洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于第三届董事会第二十八次会议相关事宜的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司章程》及公司《独立 董事工作制度》等有关规定，作为洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事,本着认真、负责、独立判断的态度,对第三届董事会第 二十八次会议所审议的相关事项发表如下独立意见: (一)《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金的议案》的独立意见 707 ya fir 本物多 李光宇 王瞻 罗运柏 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 经核查,我们认为:公司本次对募投项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金用于日常经营活动,有利于进一步提高资金使用效率,降低财务成本,符 合公司及全体股东的利益。该事项的内容和决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号 --- 规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管 理制度》的规定,不存在改变或变相改变募集资金用途的情况,不 ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 公告编号：2023-096 | | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余 募集资金用于永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 (一)募集资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2019 年 10 月 28 日出具的《关于同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2019〕2017 号），公司获准向社会公开发行人民币普通 股（A 股）14,460,000 股，每股发行价格为人民币 43.28 元，募集资金总额为 62,582.88 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用 5,591.08 万元（不含 增值税）后，募集资金净额为 56,991.80 万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合 伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了瑞华验字 [20 ...

关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久补 充流动资金的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"保荐机构"）作为洛阳建龙 微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"建龙微纳"）以简易程序向特定对 象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市持续督导期间的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律法规和规范性文件的要求，就建龙微纳首次公开发行股票部分募投项 目结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金的事项进行了核查，核查情 况及核查意见如下： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2019 年 10 月 28 日出具的《关于同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2019〕2017 号），公司获准向社会公开发行人民币普通 ...

广发证券股份有限公司 关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，广发证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"、"广发证券"）作为正在履行洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以 下简称"建龙微纳"、"公司"或"上市公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度以来持续督导期间（以下简称"本持续督导期"）的规范运行情况进行 了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 广发证券股份有限公司 （二）保荐代表人 赵鑫、戴宁 1、查看上市公司主要生产经营场所； 2、访谈上市公司董事、高级管理人员等相关人员； 3、查阅公司信息披露文件、公司治理文件、内部控制文件等相关文件； 4、查阅上市公司募集资金台账、募集资金运用凭证等资料； 5、核查公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况； 6、核查公司及实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员作出的 承诺及履行 ...

一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2019 年 10 月 28 日出具的《关于同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2019〕2017 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 （A股）14,460,000股，每股发行价格为人民币43.28元，募集资金总额为62,582.88 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用 5,591.08 万元（不含增值税）后， 募集资金净额为 56,991.80 万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首 次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了瑞华验字[2019]01540006 号《验资报告》。公司对募集资金采用了专户存储制度，上述扣除发行费用后的 募集资金净额全部存放在经董事会批准设立的本公司募集资金专项账户中，公司 已与保荐机构、募集资金监管银行签订了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募 集资金专户存储三方监管协议》。 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益， 公司根据《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 ...

广发证券股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2019 年 10 月 28 日出具的《关于同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2019〕2017 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 （A股）14,460,000股，每股发行价格为人民币43.28元，募集资金总额为62,582.88 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用 5,591.08 万元（不含增值税）后， 募集资金净额为 56,991.80 万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首 次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了瑞华验字[2019]01540006 号《验资报告》。公司对募集资金采用了专户存储制度，上述扣除发行费用后的 募集资金净额全部存放在经董事会批准设立的公司募集资金专项账户中，公司已 与保荐机构、募集资金监管银行签订了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集 资金专户存储三方监管协议》。 1 二、使用银行承兑汇票、商业承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以 募集资金等额置换的原因 为加快公司票据周转速度，提高资金使用效率，降低财务成本，公司拟根据 ...

量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 1、2020 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格（含预留授予部分数 量）：由 22.80 元/股调整为 15.57 元/股。 2、2020 年限制性股票激励计划授予数量（含预留授予）：由 330,000 股调 整为 462,000 股。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召开了第三届董事会第二十七次会议及第三届监事会第二十二次会议，审议 通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》，董事 会同意将 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计划"） 授予价格（含预留授予部分）由22.80元/股调整为15.57元/股，授予数量（含 预留授予）由 330,000 股调整为 462,000 股。现将有关事项说明如下： 一、 本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 | 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2023-091 | | - ...

北京谦彧律师事务所 关于 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格及数量调整、 首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期符合归属 条件及作废部分已授予尚未归属限制性股票事项的 法律意见书 中国 北京 北京市朝阳区光华路 4 号院 3 号楼 14 层 1702-B 北京谦彧律师事务所 关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2020年限制性股票激励计划授予价格及数量调整、首次授予第 三个归属期及预留授予第二个归属期符合归属条件 及作废部分已授予尚未归属限制性股票事项的 法律意见书 致：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 北京谦彧律师事务所（以下简称"本所"）接受洛阳建龙微纳新材料股份有限 公司（以下简称"建龙微纳"或"公司"）的委托，就公司2020年限制性股票激励计 划（以下简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜担任专项法律顾问，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下 ...

| 证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2023-090 | | --- | --- | | 转债简称：建龙转债 转债代码：118032 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十 二次会议于 2023 年 12 月 20 日在河南省洛阳市偃师区产业集聚区工业区军民路 7 号以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-093）。 （三）审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三 个归属期符合归属条件的议案》 会议由监事会主席高培璐先生主持，本次会议的召集、召开程序符合国家有 关法律、法规和《公司章程》《监事会议事规则》的规定 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于第三届董事会第二十七次会议相关事官的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司章程》及公司《独立 董事工作制度》等有关规定,作为洛阳建龙微纳新材料股份有限公司(以下简称 "公司")的独立董事,本着认真、负责、独立判断的态度,对第三届董事会第 二十七次会议所审议的相关事项发表如下独立意见: 一、《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》的独立 意见 经核查,我们认为:公司本次限制性股票授予价格的调整符合《上市公司股 权激励管理办法》及《公司 2020年限制性股票激励计划》中关于授予价格调整 方法的规定,本次调整事项在公司股东大会授权董事会决策的事项范围内,所作 的决定履行了必要的程序,本次授予价格调整合法、有效。董事会就本次调整限 制性股票授予价格有关议案表决时,表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等有关法律法规和《公司章程》的有关规定。综上,我们 同意《关于调整 2020年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》。 二、《关于作废部分已授予尚 ...