国晟世安科技股份有限公司 独立董事制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 进一步完善国晟世安科技股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构， 保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》和 《国晟世安科技股份有限公司章程》的要求，公司建立独立董事制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人之间不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当按照相关 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的时 间和精力有 ...

国晟世安科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范国晟世安科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理 人员的产生，优化董事会成员组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《国晟世安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事、 高级管理人员和其他人员的人选的选择标准和程序提出建议。 第三条 本细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事 会秘书、财务负责人，其他人员是指各部门经理（负责人）、各子（分）公司负责 人。 第二章 人员构成 第四条 提名委员会成员由不少于三名董事组成，其中公司独立董事过半数。 第五条 提名委员会委员由董事会任命。 第六条 提名委员会设委员会主任（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；委员会主任由董事会任命。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，公司董事会应及时增补新 的委员人选。 ...

国晟世安科技股份有限公司 对外投资管理办法 第二条 本办法所称投资，是指本公司对外进行的投资行为。即本公司将货 币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术、 商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含）的投资，包括 各种股票、债券、基金等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或 不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于 下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 或开发项目； （三）参股其他境内、外独立法人实体； （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 本办法所称对外投资是指公司及公司的控股子公司（以下简称"子 公司"）的一切对外进行的投资行为。 第五条 建立本办法旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资源、 资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性， 提高公司抗风险能 ...

国晟世安科技股份有限公司 规范与关联方资金往来制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了规范国晟世安科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司 关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范 公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指《上海证券交易所股票上市规则》所认定 的关联方。纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往 来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。非经营性资金占用，是指公司为公司关联方 垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付 资 ...

国晟世安科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，实现对国晟世安科技股份有限公司（以下简称 "公司"）财务收支和各项经营活动的有效监督，做到事前审计、专业审计，确保 公司董事会对经理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《国晟 世安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海证券交易所股 票上市规则》及其它有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董事会报告 工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉 尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效 的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担审 计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履 行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》 ...

国晟世安科技股份有限公司 信息披露管理办法 （2025 年修订） 第一章 总则 第三条 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市规则》以及上海证券交易所(以下简称"交易所")发布的办法和通知等相关 规定，履行信息披露义务。 第四条 公司的董事、高级管理人员忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真 实、及时、准确、完整、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不 得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法 1 要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 第一条 为加强对国晟世安科技股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）信 息披露工作的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利 益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 ...

国晟世安科技股份有限公司 公司章程 （2025 年修订） 1 | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 公司经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 24 | | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第三节 | 独立董事 | 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 35 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 37 | | 第一节 | 总经理 | 37 | | ...

国晟世安科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025年修订） 第一条 宗旨 董事会是股东会的执行机构，是公司经营决策机构。为了进一步规范本公司 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（"以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准 则》等有关规定及《国晟世安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会，董事会由股东会选举产生。公司董事会人员 组成根据《公司章程》确定。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书或者 证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会办公室印章。 第四条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少召开 2 次定期会 议。 第五条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 临时会议 有下列情形之一的，董事 ...

国晟世安科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范国晟世安科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理 和使用，提高募集资金使用效率，切实保护公司和投资者的合法权益，特制定本制 度。 第二条 本制度根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证券发行注册管理办 法》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、部门规章、规 范性文件及《国晟世安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制订。 第三条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行股票或者其他具有股权性 质的证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离 交易的可转换公司债券等）以及向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公 司实施股权激励计划募集的资金监管。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额 超过计划募集资金金额的部分。 第四条 ...

国晟世安科技股份有限公司 投资者关系管理办法 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善国晟世安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称" 投 资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长 期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公 司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）中国证监会《上市公 司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关 ...