上海硅产业集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律和法规，以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切 实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。现将本人2024年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 张鸣，1983 年 7 月至 2010 年 9 月历任上海财经大学讲师、副教授、教授、 博士生导师、系主任和副院长。2019 年 3 月 11 日起任公司独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在 公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人 或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍进行 独立客 ...

上海硅产业集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律和法规，以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切 实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。现将本人2024年度履行独立董事职责的情况报告如下： 2024 年，本人认真履行职责，作为薪酬与考核委员会委员（召集人）、审 计委员会委员、提名委员会委员，积极参加所有专委会会议，其中薪酬与考核 委员会 1 次、审计委员会 8 次、提名委员会 3 次。专委会在审议及决策董事会 的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。本人 认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均 履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。 一、独立董事基本情况 夏洪流，2001 ...

Financial Performance - The company reported a net profit attributable to shareholders of -970,537,082.04 RMB for the year 2024, indicating a significant loss [7]. - As of December 31, 2024, the company's distributable profits amounted to 66,202,948.92 RMB, with no cash dividends or capital reserve transfers planned for the year [7]. - The company's operating revenue for 2024 reached ¥338,761.17 million, a 6.18% increase compared to ¥319,030.13 million in 2023 [23]. - The net profit attributable to shareholders was -¥97,053.71 million, a significant decline of 620.28% from ¥18,654.28 million in the previous year [23]. - The basic earnings per share for 2024 was -¥0.353, down 619.12% from ¥0.068 in 2023 [24]. - The net cash flow from operating activities was -¥78,771.79 million, compared to -¥27,472.74 million in 2023, indicating worsening cash flow conditions [23]. - The company reported a total revenue of 92,629.49 million RMB, with a gross profit of 43,898.38 million RMB, indicating a strong performance in the semiconductor market [63]. Operational Risks and Governance - The company has outlined various operational risks and corresponding mitigation strategies in the report, emphasizing the importance of risk management [4]. - The company has not engaged in any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period [9]. - The board of directors has confirmed that all members attended the board meeting, ensuring governance compliance [5]. - The company has not implemented any special arrangements for corporate governance during the reporting period [10]. - The company has not reported any violations of decision-making procedures regarding external guarantees during the reporting period [9]. - The company has established a governance structure with a board of 9 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with legal and regulatory requirements [131]. Research and Development - The company maintained a high level of R&D investment, with R&D expenses accounting for 7.88% of operating revenue, an increase from 6.96% in 2023 [24]. - R&D expenses for the reporting period amounted to 266.82 million yuan, representing 7.88% of total revenue, up from 6.96% in the same period last year [45]. - The company applied for 130 invention patents and obtained 24 during the reporting period, bringing the total to 630 invention patents [59]. - The company has established a standardized management system for R&D projects, improving efficiency in new product development [193]. - The company is committed to continuous technological innovation to enhance core technology and product performance, aligning with national and global semiconductor industry trends [126]. Market Expansion and Product Development - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its product offerings in the semiconductor industry [16]. - The company is actively developing high-end silicon-based materials, with a production capacity of 80,000 pieces per year, aiming to increase this to 160,000 pieces per year by 2025 [43]. - The company is focusing on new product development for automotive-grade chips, which are increasingly in demand due to the growth of the electric vehicle market [55]. - The company aims to enhance its production capacity for 300mm and 200mm semiconductor wafers, filling the domestic technological gap in high-end 300mm silicon-based materials [53]. - The company is committed to establishing a supply capability for SOI materials to meet market demand, with applications in RF front-end chips and power devices [127]. Financial Investments and Assets - The company has foreign assets valued at approximately RMB 5.30 billion, accounting for 18.12% of total assets, exposing it to exchange rate fluctuation risks [75]. - The company reported a fair value loss of 151,408.55 million RMB on its stock investments during the period [114]. - The company has a significant investment in the Qingdao Juyuan Chip Star Equity Investment Partnership, with a total investment of 20,000.00 million RMB [116]. - The company reported an asset impairment loss of approximately 300 million RMB due to goodwill impairment related to the acquisition of Okmetic and Xin'ao Technology [103]. Environmental and Social Responsibility - The company has invested CNY 40.48 million in environmental protection initiatives during the reporting period [174]. - The company achieved compliance in wastewater and air emissions, with all pollutants effectively treated [178]. - During the reporting period, the company reduced greenhouse gas emissions by over 8,600 tons CO2e through increased use of clean energy [184]. - The company has established a comprehensive internal control system for waste management, ensuring compliance with environmental regulations [178]. - The company has been included in multiple ESG thematic index funds, including the CSI 800 ESG Benchmark Index [174]. Executive Compensation and Governance - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management personnel at the end of the reporting period amounted to 26.8833 million RMB [145]. - The total remuneration for core technical personnel at the end of the reporting period was 5.1551 million RMB [145]. - The company has established a compensation and assessment committee to review and approve remuneration policies [145]. - The company is committed to increasing shareholder value through strategic share purchases by executives [136]. Strategic Initiatives and Future Outlook - The company plans to invest in the capacity upgrade project for 300mm silicon wafers, as approved in the board meeting on June 11, 2024 [148]. - The company will conduct a special action plan for "quality improvement and efficiency enhancement" in 2024 [148]. - The company is set to hold its annual shareholders' meeting for 2023 [148]. - The company is focused on enhancing its governance structure through independent directors and specialized committees [145].

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-021 上海硅产业集团股份有限公司 2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关规定，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了 2024 年度（以下简称"报告期"或"本报告期"）募集资金存放与实际使用情况专项 报告如下： 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 公司已按照相关法律法规的要求制定《上海硅产业集团股份有限公司募集资 金使用管理制度》（以下简称"《募集资金使用管理制度》"），对募集资金实行专 户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用 情况的监督等进行了规定。该办法已经公司 2019 年第二次临时股东大 ...

2024年度 社会责任报告 暨环境、社会及公司治理（ESG）报告 上海硅产业集团股份有限公司 目录 CONTENTS 报告编制说明 董事长致辞 01 03 公司介绍 发展战略 年度荣誉 议题重要性评估 ESG 治理 07 08 09 11 14 走进沪硅产业 01 02 环境篇 以人为本 产品和服务安全与质量 数据安全与客户隐私保护 创新驱动 科技伦理 合作共赢 社会贡献 37 57 65 67 71 72 77 社会篇 03 04 治理篇 | 应对气候变化 | 17 | | --- | --- | | 环境合规管理 | 20 | | 污染物及废弃物排放 | 22 | | 能源利用 | 27 | | 水资源利用 | 30 | | 循环经济 | 31 | | 生态与生物多样性保护 | 32 | | 绿色运营 | 33 | | 公司治理 | 81 | | --- | --- | | 党建引领 | 87 | | 商业道德 | 91 | | 公平竞争 | 93 | 对标索引表 93 沪硅产业2024年度社会责任报告暨环境、社会及公司治理(ESG)报告 01 02 报告编制说明 报告简介 本报告是上海硅产业集团股份有限 ...

上海硅产业集团股份有限公司 关于2024年年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截 至 2024 年 12 月 31 日的财务状况及经营成果，经公司及下属子公司对各项金融 资产、存货、预付款项和长期资产等进行全面充分的评估和分析，认为其中部分 资产存在一定的减值迹象。经公司财务部门测算，公司 2024 年计提的各项减值 损失总额约为 42,644.08 万元左右。具体情况如下表所示： 单位：人民币 万元 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-020 单位：万元 | | | 包含商誉的资 | 可收回金 | 整体商誉 | 归属于母公 | 本年度商 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资产组名称 | | 产组或资产组 组合账面价值 | 额 | 减值准备 | 司股东的商 誉减值准备 | 誉减值损 失 | | 合 并 O ...

2、 附表 委托单位：上海硅产业集团股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-52589038 关于上海硅产业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 上海硅产业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项报告 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"让那会计师行业统一监管平台（http://acc.gov.gov.gov.gov.gov.gov.go 上海硅产业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 目录 页 次 专项报告 1-2 í 二、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-2 会计师事务所(特殊普通台 关于上海硅产业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA11482 号 上海硅产业集团股份有限公司全体股东: 我们审计了上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"硅产业集 团")2024年度的财务报表,包括 2024年12月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2024 年度合并及母公司利 ...

公司代码：688126 公司简称：沪硅产业 上海硅产业集团股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 上海硅产业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-022 上海硅产业集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 22 日召 开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 160,000 万元（包含本数）部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董 事会审议通过之日起 12 个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，可循 环滚动使用。国泰海通证券股份有限公司出具了明确的核查意见。具体情况公告 如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金存放情况 （二）额度及期限 公司拟使用额度不超过 160,000 万元（包含本数）部分暂时闲置募集资金进 行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在不超过上述 额度及决议有效期内，可循环滚动使用。 （三）现金管理品种 ...

上海硅产业集团股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 为贯彻落实以投资者为本的理念，维护全体股东利益，进一步提升公司投 资价值，增强投资者回报，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月制定了《2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案》。现将 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的实施和效果评估情况及 2025 年度"提质增 效重回报"行动方案报告如下： 一、专注主业高质量发展，增强企业核心竞争力 2024 年，子公司上海新昇半导体科技有限公司（以下简称"上海新昇"） 持续推进 300mm 半导体硅片的研发与产能建设工作，保持了稳定的产能利用率 及出货量，2024 年度出货超过 500 万片，历史累计出货超过 1500 万片，是国内 领先的 300mm 半导体硅片产品供应商，并已实现逻辑、存储、图像传感器 （CIS）、功率等应用领域的全覆盖和国内客户需求的全覆盖。截至 2024 年年底， 上海新昇新增 30 万片/月 300mm 半导体硅片产能建设项目已全部建设完成，上 海工厂现已完成 300mm 半导体硅片 60 万片/月的产能建设。 同时，为进一步响应 ...