民生证券股份有限公司 关于普元信息技术股份有限公司 使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为普元信息技术股份有 限公司（以下简称"普元信息""上市公司"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》以及《科创板上市公司 持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对普元信息使用 剩余超募资金用于永久补充流动资金事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 10 月 28 日出具的《关于同意普元 信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2016 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,385 万股，每股发行价格为人民 币 26.90 元，募集资金总额为人民币 64,156.50 万元，扣除发行费用人民币 5,701.45 万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 ...

| 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格 | 1 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 | 3 | | 第四章 | 独立董事的履职 | 5 | | 第五章 | 公司为独立董事提供必要的条件 | 10 | | 第六章 | 附 则 | 11 | 普元信息技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第二章 独立董事的任职资格 第六条 独立董事必须保持独立性，下列人员不得担任公司的独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 普元信息技术股份有限公司 独立董事工作制度 2024 年 4 月修订 1 第一条 为了进一步完善普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "公司法"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）《 ...

综上，我们同意提名汤敏智女士、许杰先生、孙鹏程先为公司第五届董事会 独立董事候选人，并将该议案提交公司第四届董事会第二十三次会议审议。 1.经审核公司第五届董事会独立董事候选人汤敏智女士、许杰先生、孙鹏程 先的个人履历等相关资料，未发现其存在相关法律法规和《公司章程》中规定的 不得担任科创板上市公司董事、独立董事的情形；其最近 36 个月未受过中国证 监会、证券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，亦未有被中国证监会确定为市 场禁入者且禁入尚未解除的情况，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉 嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形，亦不存在重大失信等不良记录。上述 候选人符合相关法律法规规定的任职资格和独立性等要求。 2.上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职 要求。其中，汤敏智女士具有丰富的会计专业知识和经验，并具备注册会计师资 格，且在会计、审计专业岗位有 5 年以上全职工作经验，其任职资格、教育背景、 工作经历、业务能力符合公司独立董事中会计专业人士任职要求。 普元信息技术股份有限公司董事会提名委员会 关于提 ...

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-016 普元信息技术股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"普元信息"）第四届董 事会、第四届监事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及 《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 公司开展了董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情 况公告如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司章程》规定，公司董事会由 7 名董事组成。经公司董事会提名委 员会对第五届董事会董事候选人的任职资格审查，公司于 2024 年 4 月 25 日召开 第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第 五届董事会非独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会 独立董事的议案》，公司董事会同意提名刘亚东先生、杨玉宝先 ...

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-018 普元信息技术股份有限公司 关于核心技术人员调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要风险提示： 普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人员焦烈焱 先生不再参与公司具体研发项目，工作内容调整为负责公司部分业务管理工作，经 综合考虑，不再认定焦烈焱先生为核心技术人员。 本次核心技术人员调整后，焦烈焱先生仍在公司任职。截至本公告披露 日，公司的生产经营与研发工作均正常开展，本次核心技术人员的调整不影响公司 的研发优势和核心竞争力，对业务发展和产品创新不存在重大不利影响。 焦烈焱先生任职期间参与的知识产权均归属公司所有，不存在涉及专利或软件 著作权等知识产权的纠纷或潜在纠纷，不再认定其为核心技术人员并不会影响公司 知识产权的完整性。 （三）保密协议情况 本次核心技术人员调整后，焦烈焱先生仍在公司任职，公司与焦烈焱先生签署 的劳动合同中明确约定了关于公司商业秘密的保密义务、违约责任等事项，焦烈焱 先生对其知悉公司的商业秘密负有 ...

（一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 10 月 28 日出具的《关于同意普元 信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2016 号），普元信息获准公开发行 23,850,000 股人民币普通股股票，每股发行价格 26.90 元，实际募集资金总额为人民币 641,565,000.00 元，扣除各项发行费用 人民币 57,014,461.68 元后，实际募集资金净额为人民币 584,550,538.32 元， 上述募集资金已于 2019 年 11 月 28 日全部到位，并业经众华会计师事务所（特 殊普通合伙）于 2019 年 11 月 28 日出具"众会字(2019)第 7340 号"验资报告验 证。 民生证券股份有限公司 关于普元信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为普元信息技术股份有 限公司（以下简称"普元信息""上市公司""公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《 ...

普元信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我严格 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《普元信息技术股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，本着认真负责的 态度，忠实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议会 议各项议案，并对重大事项发表独立、客观的意见，充分发挥了独立董事作用， 切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度独立董事 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况 施俭，女，中国注册会计师、高级会计师，1962 年生，中国国籍，无境外 永久居留权。2005 年毕业于香港中文大学，获会计专业硕士。曾任上海民族乐 器三厂经营股股长、上海远洋宾馆有限公司综合会计、上海欣达工贸公司财务部 经理、上海沪港审计师事务所有限公司财务审计部经理、香港康密劳远东发展 ...

上海市石门一路 288 号 兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：(86-21) 5298-5488 传真：(86-21) 5298-5492 君合律师事务所上海分所 关于普元信息技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：普元信息技术股份有限公司 君合律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受普元信息技术股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国 证券监督管理委员会颁布实施的《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、 规章及公司现行有效的《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）和《普元信息技术股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）等中华人民共和国（以下简称"中国"）现行法律、法规和规 范性文件（以下简称"中国法律、法规"，为本法律意见书之目的，不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区的法律、法规和规范性文件）的有关规 定，就公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）有关事 ...

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-008 普元信息技术股份有限公司 关于注销部分回购股份并减少注册资本 暨通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、通知债权人的原因 普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 12 日召开 了第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十九次会议，并于 2024 年 3 月 28 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分回购股 份用途并注销暨减少注册资本的议案》，同意公司对 2021 年 3 月 29 日召开的第 三届董事会第十七次会议审议通过的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方 案的议案》中回购的 1,429,961 股回购股份的用途进行调整，由"用于员工持股 计划或股权激励"调整为"用于注销并相应减少注册资本"。本次回购股份注销 后，公司的总股本将由 95,400,000 股减少为 93,970,039 股，注册资本将由 95,400,000 元减少为 93,970,039 ...

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-007 普元信息技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区学林路 36 弄研创园 17 号楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 9 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 24,714,399 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 24,714,399 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 26.9168 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 26.9168 | ...