北京市中伦（上海）律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次 第二个归属期、2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期归属条件成就以及 作废处理部分限制性股票的 法律意见书 二〇二四年三月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属 期、2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归 属条件成就以及作废处理部分限制性股票的 法律意见书 致：聚辰半导体股份有限公司 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受聚辰半导体股份 有限公司（以下简称"聚辰股份"或"公司"）的委托，担任公司 2021 年限制性 股票激励计划（以下简称"2021 年激励计划"）及 2022 年限制性股票激励计划 （以下简称"2022 年激励计划"）的专项法律顾问，并就公司 2021 激励计划预 留授予部分第二批次第二个归属期归属条件成就（以下简称"2021 年激励计划 归属"）、2022 激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就（以下简称 "2022 年激励计划归属"）以及作废处理 ...

监事会同意公司为符合归属条件的 67 名激励对象可归属的 474,175 股限制 性股票办理归属相关事宜,本次归属符合相关法律、法规及规范性文件所规定的 条件,不存在损害公司及股东利益的情形。 聚辰半导体股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》( 以下简称"《证 券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")和《聚辰半导体股份有 限公司章程》( 以下简称"《公司章程》") 等有关规定，对公司 2022 年限制性股 票激励计划(以下简称"本次激励计划")首次授予部分第二个归属期归属名单 进行审核,发表核查意见如下: 本次拟归属的67 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》规定的任职资格,具备中国证监会《管理办法》《上 市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件,符合《聚辰股份 2022 年限制性股票激励计划(草案)》规定的激励对象资格,其作为公司 2022 年限制 性股票激励计划激励对象的主体资格合 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-019 聚辰半导体股份有限公司 关于补充确认并继续使用部分超募资金 经 2024 年第一次临时股东大会批准，公司拟使用不低于人民币 5,000 万元 （含）、不超过人民币 10,000 万元（含）的超募资金回购股份，所回购的股份将 用于减少注册资本并依法注销。截至 2024 年 2 月 29 日，公司使用超募资金回购 股份的金额为 1,433.80 万元，超募资金余额为 19,787.99 万元（含利息收益）。（详 见公司分别于 2024 年 2 月 29 日、2024 年 3 月 1 日披露的《聚辰股份关于以集 中竞价交易方式回购股份的回购报告书》以及《聚辰股份关于以集中竞价交易方 式首次回购公司股份的公告》） 二、本次补充确认公司使用部分超募资金进行现金管理的具体情况 （一）前次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十四次 ...

聚辰半导体股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部 控 ...

2023 2023 信会师报字[2024]第ZA10462号 我们接受委托，对后的聚半导体股份有公司（以下简称"聚 股份"）2023年度募存放与使用情况专报告（以下简称"募 专报告"）执了合理保的业务。 聚股份事会的任是按照中国券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募管理和使用的监管求 （2022年修）》（监会公告〔2022〕15号）、《上海券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——作》以及《上海券 交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关定编制 募专报告。种任包括、执和维护与募专 报告编制相关的内控制，确保募专报告真实、准确、完整， 不存在假、导性或大漏。 我们的任是在执工作的基础上对募专报告发 结。 我们为，聚股份2023年度募存放与使用情况专报告 在所有大方按照中国券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募管理和使用的监管求（2022年修）》 （监会公告〔2022〕15号）、《上海券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——作》以及《上海券交易所上市公司自 律监管指南第1号——公告格式》的相关定编制，如实反映了聚 股份2023年度募存放与使用情况。 本报告 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-021 聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二批次第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 限制性股票拟归属数量：52,000 股 ● 归属股票来源：聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对 象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划的批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的方案及履行的程序 1、本次股权激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司 2021 年限制性股票激励授予的限制性股票总量为 90 万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额 12,084.1867 万 股的 0.74%。其中首次授予 72 万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告 日公司股本总额的 0.60%，占授予权益总额的 80.00%；预留授予 18 万股（调整 前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额的 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-025 聚辰半导体股份有限公司 第二届监事会第二十二次会议决议公告 2、审议并通过《聚辰股份 2023 年年度报告》 监事会认为，《聚辰股份 2023 年年度报告》系依据中国证监会《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所《关于做好科创板上市公司 2023 年年度报告披露工作的通知》等有关规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年度的经营成果和现金流量，在报告编制和审议期 间未发现内幕信息泄露的情形或其他损害公司利益的行为。（详见公司同日披露 的《聚辰股份 2023 年年度报告》） 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十二次会 议于 2024 年 3 月 29 日在公司以 ...

聚辰半导体股份有限公司 关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 鉴于自 2022 年限制性股票激励计划公告之日起至激励对象完成限制性股票 归属登记前，聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年限制性股票 激励计划部分激励对象因个人原因离职或考核年度的个人绩效考核结果为"中等 （C）"，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《聚辰股份 2022 年限制性股票激励计划（草案）》以及《聚 辰股份 2022 年限制性股票管理办法》的有关规定，经 2022 年第一次临时股东大 会授权，公司董事会决议作废处理本激励计划部分激励对象已获授予但尚未归属 的 29,900 股限制性股票。 证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-022 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 1 月 27 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《聚辰股 份 ...

聚辰股份独立董事 2023 年度述职报告 (潘敏) 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事规管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号 -- 规范运作》以及《聚辰股份公司章程》《聚辰股份独立董事 工作制度》等有关规定赋予的权利和义务,作为公司第二届董事会独立董事,本 着对全体股东负责的态度,我在 2023年的工作中践行诚信、勤勉义务,充分发 挥和运用自身的专业优势和独立性,切实维护了公司的整体利益和全体股东的合 法权益。 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 潘敏先生:中国国籍,博士学位,无境外永久居留权。潘敏先生于 2018 年 10 月加入公司担任独立董事。加入本公司前,潘敏先生于 1990 年 7 月至 1995 年 9 月任武汉大学原经济管理学院金融系助教、讲师:2000年 6 月至 2003 年 10 月任武汉大学商学院副教授;2003年11月至今任武汉大学经济与管理学院金融 系教授、博士生导师。此外,潘敏先生还于 2005 年 6 月至 2013 年 6 月任武汉大 学经济与管理学院金融系副主任 ...

聚辰半导体股份有限公司审计委员会 关于对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》《上市公司治理准则》以及《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求,聚辰半导体股份有限公司(以下 简称"公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下: 2023 年度末合伙人数量:278人 2023 年度末注册会计师人数:2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数:693 人 2022 年度收入总额(经审计):461,400 万元 一、2023年年审会计师事务所基本情况 2022 年度审计业务收入(经审计):340,800 万元 (一)资质条件 会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"立信") 注册地址:上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人:朱建弟 2022 年度证券业务收入(经审计):151,600 万元 2022 年度上市公司审计客户家数:671 家 (二) 聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 13 日召开第二届董事会第十 ...