上海龙旗科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由至少三名非执行董事组成，其成员须全部是非执行董事 且独立董事占大多数，委员中至少有一名独立董事具备公司股票上市地证 券监管规则所规定的适当的会计或相关的财务管理专长。 1/9 第一条 上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）为强化董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规 和规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《上海龙旗科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实 际情况，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员 ...

上海龙旗科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会实施细则（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会实施细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第五章 议事规则 第十一条 召开战略与 ESG 委员会会议，应于会议召开前五天以电话、传真、邮件、 电子邮件等方式通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席 时可委托其他一名委员（独立董事）主持。 情况紧急，战略与 ESG 委员会会议可随时召开，委员可随时通过电话、 微信或其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。 第二章 人员组成 第三章 职责权限 1/4 第一条 为适应上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高投资决 策的效益和质量，提升公司环境、社会和治理（以下简称"ESG"）管理 水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、行 政法规和规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《上海龙旗科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的他有关规定，结合公 司的实际情况，公司特 ...

上海龙旗科技股份有限公司 信息披露管理制度（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 信息披露管理制度（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为提高上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披露工 作的真实性、准确性、完整性、及时性和统一性，切实保护公司和广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《证券及期货 条例》（香港法例第 571 章）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规和规范性文件、公司股票上市 地证券监管规则以及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本信息披露管理制度。 第二条 本制度所述信息披露是指将可能对公司证券及 ...

上海龙旗科技股份有限公司 关联（连）交易决策制度（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 关联（连）交易决策制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人/关连人士 之间的关联交易/关连交易，保证公司与关联人/关连人士之间所发生的交 易符合公平、公开、公正的原则，维护公司与全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上交所上市规则》"）《企业会计准则第 36 号－－关联方披露》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"等法律、 行政法规和规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《上海龙旗科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二章 关联交易/关连交易和关联人/关连人士的界定 第四条 本制度所指关联人/关连人士包括《上交所上市规则》所定义的关联法人 （或者其他组织）和关联自然人，以及《香港上市规则》第 14A ...

上海龙旗科技股份有限公司 独立董事工作制度（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第一条 为了进一步完善上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司规范运作，维护公司利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券所交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以下简称"《监管指引》"）、《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规 和规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《上海龙旗科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系 ...

上海龙旗科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为加强对上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，促进公司的规范运作，维护公司 及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券及期货条例》（香港法例 第 571 章）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（"《香港上市规则》"）等法律、行政法规和规范性文件、公司 股票上市地证券监管规则及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的相关规定，结合公司的实际情况，制定《上海龙旗科技股份有限公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》（以下简称" ...

上海龙旗科技股份有限公司 对外投资管理办法（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了加强上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资活动的 管理，规范公司的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，保护公司和股东的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》等法律、行政法规和规范性文件、公司股票上市地证券监 管规则以及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资系指为实施公司发展战略、增强公司竞争力等目标， 公司用货币资金、实物、股权、无形资产或其他资产形式作价出资，对外进行各种形 式的投资行为，包括但不限于： 上海龙旗科技股份有限公司 对外投资管理办法（草案）（H 股发行并上市后适用） （一）现有投资企业的增资扩股、收购股权，出售股权、实物资产或其他资产； （二）购买其他企业发行的股票或债券； （五）公司经营性项目及资产投资； （六）法律、法规规定的其他对外 ...

上海龙旗科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第二章 人员组成 1/5 第一条 为进一步建立健全上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上 市规则》"）等法律、行政法规和规范性文件、公司股票上市地证券监管规 则及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理 ...

上海龙旗科技股份有限公司 募集资金管理制度（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 募集资金管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共 和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规和规范性文件、上海证券交易所证券监管规 则（以下简称"证券监管规则"）以及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 公司在香港证券市场通过发行 H 股募集资金管理按照《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 ...

上海龙旗科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第二章 人员组成 1/5 上海龙旗科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则（草案）（H 股发行并上市后适用） 述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第八条 董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董 事会提出建议： 董事会对提名委员会的建议未采纳或未完全采纳的，应当在董事会决议中 记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第一条 为规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的产生， 优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规和规范 性文件、公司股票上市地证券监管规则及《上海龙旗科 ...