西安炬光科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会会议资料 Focuslight Technologies Inc. 2024 年第五次临时股东大会 会议资料 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 西安炬光科技股份有限公司 2024 年 10 月 西安炬光科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会会议资料 目 录 | 年第五次临时股东大会会议议程 | 2024 3 | | --- | --- | | 年第五次临时股东大会会议议案 | 2024 5 | | 议案一：《关于<西安炬光科技股份有限公司 | 2024 年资产收购相关限制性股 | | 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 | 5 | | 议案二：《关于<西安炬光科技股份有限公司 | 2024 年资产收购相关限制性股 | | 票激励计划实施考核管理办法>的议案》 | 6 | | 议案三：《关于激励对象 | C*** Z***先生累计获授公司股份数量超过股本总 | | 额 | 1%的议案》 7 | | 议案四：《关于提请股东大会授权董事会办理西安炬光科技股份有限公司 | | | 2024 | 年资产收购相关限制性股票激励计划有关事项的议案 ...

西安炬光科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会会议资料 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 西安炬光科技股份有限公司 Focuslight Technologies Inc. 2024 年第五次临时股东大会 会议资料 2024 年 10 月 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 以及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《西安炬光 科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定西安炬光科技股份有 限公司（以下简称"公司"）2024 年第五次临时股东大会会议须知： 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签 到手续，并按规定出示股东账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件 （加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材 西安炬光科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会会议资料 目 录 | 年第五次临时股东大会会议议程 3 ...

股东集中竞价减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-083 西安炬光科技股份有限公司 1 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，张彤持有西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公 司"）股份 802,997 股，占公司总股本的 0.8886%。上述股份为在公司首次公开 发行前取得的股份，已于 2022 年 12 月 26 日解除限售并上市流通。 集中竞价减持计划的实施结果情况 2024 年 3 月 23 日，公司披露了《西安炬光科技股份有限公司股东集中竞价 减持股份计划公告》（公告编号：2024-033），张彤拟通过集中竞价方式减持合 计不超过 802,997 股股份，占公司总股本的 0.8886%。 2024 年 9 月 26 日，公司收到张彤出具的《集中竞价减持股份实施结果告知 函》，在本次减持计划期间，张彤通过集中竞价交易方式累计减持公司股份 802,997 股，本次减持计划已实施完毕。 现将减持计划实 ...

西安炬光科技股份有限公司 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 监事会关于公司 2024 年资产收购相关限制性股票 激励计划相关事项的核查意见 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《西安炬光科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项进 行了核查，并发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-077 西安炬光科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并受西安炬 光科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）其他独立董事的委托， 独立董事王满仓先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 10 月 14 日召开的 2024 年 第五次临时股东大会所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人王满仓作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2024 年第五次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股 东委托投票权而制作并签署本公告。 本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条 规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并承诺在征集日至行权日期间持 续符合作为征集人的条件。征集人保证本公 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 西安炬光科技股份有限公司 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收购相关限制性股票激励计 划（草案）》系西安炬光科技股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信 息披露》等有关法律、法规、规范性文件，以及《西安炬光科技股份有限公司 章程》制订。 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划 （草案） 西安炬光科技股份有限公司 二〇二四年九月 西安炬光科技股份有限公司 2024年资产收购相关限制性股票激励计划（草案） 声 明 二、本次激励计划采 ...

西安炬光科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范西安炬光科技股份有限公司内部审计监督工作，加强企业内 部管理和监督，降低运营风险，保护公司及全体投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国审计法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等有关法律法规及《西安炬光科技股份有限公司章程》的相关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法规、财 务会计制度和公司内部管理规定，对公司及控股子公司、分公司内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本，改善 经营管理，规范和控制经营风险，增加公司价值。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公 ...

西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到董事长、总经 理刘兴胜先生及部分董事、管理人员（含外籍）的降薪申请，鉴于全球经济形势 以及公司所处行业态势，考虑到公司 2024 年前两个季度由于并购海外标的资产 整合等原因处于亏损状态，为积极应对市场挑战，尽快实现前期并购业务整合扭 亏，优化成本结构，提升公司竞争力，他们主动提出降薪。这一举措，是董事长、 总经理刘兴胜先生及公司部分董事、管理人员与公司全体员工共同迎接并购后当 前经营挑战的担当，也彰显出他们对公司未来发展的坚定信心及与公司共同进退 的决心。现将本次降薪有关事项公告如下： 一、降薪对象 本次降薪对象涉及公司董事长、总经理刘兴胜先生；董事、副总经理田野等 公司重要管理人员（含外籍）。 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-082 西安炬光科技股份有限公司 关于董事长、总经理刘兴胜先生 及部分董事、管理人员（含外籍）自愿降薪的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 董事长、总经理刘兴胜先生薪酬下调 30%； 董事、副总 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-076 西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划 （草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票或公司从 二级市场回购的公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：西安炬光科技股份有限公 司（以下简称"公司"）2024 年资产收购相关限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）拟向激励对象授予限制性股票 450.00 万股，约占本次激励计划草 案公告时公司总股本 9,036.3344 万股的 4.98%。其中，首次授予 361.85 万股，约 占本次激励计划草案公告时公司总股本的 4.00%，占本次激励计划拟授予权益总 额的 80.41%；预留授予 88.15 万股，约占本次激励计划草案公告时公司总股本的 0.98%，占本次激励计划拟授予权益总额的 19.59%。 一、股权 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-078 西安炬光科技股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 26 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第四届董事会第三次会议（以下简称"本次会 议"），本次会议通知已于 2024 年 9 月 21 日送达全体董事。本次会议由公司董 事长刘兴胜先生召集并主持，会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。本次会 议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律法规以及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于<西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收购相关限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 为进一步促进公司建立、健全有效的激 ...