证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-059 开普云信息科技股份有限公司 关于调整为控股子公司融资提供担保事项的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称及关联关系：北京天易数聚科技有限公司（以下简称"天 易数聚"）为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"或"开普云"） 控股子公司。 二、被担保人基本情况 （一）被担保人基本情况 1、公司名称：北京天易数聚科技有限公司 2、成立时间：2017 年 8 月 10 日 3、注册地址：北京市通州区云杉路 2 号院 14 号楼 1 层 103 室 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2023 年 8 月 22 日公司召 开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于拟为控股子公司融资提供担 保的议案》，同意公司为天易数聚提供不超过人民币 3,000 万元的连带责任 担保。因控股子公司担保需求发生变化，公司拟对本次对外担保计划作如下 调整：在天易数聚借款/授信额度不变、借款/授信期限不变及公司为其提供 担保额度不变的 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意开普云信息科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号）核准，并经上海证券交易所 同意，开普云首次公开发行人民币普通股（A 股）1,678.3360 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 59.26 元。本次公开发行募集资金总额为人民币 99,458.19 万 元，扣除发行费用人民币 9,727.82 万元（不含增值税），募集资金净额为人民币 89,730.37 万元。本次募集资金已于 2020 年 3 月 23 日全部到位，天健会计师事 务所（特殊普通合伙）于 2020 年 3 月 23 日对资金到位情况进行了审验，并出具 了《验资报告》（天健验[2020]7-21 号）。 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-057 开普云信息科技股份有限公司 关于注销部分募集资金专用账户的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"开普云"或"公司"）首次公开发行 股票募集资金按照相关法律、 ...

证券简称：开普云 证券代码：688288 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | | | 一、释义 2 1. 上市公司、公司、本公司、开普云：指开普云信息科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、激励计划、本计划：指 《开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、标的股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对 象在满足相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）核心骨 干人员。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 8. 有效期：从限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作 废失效的期间。 9. 归属：激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象 ...

开普云信息科技股份有限公司 开普云信息科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第八次临时会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《开 普云信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们 作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第三 届董事会第八次临时会议审议的相关事项发表如下独立意见： 开普云信息科技股份有限公司 因此，我们认为本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就， 同意公司本激励计划的首次授予日为 2023 年 10 月 16 日，授予价格 18.74 元/股， 并同意向符合条件的 9 名激励对象授予 52 万股限制性股票。 开普云信息科技股份有限公司独立董事 刘纪鹏、贺强、管清友 2023 年 10 月 16 日 公司拟向 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"或"本次激励计 划"）的激励对象首次授予限制性股票，我们认 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-054 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 开普云信息科技股份有限公司董事会 2023 年 10 月 17 日 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次临时会 议于 2023 年 10 月 16 日在公司以现场及通讯的方式召开，本次会议经全体董事同 意豁免会议通知期限，会议通知及相关材料于 2023 年 10 月 16 日以书面方式送达 公司全体董事。会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，会议由董事长汪敏主 持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等国家相关法律、法规、规章 和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要的相关规定和公司 2023 年第二次临 ...

2023 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-053 开普云信息科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区知春路 23 号量子银座 7 层开普云信 息科技股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 5 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 5 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 39,718,839 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 39,718,839 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 58.8268 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 58.8268 | | （%） | | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议是否有 ...

开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（截止授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性 股票数量 | 占授予限 制性股票 | 占本激励 计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 总数比例 | 日股本总 | | | | | | | | 额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | / | / | / | / | / | / | / | | 二、公司核心骨干人员（9 | | 人） | | 52 | 80.00% | 0.770% | | 首次授予部分合计（9 人） | | | | 52 | 80.00% | 0.770% | | 三、预留部分 | | | | 13 | 20.00% | 0.193% | | 合计 | | | | 65 | 100.00% | 0.963% | 注：1、上述任何一名激励对象全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计未超过本激 励计划提交股东大会时 ...

证券代码：688288 证券简称：开普云 公告编号：2023-056 开普云信息科技股份有限公司 关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）设定的激励对象获授限制 性股票的条件已经成就，根据开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年第二次临时股东大会授权，公司于 2023 年 10 月 16 日召开的第三届董事 会第八次临时会议、第三届监事会第八次临时会议，审议通过了《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2023 年 10 月 16 日为授予日，以 18.74 元/股的授予价格向 9 名激励对象授予 52 万股 限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 ...

之 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21、22、23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 | 释义 | 3 | | --- | --- | | 正文 | 4 | | 一、本次激励计划首次授予的批准与授权 | 4 | | 二、本次激励计划首次授予的授予条件 | 6 | | 三、本次激励计划的首次授予日 | 7 | | 四、本次激励计划首次授予的激励对象、授予数量及授予价格 | 8 | | 五、本次激励计划首次授予的信息披露 | 8 | | 六、结论意见 | 9 | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 法律意见书 致：开普云信息科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受开普云信息科技股份有限公司（以 下简称"公司""开普云"或"上市公司"）的委托，就开普云信息科技股 份有限公司 2023 年限制性股 ...

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 开普云信息科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单的核查意见（截止授予日） 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和《开普云信息 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（截 止授予日）进行审核，发表核查意见如下： 1、本次激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条第二款第一项至第 六项规定的不得成为激励对象的情形： （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司 ...