聚辰股份独立董事 2023 年度述职报告(饶尧) 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事规管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1 号 -- 规范运作》以及《聚辰股份公司章程》、《聚辰股份独立董事 工作制度》等有关规定赋予的权利和义务,作为公司第二届董事会独立董事,本 着对全体股东负责的态度,我在 2023年的工作中践行诚信、勤勉义务,充分发 挥和运用自身的专业优势和独立性,切实维护了公司的整体利益和全体股东的合 法权益。 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 饶尧先生:中国国籍,学士学位,无境外永久居留权。饶尧先生于 2018 年 10 月加入本公司担任独立董事。加入本公司前,饶尧先生于 2002年 9 月至 2007 年 4 月,就职于德国法合联合律师事务所上海代表处,任中国法律顾问:2007 年5月至2007年12月就职于英国胜蓝律师事务所上海代表处,任中国法律顾问: 2008年1月至今就职于上海汇衡律师事务所,任律师、合伙人。饶尧先生目前 担任上海汇衡律师事务所主任,同时担任 Meritas 全 ...

对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号 -- 规范运作》等要求,聚辰半导体股份有限公司(以下简称"公司") 董事会就公司在任独立董事潘敏、饶尧、陈冬的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见: 聚辰半导体股份有限公司董事会 经核查独立董事潘敏、饶尧、陈冬的任职经历以及签署的相关自查文件,上 述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担任 任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事 管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 聚辰- ...

聚辰半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 ，" 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于聚辰半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计报告 信会师报字[2024]第 ZA10463 号 聚辰半导体股份有限公司全体股东： 我们审计了聚辰半导体股份有限公司(以下简称"聚辰股份")2023 年度的财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 03 月 29 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 10460 号的无保留意见审计报告。 聚辰股份管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-014 聚辰半导体股份有限公司 第二届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十四次 会议于 2024 年 3 月 29 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应到 董事 7 名，实到董事 7 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会 议。本次会议由董事长陈作涛先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》 及《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《聚辰股份董事会 2023 年度工作报告》 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 2、审议并通过《聚辰股份 2023 年年度报告》 《聚辰股份 2023 年年度报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 ...

中国国际金融股份有限公司 关于聚辰半导体股份有限公司补充确认并继续使用 部分超募资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐人"、"中金公司"）作为聚辰半导体 股份有限公司（以下简称"公司"、"聚辰股份"）首次公开发行股票并上市的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规，对公司补充确认并继续使用部分超募资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会"证监许可[2019]2336 号"《关于同意聚辰半导体股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民 币普通股股票 30,210,467 股，募集资金人民币 100,449.80 万元，扣除发行费用 8,931.04 万元后，募集资金净额为人民币 91,518.76 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司首次公开发行股票的资金到位情 ...

聚辰半导体股份有限公司审计委员会 2023 年度履职报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《聚辰股份公司 章程》等有关规定,审计委员会本着对公司及全体股东负责的态度,勤勉尽责, 切实有效地监督了上市公司的外部审计工作,促进公司建立和健全法人治理结构 并提供真实、准确、完整的财务报告,为董事会的科学、高效决策提供了专业化 的支持。 一、审计委员会基本情况 2021 年 9 月 3 日，公司第二届董事会第一次会议选举黄益建独立董事、潘 敏独立董事和张建臣董事组成第二届董事会审计委员会,其中黄益建独立董事为 会计专业人士,担任审计委员会主任委员(召集人)。 2023 年 9 月,黄益建独立董事考虑到其任职独立董事的境内上市公司已超 过三家,向公司董事会申请辞去其所任独立董事、审计委员会主任委员以及提名 委员会委员职务。鉴于黄益建独立董事离任将导致公司独立董事人数低于董事会 成员人数的三分之一,公司于 2023 年 10 月 13 日召开 2023 年第二次临时股东大 会审议并通过《关于补选独立董事的议案》,补选陈冬女士 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-018 聚辰半导体股份有限公司 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十四 次会议决议，公司拟使用总金额不超过 90,000 万元的暂时闲置自有资金进行现 金管理，用于投资安全性高、流动性好的产品，使用期限不超过 12 个月，在上 述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 在不影响公司正常经营的情况下，合理使用部分暂时闲置自有资金进行现金 管理，有利于提高资金的使用效率，降低公司财务费用，增加企业收益，为公司 及股东获取更多的回报。 （二）投资额度及期限 根据公司当前的资金使用状况并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过 90,000 万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上 述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。 （三）投资产品 为控制风险，公司拟使用 ...

中国国际金融股份有限公司 关于聚辰半导体股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐人"）作为聚 辰半导体股份有限公司（以下简称"聚辰股份"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： （一）实际募集资金金额及到账时间 根据中国证券监督管理委员会作出的"证监许可[2019]2336 号"《关于同意 聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公开 发行人民币普通股股票 30,210,467 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 33.25 元/股，募集资金总额为人民币 1,004,4 ...

监事会同意公司为符合归属条件的 67 名激励对象可归属的 474,175 股限制 性股票办理归属相关事宜,本次归属符合相关法律、法规及规范性文件所规定的 条件,不存在损害公司及股东利益的情形。 聚辰半导体股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》( 以下简称"《证 券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")和《聚辰半导体股份有 限公司章程》( 以下简称"《公司章程》") 等有关规定，对公司 2022 年限制性股 票激励计划(以下简称"本次激励计划")首次授予部分第二个归属期归属名单 进行审核,发表核查意见如下: 本次拟归属的67 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》规定的任职资格,具备中国证监会《管理办法》《上 市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件,符合《聚辰股份 2022 年限制性股票激励计划(草案)》规定的激励对象资格,其作为公司 2022 年限制 性股票激励计划激励对象的主体资格合 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次 第二个归属期、2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期归属条件成就以及 作废处理部分限制性股票的 法律意见书 二〇二四年三月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属 期、2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归 属条件成就以及作废处理部分限制性股票的 法律意见书 致：聚辰半导体股份有限公司 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受聚辰半导体股份 有限公司（以下简称"聚辰股份"或"公司"）的委托，担任公司 2021 年限制性 股票激励计划（以下简称"2021 年激励计划"）及 2022 年限制性股票激励计划 （以下简称"2022 年激励计划"）的专项法律顾问，并就公司 2021 激励计划预 留授予部分第二批次第二个归属期归属条件成就（以下简称"2021 年激励计划 归属"）、2022 激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就（以下简称 "2022 年激励计划归属"）以及作废处理 ...