广东芳源新材料集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，规范公司董事会秘书的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法 律、行政法规和规范性文件的规定和《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），制订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书办公室作为董事会办事机构，处理董事会日常事务，由董事会秘 书负责。 第三条 法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人 员的有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高 级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己 或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十三次会议 相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规章、规范性文件及《公司章程》《独 立董事工作细则》等相关规定，我们作为广东芳源新材料集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，认真审阅了公司董事会提供的相关资料，基于独立 判断立场，对第三届董事会第二十三次会议相关事项发表以下事前认可意见： 一、关于 2024 年度日常关联交易额度预计的事前认可意见 公司对 2024 年度的日常关联交易额度预计符合公司实际经营需要，系正常 的商业经营行为，交易各方在协商一致的基础上达成交易共识，交易价格按市场 价格执行，遵循了公开、公平、公正原则，不会对公司的独立性产生影响。因此， 我们同意将该议案提交董事会审议。 二、关于续聘会计师事务所的事前认可意见 经审核，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备上市公司审计服务经验， 在担任公司审计机构期间，具备较强的服务意识、职业操守和履职能力，较好地 完成了各项审计工作，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状 况和经 ...

中国国际金融股份有限公司 关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为广东芳源新 材料集团股份有限公司（以下简称"芳源股份"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对公司 2024 年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 芳源股份于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关 于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》。根据日常生产经营活动的需要，公司及控 股子公司预计 2024 年度与关联方威立雅新能源科技（江门）有限公司（以下简称"威 立雅江门"）、湖南宏邦材料科技有限公司（以下简称"湖南宏邦"）发生日常关联交易 金额合计不超过 6,500.00 万元人民币。关联董事谢宋树对 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 公告编号：2023-098 | | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 25 日 14 点 00 分 召开地点：广东省江门市新会区古井镇万兴路 75 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 25 日 至 2023 年 12 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项 经审阅拟聘任副总裁及董事会秘书的教育背景、工作经历、专业能力等相关 材料，我们认为本次拟聘任的副总裁及董事会秘书具备任职条件和工作经验，未 发现其存在《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规、规范性文件和《公司章程》等规定的不得担任公司高级管理人员的 情形。本次聘任副总裁及董事会秘书的提名和表决程序符合相关法律法规和《公 司章程》的有关规定。 综上，我们一致同意聘任吕海斌先生为公司副总裁，聘任唐秀雷先生为公司 董事会秘书。 （本页以下无正文） (本页无正文,为《广东芳源新材料集团股份有限公司独立董事关于第三届董事 会第二十三次会议相关事项的独立意见》之签署页） 独立董事签字: 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规章、规 范性文件及《公司章程》《独立董事工作细则》等相关规定，我们作为广东芳源 新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真负责的态 度，基于独立判断立场，经过审慎讨 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为充分发挥广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《广 东芳源新材料集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《广东芳源新材 料集团股份有限公司董事会议事规则》及其他有关规定，公司特设立董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由3名董事组成，其中应包括2名以上的独立董事。 委员中至少有 1 名独立董事为专业会计人士。委员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的董事提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，由委员中属于会计专业人士 的独立董事担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，由董事会批准 产 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 | 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2023-094 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 2011 | 7 | 18 | 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | | | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 号 | | 首席合伙人 | 胡少先 | | | | 上年末合伙人数量 225 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | | 人 2,064 | | 数量 | | | ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 第一条 为进一步建立健全广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《广东芳源新材料集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）、《广东芳源新材料集团股份有限公司董事会议 事规则》等有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与 考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总裁、（常务）副总裁、财务总监、董事会秘书及《公司章程》规 定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中应包括 2 名以上的独 立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上的董事提名，并由董事会过半数选举产生。 第六条 薪酬与考核委员 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关 人员的合法权益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格产 生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息，以及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所（以下简称"上交所"）要求披 露的信息，公司应按有关监管规定及时向有关监管机构或上交所报备，并按规 定方式、在规定的时间内通过指定媒体发布。 第三条 本制度适用于公司各项信息披露事务管理，适用于以下人员和机构 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 关于董事会秘书辞职及聘任副总裁、董事会秘书的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会秘书辞职的情况 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 公司董事会秘书陈剑良先生提交的书面辞职报告。陈剑良先生因个人原因，申请 辞去公司董事会秘书职务，辞职后不再担任公司任何职务。 | 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 公告编号：2023-096 | | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | 由于唐秀雷先生暂未取得上海证券交易所颁发的《董事会秘书任职培训证 明》，现暂由公司董事长兼总裁罗爱平先生代行董事会秘书职责。待唐秀雷先生 取得上海证券交易所科创板董事会秘书任职培训证明并经上海证券交易所任职 资格备案无异议后，将正式履行董事会秘书职责，任期至第三届董事会届满之日 止。唐秀雷先生的简历详见本公告附件。 四、代行董事会秘书联系方式 联系地址：广东省江门市新会区古井镇万兴路 75 号 根据《中华人民共和 ...