证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-040 甬矽电子（宁波）股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券 摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"或"甬矽电子"）拟向不特 定对象发行可转换公司债券，根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小 投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促 进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报 有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相关法律、法规及规范性文 件的要求，为保障中小投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行 了分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报拟采取的措施能 够得到切实履行做出了承诺，具体情况说明如下： （一）主要假设和前提条件 1、假设未来宏观经济环 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-035 甬矽电子（宁波）股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告 同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<2023 年限制 性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相 关事项进行核实并出具了相关核查意见。 （三）2023 年 4 月 21 日至 2023 年 4 月 30 日，公司对本激励计划拟授予激励 对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次 激励对象提出的任何异议。2023 年 5 月 5 日，公司于上海证券交易所网站 （二）2023 年 4 月 21 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《甬矽电子（宁波）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公 告编号：2023-023），受公司其他独立董事的委托，独立董事蔡在法先生作为征集 人就 2022 年年度股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票 权。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 ...

目 录 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 | 3—9 | 页 | | 三、附件……………………………………………………………第 | 10—13 | 页 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕7577 号 甬矽电子（宁波）股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称甬矽电子公司） 管理层编制的截至 2023 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供甬矽电子公司向不特定对象发行可转换公司债券时使用，不 得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为甬矽电子公司发行可转换公司债 券的必备文件，随同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 甬矽电子公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国 证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次 募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-037 甬矽电子（宁波）股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 27 日 召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"） 的规定和 2022 年年度股东大会的授权，现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）本激励计划的主要内容 （1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性 股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。 1 本次第二类限制性股票拟归属数量：75.24 万股 股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：440.00 万股，占目前公司股本总额 40,766.00 万股的 1.08%。 3、授予人数：274 人。 4、授予价格（调整后）：12.555 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 甬矽电子（宁波）股份有限公司 Forehope Electronic （Ningbo）Co.,Ltd. （浙江省余姚市中意宁波生态园兴舜路 22 号） 向不特定对象发行可转换公司债券方案的 募集资金使用的可行性分析报告 二〇二四年五月 为提升公司盈利能力及核心竞争力，甬矽电子（（宁波）股份有限公司（（以下 简称"公司"或"甬矽电子"）拟向不特定对象发行可转换公司债券（（以下简称"本次 发行"）募集资金。 公司董事会对本次发行募集资金投资项目的可行性分析如下： 一、本次募集资金的使用计划 在本次发行募集资金到位之前，如公司以自有资金先行投入上述项目建设， 公司将在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。如本次发行 实际募集资金（（扣除发行费用后）少于拟投入募集资金总额，经公司股东大会授 权，公司董事会（（或董事会授权人士）将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安 排募集资金的具体使用，不足部分将通过自筹方式解决。在最终确定的本次募集 资金投资项目范围内，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资 金投入顺序和金额进行适当调整。 二、本次募集资金投资项目 ...

上海君澜律师事务所 关于 甬矽电子（宁波）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整授予价格、作废部分限制性股票及归属条件成就 之 法律意见书 二〇二四年五月 法律意见书 致：甬矽电子（宁波）股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受甬矽电子（宁波）股份有 限公司（以下简称"公司"或"甬矽电子"）的委托，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《甬矽电子（宁波） 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或 "本次激励计划"）的规定，就甬矽电子调整本次激励计划限制性股票授予价 格、作废部分已授予但尚未归属的限制性股票及本次激励计划授予的限制性股 票第一个归属期归属条件成就的相关事项（以下简称"本次调整、作废及归 属"）出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 甬矽电子（宁波）股份有限公司 Forehope Electronic （Ningbo）Co.,Ltd. （浙江省余姚市中意宁波生态园兴舜路 22 号） 向不特定对象发行可转换公司债券预案 二〇二四年五月 甬矽电子（宁波）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对预案的真实性、准确性、完整性承担个 别和连带的法律责任。 2、本次向不特定对象发行可转换公司债券预案（以下简称"本预案"）是公 司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明，任何与之相反的声明 均属不实陈述。 3、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化， 由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险，由 投资者自行负责。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审核、注册机关对于本次向不特定对象发行可 转换公司债券相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预案所述向不特 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-039 甬矽电子（宁波）股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引—发行类第 7 号》的规定， 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）将本公司截至 2023 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意甬矽电子（宁波）股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2286 号），本公司由保荐机构方 正证券承销保荐有限责任公司和联席主承销商中国国际金融股份有限公司采用 向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市 场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的 方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000.00 万股，发行价为 每股人民币 18. ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-038 特此公告。 甬矽电子（宁波）股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券 董事会 预案披露的提示性公告 2024 年 5 月 28 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 27 日召 开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议，会议审议通过了关于 向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的相关议案。具体 详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《甬矽电子（宁 波）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》《甬矽电子（宁波） 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》等相关文 件，敬请广大投资者注意查阅。 本次公司向不特定对象发行可转换公司债券预案披露事项不代表审核、注册 部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，公司向不特定对象发行 可转换公司债券 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-041 甬矽电子（宁波）股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和证券交易所 采取监管措施或处罚的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 27 日召 开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了关于公司向 不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。公司对近五年是否被证券监管部门 和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下： 自上市以来，公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《甬矽电子（宁波）股份有限 公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理 和控制制度，提高公司规范运作水平，积极保护投资者合法权益，促进公司持续、 稳定、健康发展。 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或 处罚的情况。 特此公告。 甬矽电子（宁波）股份有限公 ...