| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 ...

浙江新化化工股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和 《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等相关文件要求，浙江新化化工股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，积极 开展工作，认真履行职责。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、报告期内审计委员会基本情况 原第五届董事会审计委员会成员祝立宏、罗娟香、应思斌因任期届满，公司 于 2023 年 5 月 15 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于董事会换届选 举非独立董事的议案》、《关于董事会换届选举独立董事的议案》。同日，公司以 现场会议方式召开了第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司各专 门委员会成员的议案》，选举独立董事马文超、独立董事翁建全、非独立董事胡 建宏担任第六届董事会审计委员会成员，其中马文超为审计委员会主任委员（即 召集人）。前述委员均具有相关的专业知识和商业经验，能够胜任审计委员会的 工作，其基本情况详见《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员、 证券事务代表和内审负责人的公告》中个人简历部分。 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于浙江新化化工股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称 "保荐机构"）作为浙江新化化工股份有限公 司（以下简称"新化股份"或"公司"）2022年公开发行可转换公司债券的保荐机构。根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对新化股份2024年 度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 新化股份于2024年4月24日召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于预 计2024年度日常关联交易的议案》。 本次日常关联交易事项在提交董事会前，公司召开了第六届独立董事专门委员会第 一次会议，审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易的议案》，并一致认为：公司 预计2024年与关联方之间发生的日常关联交易均为公司日常生产经营活动所需，关联交 易的定价将遵循公平合理的原则，公司与关联方之间是平等互利的双赢关系，不存在损 害公司及股东特别是中小股东利益的情况，上述交易不影响公司 ...

报告期内，浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格遵照 《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的 规定和要求，秉承勤勉尽责的态度，始终维护公司利益与股东权益，对公司合规经 营、规范运作、重大经营决策、业务及财务状况、内部管理机制以及公司董事、高 级管理人员履行职责情况进行持续跟踪与有效监督，切实保障了公司利益与全体 股东利益。现将2023年监事会主要工作汇报如下： 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开会议 5 次，全体监事均亲自出席会议，对监 事会审议的议案未提出异议。监事会会议的召集、召开和审议程序符合《公司 法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。 浙江新化化工股份有限公司 2023年度监事会工作报告 | 序号 | 召开时间 | 会议届次 | 主要议题 | 《关于 | 2022 | 年度监事会工作报告的议 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 案》 | 《关于 | 2022 | 年年度报告及年度报告摘要 | | ...

东方证券承销保荐有限公司 关于浙江新化化工股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为浙江新 化化工股份有限公司（以下简称"新化股份"或"公司"）2023年公开发行可转换公 司债券的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对 公司2023年度募集资金的存放与使用情况进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、募集资金的基本情况 （一）募集资金到位情况 1、2019年首次公开发行股票 募集资金已于2022年12月2日到位，业经天健会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并出具了天健验[2022]660号《验证报告》。 （二）募集资金使用及结余情况 | 项 目（单位：万元） | | 序号 | 金 额 | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | 49,066.4 ...

浙江新化化工股份有限公司 2023年度独立董事履职情况报告 本人罗娟香为浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 的独立董事，2023 年 5 月 15 日公司股东大会选举产生第六届董事会，本人不再 担任公司独立董事。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 等相关规定和要求，本人在任期间，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人 履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 罗娟香女士，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，硕士学 位，注册会计师、律师，历任浙江天平会计师事务所审计师，浙江凯大律师事务所 律师，浙江如初律师事务所律师。2017年8月至2023年5月任新化股份独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，我本人及我的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5% 或以上或公司前五名股东单位任职，不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任 职，没有与公司及 ...

浙江新化化工股份有限公司 2023年度独立董事履职情况报告 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 李春光先生， 1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，律师， 现任浙江如初律师事务所副主任、高级合伙人。2023 年 5 月当选公司第六届董事 会独立董事，并担任董事会薪酬与考核委员会主任委员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，我本人及我的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5% 或以上或公司前五名股东单位任职，不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任 职，没有与公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业有重大业务往来。我不曾 为公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服 务。我符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，并在履职中 保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会会议情况 2023年度，公司召开了6次董事会，3次股东大会，我本人于2023年5月当选公司 第六届董事会独立董事，参加 ...

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 公告编号：2024-013 | | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | 浙江新化化工股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 可转债累计转股情况：浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司" 或"新化股份"）发行的"新化转债"自 2023 年 6 月 2 日起可转换为公司股份。 截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 112,000 元"新化转债"转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 3,474 股，占"新化转债"转股前公司已发行普通股 股份总额的 0.0019%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的"新化转债" 金额为 649,888,000 元，占"新化转债"发行总量的 99.9828%。 经上交所自律监管决定书〔2022〕343号文同意，公司65,000.00万元可转换 公司债券于2022年12月16日起在上交所挂牌 ...

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、回购股份的基本情况 （四）本次回购股份使用的资金为公司自有资金，不会对公司经营活动、财 务状况及未来发展等产生重大影响，本次回购股份方案的实施不会导致公司的股 权分布情况不符合上市条件，不会影响公司的上市公司地位。 三、回购期间相关主体买卖股票情况 2023年12月6日，公司首次披露了回购股份事项，具体内容详见公司披露于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于董事长提议公司回购股份的提 示性公告》（公告编号：2023-077）。截至本公告披露日前，公司控股股东、实 际控制人、董事、监事、高级管理人员、回购股份提议人自首次披露回购股份情 况起至本公告披露期间均不存在买卖公司股票的情况。 四、股份变动表 浙江 ...

二、实施回购股份的情况 | 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、回购股份的基本情况 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月12日召开第 六届董事会第五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的 议案》，同意公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已 发行的部分人民币普通股股票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股 计划或者股权激励，回购价格不超过48.59元/股（含），回购资金总额不低于人 民币3,000万元（含），不超过人民币6,000万元（含），回购期限自公司董事会 审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2023年12月13日、 2023年12月21日在上海证券交易所网站（ ...