证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-069 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票发行结果 暨股本变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●发行数量和价格 1、发行数量：10,748,106 股 2、发行价格：168.33 元/股 一、本次发行概述 （一）本次发行的内部决策程序及监管部门注册过程 1、本次发行履行的内部决策程序 3、募集资金总额：1,809,228,682.98 元 4、募集资金净额：1,781,400,127.70 元 ●预计上市时间 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"、"心脉医 疗"或"发行人"）本次发行新增股份 10,748,106 股已于 2023 年 12 月 22 日在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记、托管及限售手续。本 次发行新增股份为有限售条件流通股，本次发行新增股份在其限售期届满的次一 交易日起在上海证券交易所科创板上市交易（预计上市时间如遇法定 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-070 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释超 过 5%暨披露简式权益变动报告书的提示性公告 本次权益变动为上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）向特定对象发行股票导致控股股东及其一致行动人合计持股比例被 动稀释减少，不触及要约收购。 本次权益变动后，公司控股股东 MicroPort Endovascular CHINA Corp. Limited（以下简称"香港心脉"）及其一致行动人微创投资控股有限公司（以下简 称"微创投资"）合计持有公司股份数量不变，合计持有公司股份数量为 33,352,933，占公司总股本的比例由本次变动前的 46.34%被动稀释至 40.32%。 其中，香港心脉持有公司股份数量为 32,902,933 股，占公司总股本的比例由本次 变动前的 45.71%被动稀释至 39.77%。微创投资持有公司股份数 ...

您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 the state of the subject of 上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限公司 验资报告 我们接受委托，审验了上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限公司（以下简称"贵公司" ) 截至 2023 年 12 月 15 日止，因向特定对象发行 10,748,106 股人民币普通股（A 股）而新增注 册资本及实收资本(股本)情况。按照法律法规和公司章程的要求出资,提供真实、合法、完 整的验资资料,保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新 增注册资本及实收资本（股本）情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计 准则第 1602 号 — 验资》进行的。在审验过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等 必要的审验程序。 验答限告 毕马威华振验字第 2300971 号 上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限公司: KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 发行过程和认购对象合规性的 见证法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 释义 除非本法律意见书中另有所说明,下列词语在本法律意见书中的含义如下: | 发行人、心脉医疗、公司 | 指 | 上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次发行 | 指 | 心脉医疗本次向特定对象发行 A 股股票的行 | | | | 为 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《注册管理办法》 | 指 | 《上市公司证券发行注册管理办法》 | | 《实施细则》 | 指 | 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销 | | | | 业务实施细则》 | | 《认购邀请书》 | 指 | 《上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公 | | | | 司向特定对象发行股票认购邀请书》 | | 《申购报价单》 | 指 | 《上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公 | | | | ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于向特定对象发行股票发行情况报告书披露的提 示性公告 特此公告。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-068 2023 年 12 月 22 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"心脉医疗"或"公 司"）向特定对象发行股票发行总结及相关文件已在上海证券交易所备案通过， 公司将依据相关规定尽快办理本次发行新增股份的登记托管事宜。 《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票发行情 况报告书》及相关发行文件已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露。 ...

联席主承销商 二〇二三年十二月 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 （Shanghai MicroPort Endovascular MedTech (Group) Co., Ltd.） 向特定对象发行股票发行情况报告书 保荐人（联席主承销商） 董事签字： 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 年 月 日 1 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 Jonathan Chen 朱 清 曲列锋 孟莎莎 2 3 4 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 独立董事签字： 刘宝林 叶小杰 付 荣 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 年 月 日 5 6 7 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误 导性陈 ...

中国国际金融股份有限公司、国泰君安证券股 份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（联席主承销商） 联席主承销商 二〇二三年十二月 中国国际金融股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限 公司 发行过程和认购对象合规性的报告 2023 年 7 月 13 日，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简 称"心脉医疗"、"发行人"或"公司"）向特定对象发行股票（以下简称"本 次发行"）经上海证券交易所（以下简称"上交所"）科创板上市审核中心审核 通过。2023 年 11 月 7 日，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 出具《关于同意上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞2503 号），同意发行人本次发行的注册申 请。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作为本次发行的保荐 人（联席主承销商），国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）作 为本次发行的联席主承销商（中金公司和国泰君安以下统称 ...

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-067 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于向特定对象发行股票的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次发行的审议和审批情况 2023 年 11 月 14 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海微 创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]2503 号），批复自同意注册之日起（即 2023 年 11 月 7 日）12 个月内有效。 本次发行拟募集资金不超过人民币 180,922.87 万元（含本数），扣除发行费用后 拟用于以下项目： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 募集资金使用金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 全球总部及创新与产业化基地项目 | 190,069.58 | 139,721.11 | | 2 | 外周血管介入及肿瘤介入医疗器械 | 51,604.15 | 21,201.76 | | | ...

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-004 √特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 √其他 参与单位名称 230家机构，详见附件清单（排名不分先后） 及人员姓名 2023 年 11 月 1 日；2023 年 11 月 14 日；2023 年 11 时间 月19日 2023年11月27日、2023年11月28日 ...

Financial Performance - Revenue for the third quarter was RMB 266.84 million, a year-on-year increase of 29.88%[8] - Net profit attributable to shareholders of the listed company was RMB 108.90 million, up 26.85% year-on-year[8] - Revenue for the first nine months was RMB 888.46 million, a year-on-year increase of 33.75%[8] - Net profit attributable to shareholders of the listed company for the first nine months was RMB 388.43 million, up 29.10% year-on-year[8] - Net profit attributable to parent company shareholders reached RMB 388.43 million, an increase from RMB 300.88 million in the previous year[39] - Operating profit rose to RMB 453.22 million, compared to RMB 349.19 million in the prior year[36] - Sales revenue from goods and services reached RMB 937.02 million, up from RMB 736.26 million, marking a 27.3% increase[41] - Basic earnings per share for the quarter were RMB 1.52, a year-on-year increase of 27.73%[12] - Basic earnings per share (EPS) increased to RMB 5.40, up from RMB 4.18 in the previous year[41] - Total comprehensive income attributable to parent company shareholders was RMB 388.04 million, compared to RMB 300.88 million in the prior year[39] R&D Investment - R&D investment for the quarter was RMB 59.83 million, accounting for 22.42% of revenue, an increase of 1.86 percentage points year-on-year[12] - R&D investment for the first nine months was RMB 180.61 million, accounting for 20.33% of revenue, an increase of 4.95 percentage points year-on-year[12] - R&D expenses increased to RMB 117.77 million, up from RMB 88.18 million, reflecting a 33.5% year-over-year growth[36] Cash Flow and Liquidity - Operating cash flow for the first nine months was RMB 327.81 million, up 24.38% year-on-year[12] - Net cash flow from operating activities was RMB 327.81 million, an increase from RMB 263.54 million in the previous year[41] - Investment activities resulted in a net cash outflow of RMB 630.71 million, compared to RMB 323.23 million in the prior year[44] - Cash and cash equivalents at the end of the period stood at RMB 489.09 million, down from RMB 1,017.14 million in the previous year[44] Asset and Liability Position - Total assets as of the end of the reporting period were RMB 2.28 billion, an increase of 14.24% compared to the end of the previous year[12] - Total assets increased to 2,279,267,950.44 RMB, up from 1,995,118,702.47 RMB[50] - Non-current assets totaled 788,001,416.59 RMB, compared to 700,775,988.75 RMB[50] - Current liabilities rose to 242,124,052.40 RMB, up from 186,834,939.68 RMB[50] - Non-current liabilities decreased to 61,465,229.77 RMB, down from 65,659,229.72 RMB[50] - Accounts payable increased to 47,739,636.27 RMB, up from 42,129,528.43 RMB[50] - Contract liabilities slightly increased to 2,597,745.23 RMB, compared to 2,525,850.68 RMB[50] - Employee benefits payable decreased to 44,711,235.95 RMB, down from 57,457,439.28 RMB[50] - Taxes payable surged to 31,159,415.38 RMB, up from 10,555,141.32 RMB[50] - Other payables increased to 93,607,982.61 RMB, up from 56,048,531.87 RMB[50] - Lease liabilities decreased to 27,668,706.91 RMB, down from 32,086,974.44 RMB[50] Shareholder Information - MicroPort Endovascular CHINA Corp. Limited holds 32,902,933 shares, representing 45.71% of the total shares[20] - National Social Security Fund 406 holds 1,918,756 shares, accounting for 2.67% of the total shares[20] - Shanghai Honghao Investment Management Center holds 1,440,300 shares, representing 2.00% of the total shares[20] - National Social Security Fund 413 holds 1,384,598 shares, accounting for 1.92% of the total shares[20] - Bank of China - Huabao CSI Medical ETF holds 1,020,130 shares, representing 1.42% of the total shares[20] - Hong Kong Securities Clearing Company holds 783,709 shares, accounting for 1.09% of the total shares[20] - Basic Pension Fund 16052 holds 523,876 shares, representing 0.73% of the total shares[20] - Basic Pension Fund 1202 holds 509,456 shares, accounting for 0.71% of the total shares[20] - MicroPort Investment Holding Co., Ltd. holds 450,000 shares, representing 0.63% of the total shares[20] - Agricultural Bank of China - ICBC Credit Suisse Strategic Transformation Fund holds 388,565 shares, accounting for 0.54% of the total shares[20] Profitability Metrics - Weighted average return on equity (ROE) for the quarter was 5.80%, an increase of 0.41 percentage points year-on-year[12]