由七名董事组成，其中独立董事三名；职工代表董事一名， 职工代表董事由职工代表大会选举产生。 第四条 董事会设董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。董 事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。董事长不能履行职务 或者不履行职务的， ...

上海众辰电子科技股份有限公司 对外投资管理制度 上海众辰电子科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》、（以下简称 "证券法"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法 律、行政法规、部门规章及规范性文件和《上海众辰电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司为获取未来收益，以一定数量的 现金、股权、或实物、无形资产作价购买股权、债权等法律、法规允许的有价证 券方式向其他单位进行投资，包括权益性投资和债权性投资、委托理财、委托贷 款、对子公司投资等。 第二章 决策权限和程序 第三条 公司实行股东会、董事会、经理分层决策制度，控股子公司在公 司授权范围内对外投资。 第四条 依据本制度进行的重大投资事项包括： 1 (一) 购买或者出售资产； (二) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； (三) 提供财务资助（含有息或者无 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 募集资金管理制度 上海众辰电子科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用的效率和效果，确保资金使用安全，维护投资者 合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第四条 公司董事会应当建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级 审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定。 公司应当将募集资金存储、使用 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第五条 独立董事专门会议的召开通知，应由召集人通过公司董事会秘书于 会议召开三日前以书面形式或其他有效方式通知全体独立董事及其他需要参会 的人员；经过半数独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 会议召开通知应包括会议日期与时间、地点、方式、会议期限与会议需讨 论的议题，并充分提供与议题有关的资料和信息。 第六条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方可举行。每名独立 董事有一票表决权；会议决议必须获全体独立董事过半数同意后方有效，表决 方式包括举手表决、书面表决及通讯表决独立董事应当亲自出席独立董事专门 会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见， 并书面委托其他独立董事代为出席。 第一条 为进一步完善上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质 量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 上海众辰科技电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，制订科学、有效的薪酬管理制度，根据《上市公司治理准则》和《上 海众辰电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是设在董事会下的一个专门委员会。 第三条 薪酬与考核委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独 立行使职权，并直接向董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会隶属于董事会，是董事会的专门参谋机构，对 董事会负责；薪酬与考核委员会也是公司的人力资源部有关重大问题的议事机 构。 第五条 薪酬与考核委员会应当保证公司有关薪酬与考核的重大政策在形 成决议前已得到了充分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第六条 薪酬与考核委员会由三名委员组成，设主任委员一名。 第七条 薪酬与考核委员会委员由董事组成，其中独立董事委员不少于委 员会人数的二分之一。主任委员由独立董事担 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 关联交易管理制度 上海众辰电子科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东 和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订 立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》（以下简称 "《企业会计准则》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《上海众辰电子科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，特制订本制度。 第二条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 第三条 公司关联交易的内部控制建设应当遵循诚实信用、平等、自愿、公 平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他非关联股东的利益。 第四条 公司在审查批准关联交易时，不得损害全体 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 内部审计制度 上海众辰电子科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海众辰电子科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审 计工作,加强现代企业制度建设,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国审计法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》 和审计署《关于内部审计工作的规定》，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 内部审计是依法对全公司的财务收支及其经济活动的真实性、合法 性和效益性进行的系统审计和监督，以严肃财经纪律，促进廉政建设，维护单位 合法权益，改善经营管理，降低生产经营成本，提高经济效益为目的。 第三条 公司所属各事业部、控股子公司均应按照本制度规定，接受内部审 计监督。 第二章 审计任务、范围与依据 确保国家有关财经政策、法规制度以及财经纪律在公司的正确执行，强化公 司管理，为提高经济效益服务。 第五条 内部审计的范围： （一）年度财务计划或单位预算的执行和决算； （二）财务收支、经济往来的真实性、合法性； （三）对控股子公司的经济效益审计； （四）经济责任审计。包括中层干部（正职）或负责人进行离任审计； （五）内 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 股东会议事规则 上海众辰电子科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《上海众辰电子科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章及规范性文件、公司 章程及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 上海众辰电子科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为规范上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正" 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》、中国证监会《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及《上海众辰电子科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指根据《证券法》第五十一条规定， 公司内幕信息公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的 实际控制人及其董事、高级管理人员； （三） ...