关于福建天马科技集团股份有限公司 海通证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为福建天马 科技集团股份有限公司（以下简称"天马科技"或"公司"）2023年度以简易程序向 特定对象发行股票A股股票项目持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》等有关规定，对天马科技2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 1、2020年度非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准福建天马科技集团股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]658号）核准，公司非公开发行人民币普通 股股票96,551,724股，每股面值1.00元/股，发行价格为人民币5.80元/股。本次非 公开发行股票募集资金总额人民币559,999,9 ...

福建天马科技集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （潘琰） 报告期内，本人作为福建天马科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件要求，以及《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》等有关规定，不受公司主要股东、关联人以及与其存在利 害关系的单位或个人的影响，勤勉尽责、忠实独立地履行了独立董事的职责，积 极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，对董事会审议的重大事项发 表了独立客观的意见，充分发挥独立监督作用，切实维护了全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 潘琰，女，1955年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位，中国注册 会计师（非执业会员），享受国务院政府特殊津贴的专家。曾任福州大学会计教 授、博导，福州大学管理学院副院长、福州大学研究生院副院长，公司第三届董 事会独立董事，福建发展高速公路股份有限公司、福建水泥股份有限公司、中国 武夷实业股份有限公司、福建 ...

RSM 容 诚 内部控制审计报告 福建天马科技集团股份有限公司 容诚审字[2024]361Z0004 号 中国 北京 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了福建天马科技集团股份有限公司(以下简称"天马科技公司")2023年12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 容诚会 th 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acamo.fgov.co）"呼吁任务 " 内部控制审计报告 容诚审字[2024]361700 福建天马科技集团股份有限公司全体股东: 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是天马 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控 ...

证券代码：603668 证券简称：天马科技 公告编号：2024-046 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开地点：福建省福清市上迳镇工业区公司一楼大会堂。 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 福建天马科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 24 日 至 2024 年 5 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自 ...

福建天马科技集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （关瑞章） 报告期内，作为福建天马科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件要求，以及《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》等有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责， 及时了解公司的生产经营和发展状况，积极出席公司股东大会、董事会及其专门 委员会会议，认真审议公司各项议案，对公司的生产经营和业务发展提出合理的 建议，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司整体利益和全体股东，尤其是 中小股东的合法权益。现将本人2023年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 关瑞章，男，1953年生，中国国籍，无境外永久居留权。留英博士，享受国 务院政府津贴。曾任公司第三届董事会独立董事，集美大学党委常委、副校长、 二级教授，中科院水生所博导，厦门水产学院助教、讲师，集美大学水产学院副 教授、教授、院长，中国水产学会副理事长，国家教育部水产学科指导委员会委 员，农业部水生生物病害防控专家 ...

证券代码：603668 证券简称：天马科技 公告编号：2024-042 福建天马科技集团股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度开展融资租赁业务 暨为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 福建天马科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子公司、 控股子公司2024年度拟与非关联融资租赁公司开展融资租赁业务，计划融资金额 合计不超过11亿元（人民币，下同），每笔融资期限不超过5年。 被担保人名称：公司全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司"） 是否为上市公司关联人：否。 2024年度公司及子公司拟为子公司开展融资租赁业务提供总额度不超过 9亿元的担保，包括为资产负债率超过（含等于）70%的全资子公司提供不超过 6.6亿元的担保额度，为资产负债率低于70%的全资子公司提供不超过0.8亿元的 担保额度；为资产负债率超过（含等于）70%的控股子公司提供不超过0.8亿元的 担保额度，为资产负债率低于70%的控股子公司提供不超过0.8亿元的担保额度。 （一）本次融资租赁业务及担 ...

RSM 容诚 2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 福建天马科技集团股份有限公司 容诚专字[2024]361Z0054 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mob.gov.co）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.moc.gov.co）" 服务编码： 容诚会计 型 | 求 | | --- | | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | l | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | 1-3 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 2023年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]361Z0054 号 福建天马科技集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托;按照中国注册会计师审计准则审计了福建天马科技集团股份 有限公司(以下简称天马科技公司)2023年度财务报表,并于2024年04月25日 出具了容诚审字[2024]361Z0003 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核 了后附的天马科技公司管理层编制 ...

福建天马科技集团股份有限公司 关于 2024 年度向金融机构申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 福建天马科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第四届董事会第三十四次会议和第四届监事会第二十三次会议，审议通过《关于 2024 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》。现将有关事项公告如下： 为满足公司经营发展需要，提高资金运营能力，现根据实际生产经营发展需要 和总体发展规划，公司及合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）拟在 2024 年度向金融机构（包括但不限于银行、融资租赁公司等）申请总额不超过人民币 62 亿元的综合授信额度。授信业务包括但不限于人民币/外币贷款、银行承兑汇票、商 业承兑汇票、信用证、保函、进出口贸易融资、资金交易、买方信贷、项目贷款、 并购贷款等业务。董事会授权公司管理层在上述额度范围内负责办理授信申请和融 资业务等相关事宜并签署相关合同等法律文件，授权的有效期自董事会审议通过之 日起 12 个月内，前述授信额度在授权期限内可循 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：603668 公司简称：天马科技 福建天马科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 福建天马科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级 ...

证券代码：603668 证券简称：天马科技 公告编号：2024-038 2、人员信息 截至2023年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人179人，共有注册会计 师1,395人，其中745人签署过证券服务业务审计报告。 福建天马科技集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 福建天马科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2024 年4月25日召开第四届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事 务所的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会 计师事务所"）为公司2024年度财务及内部控制审计机构，本议案尚需提交公司 股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改 ...