北京高能时代环境技术股份有限公司 | 一、会议议程 2 | | | | --- | --- | --- | | 二、会议须知 3 | | | | 三、会议审议事项 4 | | | | 议案 | 1：《关于增加公司 | 2023 年度套期保值业务额度及开展衍生品交易业务的可 | | 行性分析报告》 4 | | | | 议案 | 2：《关于增加公司 | 2023 年度套期保值业务额度及开展衍生品交易业务的议 | | 案》 5 | | | 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 二○二三年九月十八日 1 北京高能时代环境技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 目 录 北京高能时代环境技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 一、会议议程 1. 会议时间： 现场股东大会：2023 年 9 月 25 日（星期一）下午 14：30，会期半天； 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 25 日至 2023 年 9 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15 ...

证券代码：603588 证券简称：高能环境 公告编号：2023-075 北京高能时代环境技术股份有限公司 第五届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"或"高能环境"） 第五届董事会第二十二次会议于会议召开5日前以通讯方式发出会议通知，并于 2023年9月8日以通讯方式召开。会议由公司董事长李卫国先生主持，全体董事认 真审阅了会议议案，全部9名董事以记名投票的方式对会议议案进行了表决。会 议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 会议就下述事项作出如下决议： 一、审议通过《关于对公司2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象 名单、授予数量进行调整的议案》。 公司全部三名独立董事发表了同意本项议案的独立意见。 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。关联董事吴秀姣、胡云忠回避表 决。 公司全部三名独立董事发表了同意本项议案的独立意见。 详情请见同日在《上海证券报》《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www ...

证券代码：603588 证券简称：高能环境 公告编号：2023-077 北京高能时代环境技术股份有限公司 关于调整公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计 划激励对象名单和授予权益数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"或"高能环境"） 于 2023 年 8 月 31 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《北京高能 时代环境技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订 稿）及摘要》（以下简称"《激励计划》"）及其相关事项的议案并授权董事会 办理公司本次激励计划相关事宜。2023 年 9 月 8 日，公司召开第五届董事会第 二十二次会议及第五届监事会第十六次会议，分别审议通过《关于对公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单、授予数量进行调整的议案》， 公司激励对象人数由 738 名调整为 604 名，计划授予的限制性股票数量由 1,345.05 万股调整为 1,222.20 万股，计划授予的股票期权数 ...

证券代码：603588 证券简称：高能环境 公告编号：2023-078 限制性股票与股票期权授予日：2023年9月8日 限制性股票授予数量：1,222.20万股 限制性股票授予价格：4.62元/股 股票期权授予数量：1,222.20万份 股票期权行权价格：9.28元/份 京高能时代环境技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 及摘要》等相关议案，关联董事对相关议案回避表决，公司独立董事发表了独立 意见。同日，公司第五届监事会第十三次会议审议通过了上述议案并对本次股权 激励计划的激励对象名单进行核实，发表了核查意见。 2、2023年8月7日，公司召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《北 京高能时代环境技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案 修订稿）及摘要》等相关议案，关联董事对相关议案回避表决，公司独立董事发 表了独立意见。同日，公司第五届监事会第十四次会议审议通过了上述议案并对 本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，发表了核查意见。 3、2023年8月26日，公司监事会披露了《高能环境监事会关于2023年限制性 股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单 | 姓名 | 职务 | 授予的限制 性股票数量 | 约占本计划 授予权益总 量的比例 | 约占本计划 公告时公司 股本总额的 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （万股） | (%) | 比例（%） | | 胡云忠 | 董事、副总裁 | 10.00 | 0.41 | 0.01 | | 吴秀姣 | 董事、副总裁、财务总监 | 5.00 | 0.20 | 0.00 | | 熊辉 | 副总裁 | 5.00 | 0.20 | 0.00 | | 小计 | | 20.00 | 0.82 | 0.01 | | 中高层管理人员、核心技术/业务/ | 生产人员、骨干员工（601 人） | 1,202.20 | 49.18 | 0.79 | | 合计（604 | 人） | 1,222.20 | 50.00 | 0.80 | 注：上述合计数值与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因所致。 二、股票期权激励计划分配情况表 | 姓名 | 职务 | 授予的股票 期权数量 | 约占本计划 授予权益总 | ...

北京市中伦律师事务所 关于北京高能时代环境技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 调整及授予相关事项 之 法律意见书 二〇二三年九月 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于北京高能时代环境技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 调整及授予相关事项 之法律意见书 致：北京高能时代环境技术股份有限公司 北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"或"高能环境"） 为实施 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"、"本 激励计划"），与北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）签订了《专项法律 顾问合同》。 ...

证券代码：603588 证券简称：高能环境 公告编号：2023-076 北京高能时代环境技术股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京高能时代环境技术股份有限公司（以下称"公司"）第五届监事会第十 六次会议于 2023 年 9 月 8 日以通讯方式召开。监事会于本次会议召开 5 日前以 通讯方式通知全体监事，会议由公司监事会主席甄胜利先生主持，全体监事认真 审阅了会议议案，全部 3 名监事以记名投票的方式对会议议案进行了表决，会议 的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 会议就下述事项作出如下决议： 一、审议通过《关于对公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对 象名单、授予数量进行调整的议案》。 监事会认为：本次对激励计划激励对象和授予权益数量的调整，没有新增激 励对象的情况，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等相关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司 2023 年限制性股票与股票期 权激励计划（草 ...

证券代码：603588 证券简称：高能环境 公告编号：2023-080 北京高能时代环境技术股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 9 月 25 日 14 点 30 分 召开地点：北京市海淀区秋枫路 36 号院 1 号楼高能环境大厦会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 25 日 至 2023 年 9 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2023年9月25日 本次股东大会采用的网络投票系统 ...

关于增加北京高能时代环境技术股份有限公司 2023 年度套期保值业务额度及开展衍生品交易业务的 可行性分析报告 一、开展套期保值业务的必要性 公司及控股子公司从事的固废危废资源化处置项目主要回收铜、铅、镍和锌 等有色金属以及少量金、银、铂、钯等贵金属，其产品价格受国内环保政策、大 宗商品市场与宏观经济等综合因素的影响较大。为规避价格波动带来的风险，公 司通过期货衍生金融工具，充分利用期货市场的套期保值功能，合理研判相关大 宗商品的市场行情，建立合理的保值仓位，该等期货产品与基础业务在品种、规 模、方向、期限等方面相互匹配，锁定利润，保持公司盈利稳定，降低公司主营 业务风险。 同时为提高资金使用效率和收益，降低资金成本，在保证资金安全和正常生 产经营的前提下，公司拟进行期货投资。 二、套期保值业务概述 （一）交易目的 为规避价格波动带来的风险，套期保值；同时为提高资金使用效率和收益， 降低资金成本。 （二）交易金额 根据实际生产经营情况，公司测算开展贵金属、有色金属等套期保值业务预 计追加保证金，此次追加的上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的 金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）为 11,0 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第二十二次会议 3、《激励计划》的授予日确定为2023年9月8日，本激励计划的授予日符合 《管理办法》及《激励计划》中关于授予日的规定。 4、公司不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为 其贷款提供担保的情形。 一、关于对公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单、授 予数量进行调整的独立意见 经核查，公司董事会对本激励计划激励对象及权益授予数量的调整符合《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《公司 2023 年限制性 股票与股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计划》"）的相关 规定，公司董事会对本激励计划激励对象及权益授予数量的调整在公司 2023 年 第三次临时股东大会授权董事会决策的范围内，公司董事会审议本次调整的议案 时，关联董事进行了回避，调整程序合法、合规，我们同意公司本次对激励计划 激励对象及权益授予数量进行调整。 二、关于向公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予限制 性股票与股票期权的独立意见 公司拟向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象 ...