上海微创心脉医疗科技（集团） 股份有限公司 信息披露事务管理制度 二零二四年一月 0 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）信息披露工作质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为， 确保公司对外信息披露工作的真实性、准确性、完整性、及时性和统一性，切 实保护公司和广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号--规范运作》和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）、上海证券交易所的其他有关规定，结合本公司的实际，制订本制 度。 第二条 本制度所述信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响或对投资决策有较大影响以及证券监管部门、上市规则要求披露 的信息，在规定 ...

上海微创心脉医疗科技（集团） 股份有限公司 章 程 二零二四年一月 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 35 | | 第一节 | 监事 35 | | 第二节 | 监事会 36 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

上海微创心脉医疗科技（集团） 股份有限公司 关联交易管理制度 二零二四年一月 0 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）的关联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交 易决策行为的公允性，根据《企业会计准则第 36 号——关联方披露》（以下简 称"企业会计准则"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"上 市规则")等法律法规、部门规章，以及《上海微创心脉医疗科技（集团）股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性 文件和公司章程的规定外，还需遵守本制度的规定。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则； （二） 关联方如享有股东大会表决权，对关联交易事项进行表决时应当予 以回避； （三） 与关联方有利害关系的股东董事，在董事会就该事项进行表决时， 应当予以回避； （四） 公司相关机构根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当根据相关规定聘请中介 ...

上海微创心脉医疗科技（集团） 股份有限公司 募集资金管理制度 二零二四年一月 1 上海微创心脉医疗科技（科技）股份有限公司 募集资金管理制度 1 第六条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称"募 集资金专户"）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾 问、存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储 三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范公司募集资金管理，确保资金使用安全，提高其 使用效率和效益，最大限度地保障投资者合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《首次公开发行股票注册管理办法》及其他有关规定，结合上海微创心脉医疗 科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 年1月11日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于变更公司注册 资本、经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，现将变更公司 注册资本及经营范围等相关事项说明如下。 一、变更公司注册资本 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海微创心脉医疗科技（集团）股 份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞2503 号），上 海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发 行股票 10,748,106 股，新增股份已于 2023 年 12 月 22 日在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行完成后，公司股份总数 由 7,197.8147 万股变更为 8,272.6253 万股，注册资本由 7,197.8147 万元变更为 8,272.6253 万元。 二、变更公司经营范围 根据公司经营发展和实际业务需要，现拟对公司的经营范围作出如下调整： 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2024-001 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 ...

上海微创心脉医疗科技（集团） 股份有限公司 独立董事工作制度 二零二四年一月 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司独立董事管理办法》等国家有关法律、法规和《上海微创心脉医疗科技（集 团）股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，并应当按照相 关法律法规、本制度和公司章程的要求，认真履行职务, 在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法 权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司董事会 ...

根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公 司章程》等相关法律法规的规定，曲列锋先生的辞任不会导致公司董事会低于法 定最低人数，其辞任申请自送达公司董事会之日起生效，公司将按照法律法规的 规定尽快完成董事补选工作。 截至本公告披露日，曲列锋先生未直接持有公司股份。辞任后，曲列锋先生 将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东、董监高减 持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人 员减持股份实施细则》等规定及所作的相关承诺。 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-071 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于董事辞任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 于近日收到公司董事曲列锋先生提交的辞任报告。曲列锋先生因个人原因申请辞 去公司董事及审计委员会委员职务，辞任后将不再担任公司任何职务。 曲列锋先生在任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，为公司 ...

关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之 上市保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年十二月 上海证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）接受上海微创心脉医疗科技 （集团）股份有限公司（以下简称"心脉医疗"、"发行人"或"公司"）的委托，就 发行人 2022 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市事项（以下简称"本次发行"） 出具本上市保荐书。 保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》 （以下简称"《保荐办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称"《上市规则》"）、《上海证券 交易所发行上市审核规则适用指引第 2 号——上市保荐书内容与格式》（以下简称"《指 引第 2 号》"）等有关法律、法规的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业 务规则和行业自律规范出具本上市 ...

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限 公司 （Shanghai MicroPort Endovascular MedTech (Group) Co., Ltd.） 向特定对象发行股票上市公告书 保荐人（联席主承销商） 联席主承销商 二〇二三年十二月 特别提示 一、发行数量及价格 二、本次发行股票预计上市时间 本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日在上海证券交易所科创板上市交易 （预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。 三、新增股份的限售安排 本次发行对象共有 17 家，均以现金参与认购，本次向特定对象发行的股份自发行 结束之日（指新增股份股权登记之日）起，六个月内不得转让。法律法规、规范性文件 对限售期另有规定的，依其规定。在此之后按中国证监会及上交所的有关规定执行。本 次向特定对象发行股票完成后，上述限售期内，发行对象基于本次发行所取得的股票因 公司分配股票股利、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁 定安排。发行后在限售期内，委托人或合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。 除不适用《上市公司股东、董监高减持股 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 简式权益变动报告书 | 上市公司名称： | 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 | | --- | --- | | 股票上市地点： | 上海证券交易所 | | 股票简称： | 心脉医疗 | | 股票代码： | 688016 | 签署日期：二〇二三年十二月 1 信息披露义务人 1： MicroPort Endovascular CHINA Corp. Limited 住所或通讯地址： 5/F, Manulife Place, 348 Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong 信息披露义务人 2： 微创投资控股有限公司 住所或通讯地址： 中国（上海）自由贸易试验区张东路 1661 号 11 幢 B 区 5 层 505 室 股份变动性质： 持股数量不变，因上市公司向特定对象发行股票被 动稀释（合计持股比例被动减少超过 5%） 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 15 号——权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文 ...