关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 聚辰半导体股份有限公司(以下简称"公司")聘请立信会计师事务所(特 殊普通合伙)(以下简称"立信")作为公司 2023年度年报审计机构。根据财政 部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》,公司对立信 2023年度审计履职情况 进行评估,具体情况如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 资质条件 会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人:朱建弟 2023 年度末合伙人数量:278人 2023 年度末注册会计师人数:2,533人 聚辰半导体股份有限公司董事会 2022 年度证券业务收入(经审计):151.600 万元 2022 年度上市公司审计客户家数:671 家 (二)聘任会计师事务所履行的程序 经第二届董事会审计委员会 2023 年第四次会议事前审查同意,公司于 2023 年 4 月 13 日召开第二届董事会第十六次会议、2023 年 5 月 25 召开 2022 年年度 股东大会,分别审议通过了《关于续聘公 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-024 聚辰半导体股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象 发行股票及办理相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市 公司证券发行上市审核规则》、《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实 施细则》等有关规定，聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第二十四次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特 定对象发行股票及办理相关事项的议案》，提请公司股东大会授权董事会于指定 期限内以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜。本议案尚需提交公司年 度股东大会审议。 一、授权的具体内容 公司董事会提请股东大会授权包括但不限于以下内容： （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 授权董事会根据《公司法》、《证券法》以及《上市公司证券发行注册管理办 法》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，对公司实际情况进行自查和 ...

聚辰半导体股份有限公司审计委员会 关于对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》《上市公司治理准则》以及《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求,聚辰半导体股份有限公司(以下 简称"公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下: 2023 年度末合伙人数量:278人 2023 年度末注册会计师人数:2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数:693 人 2022 年度收入总额(经审计):461,400 万元 一、2023年年审会计师事务所基本情况 2022 年度审计业务收入(经审计):340,800 万元 (一)资质条件 会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"立信") 注册地址:上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人:朱建弟 2022 年度证券业务收入(经审计):151,600 万元 2022 年度上市公司审计客户家数:671 家 (二) 聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 13 日召开第二届董事会第十 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-015 聚辰半导体股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会作出的"证监许可[2019]2336 号"《关于同意 聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公开 发行人民币普通股股票 30,210,467 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 33.25 元/股，募集资金总额为人民币 1,004,498,027.75 元，扣除本次发行费用人民币 89,310,416.46 元后，募集资金净额为人民币 915,187,611.29 元。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）于 2019 年 12 月 18 日将扣除保荐承销费后的募集资金合计 930,573,648.30 元汇入公司募集资金专户， 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了"信会师 报字[2019]第 ZA15884 号"《验资报告》。 （二）募集资金实际使用金额及当前余额 截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金 657,560,344.12 元，募集 资金专户余额为 677,401.12 元，使用闲 ...

信会师报字[2024]第 ZA10461 号 2023 内控制审报告 第 1 按照《企业内控制审指引》及中国注册会师执业准则的相 关求，我们审了聚半导体股份有公司（以下简称聚股份） 2023 年 12 月 31 日的务报告内控制的有效性。 按照《企业内控制基本》、《企业内控制应用指引》、《企 业内控制价指引》的定，建立健全和有效实施内控制，并 价其有效性是聚股份事会的任。 我们的任是在实施审工作的基础上，对务报告内控制的 有效性发审意，并对注意到的务报告内控制的大缺 披。 内控制具有固有局性，存在不能止和发现报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内控制变得不恰当，或对控制政策 和程序循的程度低，根据内控制审结果推测未来内控制的 有效性具有一定。 我们为，聚股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内控制 基本》和相关定在所有大方保持了有效的务报告内控 制。 • O 内控制审报告 第 2 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-016 聚辰半导体股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 公司 2023 年度归属于上市公司股东的净利润的比例为 31.52%。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.00 元（含税），不送红 股，不以公积金转增股本。 ● 本次利润分配拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司回购 专用账户的股份余额）为基数，具体日期将在权益分派实施公告中予以明确。 ● 在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，公司拟维持每股分配 比例不变，相应调整现金红利总额，并将另行公告具体调整情况。 ● 本方案尚需提交公司股东大会审议。 一、利润分配方案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，聚 辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）期末可供分配利润为人民币 60,771.22 万元。根据第二届董事会第二十四次会议决议，公司 2023 年年 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-023 聚辰半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 限制性股票拟归属数量：474,175 股 ● 归属股票来源：聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对 象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划的批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的方案及履行的程序 1、本次股权激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司 2022 年限制性股票激励计划授予的限制性股票总量为 180 万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额 12,084.1867 万股的 1.49%。其中首次授予 158.40 万股（调整前），约占本次股权激励计划草 案公告日公司股本总额的 1.31%，占授予权益总额的 88.00%；预留授予 21.6 万 股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-026 聚辰半导体股份有限公司 三、其他事项说明 ● 截至 2024 年 3 月 29 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交 易方式累计回购公司股份 865,049 股，占总股本的比例为 0.55%，公司回购股份 的成交价格区间为 46.36 元/股—57.01 元/股，成交总金额为人民币 44,970,197.91 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 经聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东 大会批准，公司将通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购股份， 所回购的股份用于减少注册资本并将依法注销。本次回购股份的资金总额不低于 人民币 5,000 万元（含）、不超过人民币 10,000 万元（含），回购股份价格不超 过人民币 70.00 元/股（含），回购股份期限为自股东大会审议通过回购股份方案 之日起的 6 个月内。（详见公司于 2024 年 2 月 29 日披露的《聚辰股份关于以集 中竞价交易方式回购股份的回购报告书》） 二、回购股份的进展情况 根据中国证监会《上市公 ...

聚辰股份独立董事 2023 年度述职报告(黄益建,已离职) 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事规管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号 -- 规范运作》以及《聚辰股份公司章程》、《聚辰股份独立董事 工作制度》等有关规定赋予的权利和义务,作为公司第二届董事会独立董事,本 着对全体股东负责的态度,我在 2023年的工作中践行诚信、勤勉义务,充分发 挥和运用自身的专业优势和独立性,切实维护了公司的整体利益和全体股东的合 法权益。 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 黄益建先生:中国国籍,博士学位,无境外永久居留权。黄先生于 2018年 9 月加入公司担任独立董事。黄先生于 2008 年 6 月至今，任中央财经大学会计 学院副教授,现兼任成都华神科技集团股份有限公司、中电电机股份有限公司、 北京石头世纪科技股份有限公司和四川蓝光发展股份有限公司独立董事。 (二) 独立性说明 作为独立董事,我本人及直系亲属、主要社会关系均未持有公司股份,与公 司之间不存在雇佣关系、交易关系,亦未在公司、公司主要股东或有 ...

Investment Rating - The report maintains a rating of "Buy" for the company, with a target price set at 82.74 CNY, down from a previous forecast of 114.54 CNY [12][13]. Core Views - The company is expected to benefit from the gradual improvement in downstream inventory and the continuous increase in DDR5 penetration rates [12][13]. - The report indicates that the company's performance in 2023 was below expectations, with a significant decline in revenue and net profit due to reduced purchasing and production cuts by memory module manufacturers [12][13]. - Despite the challenges faced in 2023, there are signs of recovery in the fourth quarter, with a notable increase in shipments and revenue [12][13]. Summary by Sections Financial Performance - The company reported a revenue of 704 million CNY in 2023, a year-on-year decrease of 28.17%, and a net profit of 99 million CNY, down 72.08% [12][13]. - The earnings per share (EPS) for 2023 is projected at 0.62 CNY, with a forecasted EPS of 2.62 CNY for 2025 [12][13]. - The report highlights a significant drop in operating profit and net profit margins, with a net profit margin of 14.0% expected in 2024 [12][13]. Market Outlook - The report notes that the server industry is showing signs of gradual recovery, with Intel expected to launch new products in 2024 that could further enhance DDR5 penetration [12][13]. - The anticipated recovery in demand and inventory destocking in the industry is expected to support the company's performance moving forward [12][13]. Valuation Metrics - The report provides a comparison of the company's valuation metrics with peers, indicating a PE ratio of 42x for 2024 [12][13]. - The average PE ratio for comparable companies is noted to be 41.66 for 2024, suggesting that the company is positioned competitively within its sector [12][13].