苏州国芯科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688262 证券简称：国芯科技 苏州国芯科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二四年四月 苏州国芯科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 4 | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议案 6 | | 议案一、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 6 | | | 议案二、关于修订《公司章程》的议案 9 | | | 议案三、关于修订、制定公司部分治理制度的议案 26 | | 1 苏州国芯科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 苏州国芯科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法权 益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，确保股东大会的正常秩序和议 事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 东大会规则》《苏州国芯科技 ...

苏州国芯科技股份有限公司 重大信息内部报送制度 第一章 总则 第四条 本制度适用于公司各部门、子公司及派驻董事、监事和高级管理人 员的参股子公司。 第五条 信息报告义务人应对呈报信息的真实性、准确性、完整性、及时性 负责。 1 （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东； （六）其他因所任职务可能获取重大信息的知情人员。 第一条 为规范苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报送工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，保证公 司及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、 法规、规范性文件和《苏州国芯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将发生可能对 公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定的负有信息报告 ...

苏州国芯科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》和《苏州国芯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），参照《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《独董管理办法》")、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督 ...

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-016 苏州国芯科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订、制定公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月22日召开第 二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》及《关于 修订、制定公司部分治理制度的议案》。同日，公司第二届监事会第十九次会议 审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。《苏州国芯科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司部分治理制度的修订尚需提交公 司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、 修订《公司章程》的情况 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》以及上 海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，结合现行有效的《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律、行 政法规、规 ...

苏州国芯科技股份有限公司 监事会议事规则 苏州国芯科技股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议 事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范 性文件及《苏州国芯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本规则。 第二条 监事会日常事务 监事会日常事务由监事会主席指定人员负责。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； ...

苏州国芯科技股份有限公司 股东大会议事规则 苏州国芯科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件及《苏州国芯科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章 1 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 ...

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-017 2024 年第一次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 苏州国芯科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 召开地点：苏州新区塔园路 168 号苏州香格里拉酒店见山厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 10 日 至 2024 年 4 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 1 股东大会召开日期：2024年4月10日 本 ...

第二届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十九次会 议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 3 月 22 日 10:00 在苏州市新 区竹园路 209 号创业园 3 号楼 2301 会议室举行。本次会议的通知于 2024 年 3 月 15 日通过电子邮件及电话等方式送达全体董事。本次会议采用现场表决和通 讯表决的方式召开，应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名，会议由董事 长郑茳先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等 法律法规、部门规章、规范性文件和《苏州国芯科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关规定和要求。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，本次会议审议通过如下议案： 证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-013 苏州国芯科技股份有限公司 （一）以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过 ...

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-015 苏州国芯科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开 公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设 的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，同意将部分超募资金 45,000.00 万元用于永久补充公司流动资金，占超募资金总额的比例为 27.11%。 保荐人国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）对上述事项出具 了无异议的核查意见。该事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，现将 相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 12 月 7 日出具的《关于同意苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2021]386 ...

苏州国芯科技股份有限公司 章程 中国·苏州 | | K | | --- | --- | | | 1 | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | | 董事 23 | | 第二节 | | 董事会 26 | | 第三节 | | 董事会秘书 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 | 32 | | 第一节 | | 监事 32 | | 第二节 | | 监事会 33 | | ...