2023 年度独立董事述职报告 （程俊） 各位股东： 2023 年 5 月 10 日，经 2022 年年度股东大会审议通过，本人被聘任为浙江 蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事。 在 2023 年度独立董事任期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《浙江蓝特光学股份有限公司章程》《浙江蓝特光学股份有限公 司独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独 立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充 分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用。现将在 2023 年度履行独立董事 职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 程俊女士，1972 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 高级会计师、国际注册内审师。1991 年 8 月至 2006 年 5 月先后任职于浙江建阳 工具厂、嘉兴市嘉北信用社、天安保险嘉兴支公司、大众 ...

关于浙江蓝特光学股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计说明 天健审〔2024〕2252 号 浙江蓝特光学股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称蓝特光学公 司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们 审计了后附的蓝特光学公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供蓝特光学公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本报告作为蓝特光学公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 为了更好地理解蓝特光学公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 蓝特光学公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 ...

Investment Rating - The investment rating for Lante Optical (688127) is "Buy" with a target price of 29.60, up from the previous forecast of 25.41, while the current price is 20.07 [6][28]. Core Views - The report highlights that the company's performance exceeded expectations, with all business segments achieving positive growth. The revenue for 2023 is projected to be 754 million, representing a year-on-year increase of 98.35%, and the net profit is expected to reach 185 million, up 92.2% [28]. - The growth is attributed to the expansion of micro-prism products, advancements in automotive intelligence driving the growth of glass aspheric lenses, and the benefits from emerging consumer electronics such as AR/VR [28]. - The company maintains a strong competitive advantage in precision glass optical component processing and has several core technological achievements in various fields [3][28]. Financial Forecast - Revenue is forecasted to grow from 754 million in 2023 to 1,640 million by 2025, with a compound annual growth rate (CAGR) of 41% [19]. - Net profit is expected to increase from 185 million in 2023 to 416 million in 2025, reflecting a CAGR of 39.3% [19]. - The EBIT margin is projected to stabilize around 29% in the coming years, indicating strong operational efficiency [19]. Valuation Metrics - The report indicates a PE ratio of 43.65 for 2023E, decreasing to 19.38 by 2025E, suggesting an improving valuation as earnings grow [19]. - The PB ratio is expected to decline from 4.91 in 2023E to 3.61 in 2025E, indicating a more attractive valuation over time [19]. - The company’s ROE is projected to rise from 11.2% in 2023E to 18.6% in 2025E, reflecting enhanced profitability [19].

Investment Rating - The report maintains an "Outperform" rating for the company, with revised profit forecasts for 2023-2025 to 180 million, 310 million, and 395 million yuan respectively, up from previous estimates of 151 million, 245 million, and 311 million yuan [1][3] Core Insights - The company has successfully reversed previous performance challenges due to changes in major client plans, achieving a total revenue of 754 million yuan in 2023, a year-on-year increase of 98%, and a net profit of 180 million yuan, up 88% year-on-year [3][8] - The growth in revenue and profit is primarily driven by the ramp-up of the micro-prism business, which has entered mass production, becoming a new core driver of the company's performance [3][8] - The demand for automotive lenses and LiDAR is increasing due to advancements in intelligent driving, with the company benefiting from the rising need for glass aspheric lenses, which are key components in these technologies [2][3] Financial Summary - The company reported a significant increase in revenue and net profit for 2023, with Q4 alone showing a revenue of 264 million yuan, a 211% year-on-year increase, and a net profit of 88 million yuan, up 181% year-on-year [3][8] - The projected revenue for 2024 and 2025 is expected to reach 1,171 million and 1,511 million yuan respectively, with corresponding net profits of 310 million and 395 million yuan [5][17] - The company's gross margin is projected to improve, with a gross margin of 39% in Q3 and 33% in Q4 of 2023, reflecting the impact of product structure upgrades and cost optimization [8]

公司财务报表数据预测汇总 管理费用 39 75 90 117 盈利能力（%） 净利润 97 182 290 404 经营效率 2025E 29.61 40.18 39.68 39.57 27.53 14.50 18.40 2.83 2.51 1.81 20.96 45.00 80.00 0.56 1.00 5.46 1.29 0.16 20 3.6 17.69 0.81 营业成本 237 426 678 885 营业收入增长率 -8.45 98.35 49.78 销售费用 4 11 12 15 净利润增长率 -31.38 87.81 59.99 EBIT 40 150 232 325 净利润率 25.26 23.91 25.55 资产减值损失 -5 -3 -3 -3 净资产收益率 ROE 6.38 11.21 15.61 营业外收支 -1 -1 0 0 速动比率 2.05 1.82 1.73 布本报告当日的判断，且预测方法及结果存在一定程度局限性。在不同时期，本公司可发出与本报告所刊载的意见、预测不一致的报 告，但本公司没有义务和责任及时更新本报告所涉及的内容并通知客户。 在法律允许的情况下，本公司及其附属机 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-004 经审议，监事会认为：公司使用信用证、自有外汇支付募投项目所需资金并 以募集资金等额置换的事项，履行了必要的决策程序，制定了相应的操作流程； 有利于提高募集资金使用效率，降低资金使用成本。该事项的实施，不影响募投 项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用途及损害股东利益的情形， 也不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》等相关法律法规、规范性文件等有关规定的情形。综上，同意公司使用 信用证、自有外汇支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项。 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 浙江蓝特光学股份有限公司 本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.c n）的《关于使用信用证、自有外汇支付募投项目所需资金并以募集资金等额置 换的公告》（公告编号：2024-003）。 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-003 浙江蓝特光学股份有限公司 关于使用信用证、自有外汇支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"或"蓝特光学"）于 2024 年 2 月 2 日召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过 了《关于使用信用证、自有外汇支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的 议案》，同意公司使用信用证、自有外汇支付部分募集资金投资项目所需资金并 同时以募集资金等额进行置换，保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称 "保荐机构"）出具了核查意见。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意浙江蓝特 光学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1929 号）同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,090 万股，每股发行价格 15.41 元，新股发行募集资金总额为 63, ...

华泰联合证券有限责任公司 关于浙江蓝特光学股份有限公司 使用信用证、自有外汇支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"蓝特光学"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等有关规定，对蓝特光学使用信用证、自有外汇支付募投项目所 需资金并以募集资金等额置换的相关情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意浙江蓝特 光学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1929 号）同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,090 万股，每股发行价格 15.41 元，新股发行募集资金总额为 63,026.90 万元，扣除发行费用 7,513.30 万元 （不含增值税）后，募 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于浙江蓝特光学股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查报告 华泰联合证券针对蓝特光学实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计划。 为顺利实施本次现场检查工作，提高工作效率，切实履行持续督导工作，项目组 提前以邮件方式将现场检查事宜通知蓝特光学，并要求公司提前准备现场检查工 作所需的相关文件和资料。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管适 用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任 公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作为正在履行浙江蓝特光学股 份有限公司（以下简称"蓝特光学"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度情况（以下简称"本持续督导期间"）进行了现场检查，现就现场检查 的有关情况报告如下： 2023 年 12 月 27 日至 28 日，华泰联合证券现场检查人员时锐、李伟、李悟 采取与公司董秘和财务总监访谈、查看公司经营场所、查阅公司账簿及其他相关 资料等形式，对公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-001 浙江蓝特光学股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 16 日 （二） 股东大会召开的地点：嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路 1108 号 公司行政楼 一楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 14 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 219,913,086 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 219,913,086 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 54.7619 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 54.7619 | 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内 ...