华泰联合证券有限责任公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意成都盟升电子技术股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1352 号），公 司向不特定对象发行可转换公司债券300.00万张，每张面值为人民币100.00元， 募集资金总额为人民币 300,000,000.00 元，扣除发行费用 5,272,641.51 元（不含 增值税）后，实际募集资金净额为 294,727,358.49 元。本次募集资金已于 2023 年 9 月 18 日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 9 月 18 日 对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZA90838 号）。 公司及全资子公司成都盟升科技有限公司（以下简称"盟升科技"）对募集 资金实行专户存储，在银行设立了募集资金专户，并同保荐机构华泰联合证券有 限责任公司分别与中信银行股份有限公司成都分行签订了三方/四方监管协议， 明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照履行。 ...

| 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118045 | 转债简称：盟升转债 | | 成都盟升电子技术股份有限公司 关于债券持有人及其一致行动人可转债持有比例变 动达 10%的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、可转债配售情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意成都盟升电子技术股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1352 号）同意注 册，成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 12 日 向不特定对象发行了 300.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 30,000.00 万元，期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 9 月 12 日至 2029 年 9 月 11 日，票面利率为第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三年 0.60%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.50%。 所系统 ...

| 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118045 | 转债简称：盟升转债 | | 成都盟升电子技术股份有限公司 关于"盟升转债"转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截止 2024 年 6 月 30 日，"盟升转债"累计共有人民币 1,000.00 元已转换为成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）股票， 转股数量为 28 股，占"盟升转债"转股前公司已发行股份总额 0.000017%； 未转股可转债情况：截止 2024 年 6 月 30 日，"盟升转债"尚未转股的可 转债金额为 299,999,000.00 元，占"盟升转债"发行总量的 99.999667%； 转股情况："盟升转债"自 2024 年 3 月 18 日起开始进入转股期，自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日，"盟升转债"共有人民币 1,000.00 ...

| 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118045 | 转债简称：盟升转债 | | 成都盟升电子技术股份有限公司 关于核心技术人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）原核心技术人员胡 明武先生因个人原因辞去公司职务，辞职后将不在公司及子公司担任任何职务。 胡明武先生在公司任职期间参与申请的专利均非单一发明人的专利且均 为职务发明创造，相关专利所有权均属于公司或其子公司，不存在涉及职务发明 专利权纠纷或潜在纠纷的情形，不影响公司专利权的完整性，不会对公司及子公 司的技术研发和持续生产经营产生实质性影响。 截至本公告披露日，公司的技术研发工作正常进行，本次核心技术人员 的离职不会对公司技术研发、核心竞争力和持续经营能力产生重大不利影响，不 会影响公司现有核心技术及研发项目的工作开展。 一、核心技术人员离职的具体情况 公司原核心技术人员胡明 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于成都盟升电子技术股份有限公司 核心技术人员离职的核查意见 胡明武，男，中国国籍，无境外永久居留权。1982年出生，毕业于电子科技 大学，硕士学历。2007年至2013年就职于华为技术有限公司，任系统工程师。2014 年加入成都国卫通信技术有限公司（公司全资子公司，以下简称"国卫通信"）， 曾任国卫通信研发部部长、执行董事、技术总监。 截至本核查意见出具日，胡明武先生未直接持有公司股份，通过南京盟升志 合企业管理合伙企业（有限合伙）、南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙） 间接持有公司股份合计781,200股，占公司股份总数的0.49%。 （二）参与研发项目和专利情况 截至本核查意见出具日，胡明武先生在公司任职期间参与的研发项目工作， 已在离职前完成工作交接，其离职不会对项目的研发进程产生不利影响。胡明武 先生在公司担任核心技术人员期间参与了公司的技术研发相关工作，期间参与申 1 请的专利均非单一发明人的专利且均为职务发明创造，相关专利所有权均属于公 司或其子公司，不存在涉及职务发明专利权纠纷或潜在纠纷的情形，不影响公司 专利权的完整性，不会对公司及子公司的技术研发和持续生产经营 ...

证券代码：688311 证券简称：盟升电子 债券代码：118045 债券简称：盟升转债 成都盟升电子技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"管理办法"）、《成都盟 升电子技术股份有限公司（作为发行人）与华泰联合证券有限责任公司（作为受 托管理人）关于成都盟升电子技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券之债券受托管理协议》（以下简称"受托管理协议"）、《成都盟升电子技术股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市募集说明书》（以下 简称"募集说明书"）、《成都盟升电子技术股份有限公司 2023 年年度报告》等相 关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期可转换公司债 券受托管理人华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）编制。 华泰联合证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验 证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担 任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出 ...

信评委主任 二〇二四年六月二十五日 东方金诚债跟踪评字【2024】0314 号 信用等级通知书 东方金诚债跟踪评字【2024】0314 号 成都盟升电子技术股份有限公司： 东方金诚国际信用评估有限公司根据跟踪评级安排对贵公司及"盟 升转债"信用状况进行了跟踪评级，经信用评级委员会评定，此次 跟踪评级下调贵公司主体信用等级为 A+，评级展望为稳定，同时 下调"盟升转债"的信用等级为 A+。 东方金诚国际信用评估有限公司 信用评级报告声明 为正确理解和使用东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称"东方金诚"）出具的 信用评级报告（以下简称"本报告"），声明如下： 1.本次评级为委托评级，东方金诚与评级对象不存在任何影响本次评级行为独立、客 观、公正的关联关系，本次项目评级人员与评级对象之间亦不存在任何影响本次评级 行为独立、客观、公正的关联关系。 2.本次评级中，东方金诚及其评级人员遵照相关法律、法规及监管部门相关要求，充 分履行了勤勉尽责和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的 原则。 3.本评级报告的结论，是按照东方金诚的评级流程及评级标准做出的独立判断，未受 评级对象和第三方组织或个人的干预 ...

成都盟升电子技术股份有限公司 关于"盟升转债"评级调整的公告 | 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 公告编号：2024-048 | | --- | --- | | 转债代码：118045 | 转债简称：盟升转债 | 评级机构东方金诚在对本公司经营状况、行业情况进行综合分析与评估的基 础上，于 2024 年 6 月 25 日出具了《成都盟升电子技术股份有限公司主体及"盟 升转债"2024 年度跟踪评级报告》（东方金诚债跟踪评字【2024】0314 号），本 次公司主体信用评级结果为：A+；"盟升转债"评级结果为：A+，评级展望为： 稳定。 本次信用评级报告《成都盟升电子技术股份有限公司主体及"盟升转债"2024 年度跟踪评级报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 特此公告。 调整前"盟升转债"评级：AA-；主体评级：AA-；评级展望：稳定 调整后"盟升转债"评级：A+；主体评级：A+；评级展望：稳定 成都盟升电子技术股份有限公司董事会 2024 年 6 月 27 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于成都盟升电子技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：盟升电子 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈劭悦 | 联系电话：021-38966905 | | 保荐代表人姓名：姜海洋 | 联系电话：021-38966905 | | 保荐代表人姓名：杨世能 | 联系电话：021-38966905 | | 保荐代表人姓名：李明晟 | 联系电话：021-38966905 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为成都盟升电子技术股份有限公司 （以下简称"盟升电子"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票及向不特 定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对盟升电子进行持续督导，并出具本持 续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 2023 年度，盟升电子实现营业收入 33,133.37 万元，同比下降 30.81%，实现 归属于上市公司股东的净利 ...

证券代码：688311 证券简称：盟升电子 公告编号：2024-047 成都盟升电子技术股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 17 日 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 24 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量（股） | 58,550,094 | | 普通股股东所持有表决权数量（股） | 58,550,094 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 36.6633 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 36.6633 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股 ...