华泰联合证券有限责任公司 关于江苏富淼科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐机构"）作为江苏 富淼科技股份有限公司（以下简称"富淼科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市项目、向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）并 在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，对富淼科技首次公开发行部分限售股上市 流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）于 2020 年 12 月 22 日出具的《关于同意江苏富淼科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2020]3567 号），富淼科技获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,055.00 万股,并于 2021 年 1 月 28 日在上海证券交易所科创板上市。 公司发行完成后总股本为12,215.00万股，其中有限售条件流通股97,273, ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年 1 月 | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：关于为全资子公司项目贷款提供担保的议案 7 | | 江苏富淼科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 江苏富淼科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保江苏富淼科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"富淼科技"）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进 行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大 会规则（2022 年修订）》以及《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《江苏富淼科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制 定本须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2024-008 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司持股 5%以上股东减持 股份结果公告 1 注：除上述股份外，截至本公告日，瑞仕邦转融通出借公司股份 81,000 股，占公司总股本 比例为 0.06%，参与转融通出借业务所涉及股份不发生所有权转移。 上述减持主体无一致行动人。 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东北京瑞仕邦精细化工技术有限公司（以下简称"瑞仕邦"）持有公司股份 10,779,977 股，占公司股份总数的 8.83%。此外，瑞仕邦转融通出借公司股份 81,000 股，占公司总股本比例为 0.06%，参与转融通出借业务所涉及股份不发生 所有权转移。该股份为首次公开发行股票并上市取得的股份，且已于 2022 年 1 月 28 日起解除限售并上市流通。 减持计划的实施结果情况 2023 年 6 月 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2024-007 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 关于董事辞任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到非独立 董事曹梅华女士提交的辞任报告，曹梅华女士由于个人原因，申请辞去公司董事 职务，辞任后将不再担任公司任何职务。 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，曹梅华女士的辞任未导致公司董 事会成员人数低于法定人数，不会影响董事会的正常运行，不会对公司的日常运 营产生不利影响。曹梅华女士递交的辞任申请自送达公司董事会之日起生效，公 司将按照法律法规的规定尽快完成董事补选工作。 截至本公告披露日，曹梅华女士未持有公司股票。曹梅华女士在任期间恪尽 职守、勤勉尽责，为公司的规范治理和健康发展发挥了重要作用。公司及董事会 对曹梅华女士任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 1 江苏富淼科技股份有限公司董事会 2024 年 1 月 9 日 2 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2024-003 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议形成以下决议： 1、审议通过了《关于 2022 年员工持股计划部分预留份额分配的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江 苏富淼科技股份有限公司关于 2022 年员工持股计划部分预留份额分配的公告》 （公告编号：2024-002）。 江苏富淼科技股份有限公司监事会 一、监事会会议召开情况 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次会 议于 2024 年 1 月 5 日在公司会议室采用现场会议与通讯会议相结合的方式召开。 本次会议应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。会议由监事会主席周汉 明先生召集并主持，会议的召集和召开符 ...

| 证券代码：688350 | 证券简称：富淼科技 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118029 | 转债简称：富淼转债 | | 关于 2022 年员工持股计划部分预留份额分配的公告 江苏富淼科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性依法承担法律责任。 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 5 日召开第 五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 2022 年员工持股计划部分预留份额分配的议案》，同意对 2022 年员工持股计划预留份 额进行分配（以下简称"本次持股计划预留份额分配"）。根据《公司 2022 年员 工持股计划（草案）（二次修订版）》（以下简称"《2022 年员工持股计划（草案）》"）、 《公司 2022 年员工持股计划管理办法（二次修订版）》（以下简称"《管理办法》"） 以及公司 2022 年第一次临时股东大会的相关授权，本次预留份额分配事项在 2022 年员工持股计划管理委员会的审批权限 ...

3、本次持股计划预留份额分配遵循依法合规原则、自愿参与原则、风险自 担原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与本次持股计划预留份额分 配的情形，亦不存在向本次持股计划预留份额认购对象提供贷款、贷款担保或任 何其他财务资助的计划或安排。 江苏富淼科技股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 作为江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、法规、规范性 文件和《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏富 淼科技股份有限公司独立董事制度》等有关规定，我们本着对全体股东和公司负 责的原则，基于实事求是、独立判断的立场，坚持科学严谨的工作态度，对公司 第五届董事会第十四次会议审议的相关事项进行了认真核查，并发表如下独立意 见： 一、《关于 ...

关于为全资子公司项目贷款提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2024-005 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 本次担保已经第五届董事会第十四次会议审议通过，尚需提交公司股东 大会审议。 被担保人名称及关联关系：富淼科技（安徽）有限公司（以下简称"安 徽富淼"）为江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"或"富淼 科技"）全资子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟为安徽富淼的银行 融资授信提供不超过（含）人民币 105,000 万元的连带责任担保。截至 本公告披露日，公司为其提供的担保余额为人民币 0 元（不含本次担保）。 本次担保是否有反担保：无。 为满足公司全资子公司项目发展资金需要，保证业务顺利开展，结合项目发 展计划的资金需求，安徽富淼拟向银行申请项目贷款授信，授信总额不超过（含） 人民币 105,000 万元（最终以银行实际审批的授信额度为准）。根据银行的授信 审 ...

江苏富淼科技股份有限公司监事会 关于公司 2022 年员工持股计划相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、法规、规范性文件和《江苏富淼科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，江苏富淼科技股份有限公司（以下 简称"公司"）监事会认真审阅了公司 2022 年员工持股计划预留份额分配（以 下简称"本次持股计划预留份额分配"）的相关文件并经全体监事充分讨论，现 就公司 2022 年员工持股计划预留份额分配相关事项发表如下核查意见： 1、本次持股计划预留份额分配的内容符合《公司法》《证券法》《指导意 见》《自律监管指引第 1 号》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 （以下无正文） 江苏富淼科技股份有限公司监事会 2024 年 1 月 5 日 2、本次持 ...

（二）本次担保事项履行决策程序 公司于 2024 年 1 月 5 日召开了第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于为全资子公司项目贷款提供担保的议案》。根据《上海证券交易所科创板上市 规则》《公司章程》《公司对外担保管理制度》等相关规定，本议案尚需提交股东 大会审议，拟向股东大会申请授权董事会、董事长或其指定的授权代理人代表公 司在上述授权额度内，办理提供担保的具体事务。 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏富淼科技股份有限公司 为全资子公司项目贷款提供担保的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐机构"）作为江苏 富淼科技股份有限公司（以下简称"富淼科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市项目、向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）并 在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，对富淼科技为全资子公司项目贷款提供担 保的事项进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 （一）本次担保基本情况 为满足公司全资子公司富淼科技 ...