北京市中伦律师事务所 关于贵州三力制药股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年十月 北京市中伦律师事务所 关于贵州三力制药股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"） 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指派律师出 席并见证公司2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《贵州三力制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人 员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅 ...

贵州三力制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年十月 1 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 贵州三力制药股份有限公司 2024 年度限制性股票股权激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件以及《贵州三力制药股份 有限公司章程》制订。 四、本计划限制性股票的授予价格为 7.50 元/股，授予价格不低于本激励计划草案公 告前 1 个交易日及前 20 个交易日公司股票交易加权均价孰高者的 50%。在本激励计划公 告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红 利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格或授予数量将根据本激 励计划予以相应的调整。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司从二级市场回购的本 公司 A 股普通股股票。 五、本激励计划授予的激励对象总人数 54 人，包括公司公告本激励 ...

1、上述任何一名激励对象全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司 总股本的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计不超过公司股本 总额的 10%。 2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实 际控制人及其配偶、父母、子女。 本激励计划拟授予的股票数量为 523 万股，占激励计划草案公告日公司股本总数 40,980.2216 万股的 1.2762%。授予限制性股票的激励对象共 54 人，激励对象间的分配情况 如下表所示： | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性 | 占本计划授予 | 占本计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股票数量 | 限制性股票总 | 告日股本总 | | | | | （万股） | 数的比例 | 额的比例 | | 高级管理人员（8 | 人） | | | | | | 1 | 张千帆 | 总经理、董事会秘书 | 25 | 4.7801% | 0.0610% | | 2 | 郭珂 | 副总经理 | 25 | 4.7801% | 0.0610% | | ...

证券代码：603439 证券简称：贵州三力 公告编号：2024-075 贵州三力制药股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上述回购股份进展符合相关法律法规的规定及公司回购股份方案的要求。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/9/13 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024 年 9 月 日~2025 月 | 13 | 年 | 9 | 12 | 日 | | 预计回购金额 | 万元 8,000.00 万元~12,000.00 | | | | | | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | | | | | | □用于转换公司可转债 | | | | | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | | | | | 累计已回购股数 | 万股 786.93 | | | | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.92% | ...

证券代码：603439 证券简称： 贵州三力 公告编号：2024-073 贵州三力制药股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2024年10月22日至2024年10月23日（上午 9:30-11:30，下午13:00-15:00） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关规定，贵州三力制药股份有限公司 （以下简称"贵州三力""公司"）独立董事陈世贵先生受其他独立董事的委托作为 征集人，就公司拟于2024年10月24日召开的2024年第二次临时股东大会审议的公 司2024年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全体股 东公开征集投票权，并提交至2024年第二次临时股东大会审议。 一、征集人的基本情况 （一）征集人基本信息与持股情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陈世贵先生（以下简称"征集 人"），其基本信息如下： 陈世贵，男，中国国籍，1 ...

证券代码：603439 证券简称：贵州三力 公告编号：2024-072 贵州三力制药股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数:本激励计划授予的限制性 股票数量为 523 万股，占激励计划草案公告日公司股本总数 40,980.2216 万股的 1.2762%。 一、公司基本情况 （一）公司简介 经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国 务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营； 1 注：根据中证登上海分公司提供的截至 2024 年 9 月 30 日股东名册，公司实际股本总额为 40,980.2216 万 股，与营业执照登记的注册资本差异原因为此前已回购注销 2021 年限制性股票激励计划中已获授但尚未解 除限售的 60,000 股限制性股票，详见上市公司公告（编号：2024-034），其工商变更登记手续尚未完成， 公司目前正在办理过程中。 股权激励方式： ...

证券代码：603439 证券简称： 贵州三力 公告编号：2024-071 贵州三力制药股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 2024 年 10 月 08 日，贵州三力制药股份有限公司（以下简称"贵州三力""公 司"）第四届监事会第五次会议在公司会议室以现场和通讯表决方式召开。本次 会议的会议通知和材料于 2024 年 9 月 30 日以书面及通讯等方式送达所有参会人 员。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由监事会主席召集和主持， 会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的 有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<贵州三力制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》 为了进一步完善公司治理结构，促进公司建立、健全激励机制和约束机制， 增强公司高级管理人员和中层管理人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使 命感，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股 ...

北京市中伦律师事务所 关于贵州三力制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二四年十月 | 一、实施本次股权激励的主体资格和条件 | 5 | | --- | --- | | 二、本次激励计划的内容 | 6 | | 三、本次激励计划的拟定、审议、公示等程序 | 10 | | 四、本次激励计划激励对象的确定 | 12 | | 五、本次激励计划履行的信息披露义务 | 13 | | 六、公司未为激励对象提供财务资助 | 14 | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 15 | | 八、关联董事回避表决情况 | 15 | | 九、结论意见 | 15 | 法律意见书 释 义 本法律意见书中，除非文中另有简称、注明外，下列词语或简称具有如下含 贵州三力、公司、上市公司 指 贵州三力制药股份有限公司 《激励计划（草案）》 指 《贵州三力制药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）》 本次激励计划 指 贵州三力制药股份有限公司拟实施的 2024 年限制性股票激励 计划 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2023 修订）》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 证券代码：603439 证券简称：贵州三力 公告编号：2024-074 贵州三力制药股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 召开的日期时间：2024 年 10 月 24 日 10 点 00 分 召开地点：贵州省安顺市平坝区夏云工业园区贵州三力制药股份有限公司 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 24 日 股东大会召开日期：2024年10月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 至 2024 年 10 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...

二、考核原则 贵州三力制药股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法 贵州三力制药股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公 司（含控股子公司）任职的公司高级管理人员、中层管理人员的积极性，有效地 将股东利益、公司利益和核心团队及员工个人利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，促进公司战略目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按 照收益与贡献对等的原则，公司制定了《贵州三力制药股份有限公司2024年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"股权激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规 范性文件、以及《公司章程》、公司股权激励计划的相关规定，并结合公司的实 际情况，特制定本办法。 一、考核目的 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激 励计划设定的具体指标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确 保实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工 ...