| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 一、股权激励计划目的 为完善长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心员工的工作积极 性和创造性，广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）按照收益 与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》 （以下简称《自律监管指南》）和《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，制订 2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）。 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：公司 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二四年六月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 4 | | 一、本激励计划的主要内容 5 | | （一）限制性股票授予数量及股票来源 5 | | （二）激励对象范围及限制性股票分配情况 5 | | （三）限制性股票的授予价格及确定方法 6 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、归属安排及限售安排 7 | | （五）限制性股票的授予条件与归属条件 9 | | （六）本激励计划的其他内容 12 | | 二、独立财务顾问的核查意见 13 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 13 | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 15 | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 15 | | （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 15 | | （五）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 16 | | 三、备查信息 17 | | （一）备查文件 17 | | （二）备查地点 17 | 深圳市他 ...

监事会关于 2024 年限制性股票激励计划有关事项的核查意见 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司 法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》《公司章 程》等规定，就 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）有关 事项发表核查意见如下： 广东芳源新材料集团股份有限公司 一、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施本激励计划的主体资格。 广东芳源新材料集团股份有限公司监事会 2024 年 6 月 5 日 三、本激励计划的制订及其内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号—股权激励信息披露》《公司章程》等有关规定。 四、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 五、本激励计划的实施有利于完善长效激励与约束机制，激发激励对象的工 作积极性、创造性与责任心，提高公司的可持续发展能力，确保公司未来发展 ...

| 序号 | 姓名 | 职务 | 国籍 | 获授数量 | 占授予总 | 占股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 量的比例 | 额的比例 | | 1 | 罗爱平 | 董事长、总裁、 核心技术人员 | 中国 | 200.00 | 20.09% | 0.39% | | 2 | 谢宋树 | 董事、常务副总裁、 核心技术人员 | 中国 | 42.00 | 4.22% | 0.08% | | 3 | 吴芳 | 董事、副总裁、 | 中国 | 90.00 | 9.04% | 0.18% | | | | 核心技术人员 | | | | | | 4 | 龙全安 | 董事、副总裁、 核心技术人员 | 中国 | 33.00 | 3.31% | 0.06% | | 5 | 陈万超 | 董事 | 中国 | 33.00 | 3.31% | 0.06% | | 6 | 刘京星 | 副总裁、核心技术人员 | 中国 | 33.00 | 3.31% | 0.06% | | 7 | 张斌 | 副总裁 | 中国 | 33.00 | 3.31% | 0.06% ...

声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，对本激励计划内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法 律责任。 所有激励对象承诺，因公司相关信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，导致不符合权益授予安排或者归属安排的，激励对象应当自公司相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将参与本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 | 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | 广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年六月 广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 1 广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》《广东芳源新材料集团股 份有限公司章程》等 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 第三届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三 十次会议于 2024 年 6 月 5 日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于 2024 年 5 月 30 日以书面或通讯方式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议由公司董事长罗爱平先生召集并主持。本次会议的召集、召开方 式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《公司章程》的规 定。 二、董事会会议审议情况 本次会议经充分审议，形成以下决议： （一）审议通过《关于〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议 案》 为健全长效激励机制，充分调动核心员工的工作积极性和创造性，公司按照 收益与 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 一、征集人声明 本人邹育兵作为征集人，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定及 公司其他独立董事的委托，就公司 2024 年第二次临时股东大会审议的股权激励 计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权而制作并签署本公告。本人不 存在《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的不得作为征集人 公开征集委托投票权的情形，并承诺自征集日至行权日期间持续符合作为征集人 的条件。征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对本公告 的真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集委托投票权行 征集委托投票权的起止时间：2024 年 6 月 17 日至 2024 年 6 月 18 日（上午 9:00-11:30，下午 14:00-17:00） 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 动从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。 本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在上海证券交易所网 ...

召开地点：广东省江门市新会区古井镇万兴路 75 号公司会议室 | 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 6 月 21 日 14 点 00 分 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 21 日 至 2024 年 6 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年6月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事 ...

本次会议经充分审议，形成以下决议： （一）审议通过《关于〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议 案》 | 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 九次会议于 2024 年 6 月 5 日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于 2024 年 5 月 30 日以书面或通讯方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由公司监事会主席朱勤英女士召集并主持。本次会议的召集、召 开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《公司章程》 的规定。 二、监事会会议审议情况 监事朱勤英为关联董事罗爱平的一致行动人，对本议案回避表决。 表决结果： ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/24 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/23~2025/2/22 | | | 其中：用于员工持股计划或股权激励的期限为 | | | 2024/2/23~2025/2/22； | | | 用于维护公司价值及股东权益所必需（出售）的 | | | 期限为 2024/2/23~2024/5/22 | | 预计回购金额 | 5,000 万元~10,000 | | | 万元 其中：用于员工持股计划或股权激励的，拟回购 | | | 金额为 3,350 万元~6,700 万元； | | | 用于维护公司价值及股东权益所必需（出售）的， | ...