致：广东芳源新材料集团股份有限公司（贵公司） 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023] A0627 号 北京国枫律师事务所（以下称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证 贵公司 2023 年第五次临时股东大会（以下称"本次会议"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下称"《股东大会 规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下称"《证券法律业务管理 办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下称"《证券法律业务执业 规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《广东芳源新材料集团股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资 格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于广东芳源新材料集团 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2023-105 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：广东省江门市新会区古井镇万兴路 75 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 10 日 至 2024 年 1 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2023-104 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关于公司独立董事辞职的情况 广东芳源新材料集团股份有限公司董事会 2023 年 12 月 26 日 附件： 二、关于补选公司独立董事的情况 为保证公司董事会的正常运作，公司于2023年12月25日召开第三届董事会第 二十五次会议，审议通过了《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》。经 公司董事会提名并经公司董事会提名委员会资格审核通过，公司董事会同意提名 白书立先生（简历见附件）为公司第三届董事会独立董事候选人，并同意将该议 案提交公司2024年第一次临时股东大会审议，股东大会审议通过后，白书立先生 将同时接任公司董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员职务，任期 自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日 ...

中国国际金融股份有限公司 关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为广东芳源新 材料集团股份有限公司（以下简称"芳源股份"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对公司 2024 年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 芳源股份于 2023 年 12 月 25 日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关 于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》。根据日常生产经营活动的需要及关联交 易的实际情况，公司重新编制了 2024 年度日常关联交易计划，公司及控股子公司预计 2024 年度与关联方威立雅新能源科技（江门）有限公司（以下简称"威立雅江门"）、湖 南宏邦材料科技有限公司（以下简称"湖南宏邦"）、贝特瑞新 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 公告编号：2023-101 | | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | 广东芳源新材料集团股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 25 日 （二） 股东大会召开的地点：广东省江门市新会区古井镇万兴路 75 号公司会议 室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 16 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 154,204,189 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 154,204,189 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 30.8614 | ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人白书立,已充分了解并同意由提名人广东芳源新材料集团股份有限公司 董事会提名为广东芳源新材料集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任广东 芳源新材料集团股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2023-100 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于 2023 年第五次临时股东大会取消议案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 股东大会有关情况 1、 股东大会的类型和届次： 2023 年第五次临时股东大会 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | 股 A | 688148 | 芳源股份 | 2023/12/18 | 二、 取消议案的情况说明 1、 取消议案名称 | 序号 | | 议案名称 | | --- | --- | --- | | 1.00 | 《关于 | 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》 | | 1.01 | 《关于 | 2024 年度与威立雅江门的日常关联交易额度预计》 | | 1.02 | 《关于 | 2024 年度与湖南宏邦的日常关 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 2023年第五次临时股东大会会议资料 广东芳源新材料集团股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 一、股东大会会议组织 1、本次会议由公司董事会依法召集。 2、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过 上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时 间内通过上述系统行使表决权。 3、本次会议的出席人员 （1）2023 年 12 月 18 日（星期一）下午交易结束后在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或股东委托代理人； 广东芳源新材料集团股份有限公司 2023年第五次临时股东大会会议资料 广东芳源新材料集团股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议须知 根据《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》和《广东芳源新材料集团股 份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，广东芳源新材料集团股份有限公司 （以下简称"公司"）特制定本次股东大会的会议须知。 （2）公司董事、监事和高级管理人员； （3）公司聘请的律师； （4）其他人员。 4、本次会议行使《公司法》和《广东芳源新材料集团股 ...

证券代码：688148 证券简称：芳源股份 广东芳源新材料集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-007 □ 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 投资者关系活动 √ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 类别 □ 现场参观 □ 其他 参与单位名称及 参加公司2023年第三季度业绩说明会的投资者 人员姓名 时间 2023 年12月7日15:00-16:00 地点 上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 上市公司接待人 董事长兼总裁罗爱平先生、董事会秘书陈剑良先生、财务总监吕海 员姓名 斌先生 Q：请问贵公司供货松下的前驱体是用于生产 4680 电池吗？ 公司预测 2024年的三元前驱体市场如何 A：尊敬的投资者，公司无法预测未来市场发展情况，但公司 将持续发挥自身的技术优势，进一步丰富公司产品结构，扩大公司 的业务范围和业务规模，积极维系现有客户以及拓展优质客户，努 力提升自身的核心竞争力和盈利能力。感谢您的关注！ ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：公司与关联方发生的日常关联交易遵 循公平、合理的原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为， 不会影响公司独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月8日 召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易额 度预计的议案》。根据日常生产经营活动的需要，公司及控股子公司预计2024年 度与关联方威立雅新能源科技（江门）有限公司（以下简称"威立雅江门"）、 湖南宏邦材料科技有限公司（以下简称"湖南宏邦"）发生日常关 ...