华泰联合证券有限责任公司 关于成都盟升电子技术股份有限公司 不提前赎回"盟升转债"的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"盟升电子"或"公司"）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》以及《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务 规则，对盟升电子不提前赎回"盟升转债"的事项进行了认真、审慎的核查，核 查情况如下： 一、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意成都盟升电子技术股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1352 号），公 司于 2023 年 9 月 12 日向不特定对象发行了 300.00 万张可转换公司债券，每张 面值 100 元，发行总额 30,000.00 万元，期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 9 月 12 日至 2029 ...

成都盟升电子技术股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：盟升电子 证券代码：688311 编号：2024-005 | --- | --- | --- | |--------------------|----------------------------|--------------------------------------------------| | | | | | | R | 特定对象调研 □分析师会议 | | | | □媒体采访 □业绩说明会 | | 投资者关系活动类别 | □ | 新闻发布会 □路演活动 | | | R | 现场参观 £电话会议 | | | □ 其他 | | | | 2024 年 | 月 31 日，公司投资者关系活动总体 | | | 情况为：线下调研 | 3 场，共 7 家券商、机构参与了调 | | 时间及参与单位名称 | | 研活动，具体参加机构如下（按时间顺序，排名不分先 | | | 后）： | | | | | 长江证券、长城基金、德邦证券、宝盈基金、国信 | | | 自营、华福证券、招商基金 | | | 会议地点 | 公司会议室 | | | 上市公司接待人员姓 | ...

| 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 | 公告编号：2024-075 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118045 | 转债简称：盟升转债 | | 成都盟升电子技术股份有限公司 关于"盟升转债"预计满足赎回条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 因触发《募集说明书》中规定的向下修正转股价格条款，公司于 2024 年 4 月 18 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修 正"盟升转债"转股价格的议案》，并于同日召开第四届董事会第二十一次会议， 审议通过了《关于向下修正"盟升转债"转股价格的议案》，"盟升转债"转股 价格由 42.72 元/股向下修正为 35.00 元/股。 重要内容提示： 因公司对 2022 年限制性股票激励计划中已离职的 2 名激励对象已获授但尚 未解除限售的 42,000 股第一类限制性股票以及第二个解除限售期公司层面业绩 未达到设定的业绩考核条件而不得解除限售的 127,260 股第一类限制性股票，合 计 ...

| 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 | 公告编号：2024-074 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118045 | 转债简称：盟升转债 | | 成都盟升电子技术股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比 例被动稀释超过 1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动原因：因成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）2022 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予、回购注销、资本公积 转增股本以及"盟升转债"转股导致公司总股本增加，从而使公司控股股东、实 际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释超过 1%，未触及要约收购； 公司控股股东成都荣投创新投资有限公司（以下简称"荣投创新"）、实 际控制人向荣先生及其一致行动人南京盟升志合企业管理合伙企业（有限合伙） （以下简称"盟升志合"）、南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙）（以下 简称"盟升创合"）合计持有本公司股份的比例由本次权益变动前的 41.46%减少 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于成都盟升电子技术股份有限公司 使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"盟升电子"或"公司"）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》以及《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及 业务规则，对盟升电子使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的事项进行了 认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意成都盟升电子技术股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1352 号）同 意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,000,000.00 张，每张债券面值 为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 300,000,000.00 元，扣除发行费用（不 含税） ...

| 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 | 公告编号：2024-070 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118045 | 证券简称：盟升转债 | | 成都盟升电子技术股份有限公司 关于使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的 公告 经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意成都盟升电子技术股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1352号）同 意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券3,000,000.00张，每张债券面值 为人民币100元，募集资金总额为人民币300,000,000.00元，扣除发行费用（不 含税）人民币5,272,641.51元，实际募集资金净额为人民币294,727,358.49元。 本次募集资金已于2023年9月18日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第ZA90838号）。 公司依照规定对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、中信银行股份有限 公司成都分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四 方监管协议》。 根据公司《向不特定对象 ...

| 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 | 公告编号：2024-071 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118045 | 转债简称：盟升转债 | | 成都盟升电子技术股份有限公司 关于计提商誉减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经测试，2024 年 9 月 30 日，南京荧火的资产组的可收回金额 3,100.00 万 元，账面价值 15,755.62 万元，资产组的可收回金额低于账面价值，资产组商誉 出现减值情况，包含未确认归属于少数股东权益的商誉减值准备为 12,655.62 万元，归属于母公司的商誉减值准备为 6,454.36 万元。 二、本次计提商誉减值准备对公司的影响 成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开了第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过了 《关于计提商誉减值准备的议案》，为更加真实、准确地反映公司的财务状况、 资产价值和经营情况，根据《企业会计准则》、中国证监会《会计监 ...

| 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 公告编号：2024-072 | | --- | --- | | 证券代码：118045 | 证券简称：盟升转债 | 成都盟升电子技术股份有限公司 第四届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2、审议通过《关于使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》 一、董事会会议召开情况 成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 七次会议通知于2024年10月23日以通讯方式送达全体董事。会议于2024年10月28 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议由公司董事长向荣先 生召集并主持，应到董事7人，实到董事7人。本次会议的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》和《成都盟升电子技术股份有限公司章程》等相关规定， 会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事就各项议案进行了审议，并表决通过以下事项： 1、审议通过《关于<成都盟升电子技术股份有限公司 2024 年第三季度报告> 的议案 ...

| 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 | 公告编号：2024-073 | | --- | --- | --- | | 证券代码：118045 | 证券简称：盟升转债 | | 与会监事就各项议案进行了审议，并表决通过以下事项： 1、审议通过《关于<成都盟升电子技术股份有限公司 2024 年第三季度报告>的议 案》 经审核，监事会认为公司《2024 年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法 律法规及《公司章程》等内部管理制度的规定；公司 2024 年第三季度报告的内容和格 式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息公允地反映了公司 2024 年第三季度的财务状况和经营成果等事项；季度报告编制过程中，未发现公司参 与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；因此，我们保证公司 2024 年第 三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《成都 盟升电子技术股份有限公司 2024 年第三季度报告》。 成都盟升电子技 ...

成都盟升电子技术股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第二十七次会议所涉相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《成都盟升电子技术 股份有限公司章程》的相关规定，我们作为成都盟升电子技术股份有限公司（以 下简称"公司"）第四届董事会独立董事，本着认真、严谨、负责的态度，基于 独立判断立场，就第四届董事会第二十七次会议所涉相关事项发表独立意见如 下： 一、关于使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的议案 成都盟升电子技术股份有限公司 20 24年10月28日 (本页无正文,为《成都盟升电子技术股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第二十七次会议所涉相关事项的独立意见》签字页 > 独立董事: p/d/: 田 玲 成都盟升电子技术股份有限公司 204年10月28日 经核查，我们认为，公司本次使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管 理不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用途 和损害股东利益的情况，有利于提高公司的资金使用效率，符合《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理 ...