上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《上海晶丰明源半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海晶丰明源半导体股份 有限公司独立董事工作细则》的规定，忠实履行对公司及相关主体的各项职责， 积极参加公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议并认真审议各项议案， 秉持客观、独立、公正的立场发表独立意见，运用专长对公司规范运作及经营发 展提出建议，切实维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度任期内的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）2023 年度独立董事变更情况 2023 年 10 月，本人因个人原因申请辞去公司独立董事及相关董事会专门委 员会委员职务。公司于 2023 年 10 月 30 日召开第三届董事会第九次会议，审议 通过了《关于补选公 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为对公司 2023 年度财务报告出具 审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切实 对立信在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并 已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名， ...

2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案公告 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-023 上海晶丰明源半导体股份有限公司 审议，待审议通过后方可实施。同时提请股东大会授权公司董事会具体执行上述 利润分配及资本公积转增股本方案，根据实施结果适时变更注册资本、修订《公 司章程》相关条款并办理相关工商登记变更手续。 二、公司履行的决策程序 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、转增股本方案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，上 海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）期末未分配利润为人民币 281,230,082.35 元；2023 年度归属于母公司所有者的净利润为-91,260,032.42 元。 经董事会决议，公司 2023 年拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为 基数转增股本，不进行现金分红，不送红股，具体方案如下： 公司拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股。截至 2024 年 3 月 31 ...

2022 年 12 月，公司原独立董事冯震远先生因任期即将届满六年，向董事会 辞去独立董事及相关董事会专门委员会委员职务。本人由公司董事会提名委员会 提名，并经 2022 年 12 月 30 日召开的第二届董事会第三十一次会议、2023 年 1 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股东大会选举成为公司第二届董事会独立董 事，并经 2023 年 4 月 28 日召开的 2022 年年度股东大会选举通过，连任公司第 三届董事会独立董事。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王晓野，男，1977 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，具备律师执业资格。曾任上海市金石律师事务所合伙人、上海邦信阳律师事 务所合伙人，现任上海中联律师事务所高级合伙人、江苏索特电子材料有限公司 董事、湘财基金管理有限公司独立董事、金圆环保股份有限公司独立董事。2023 年 1 月至今，担任公司独立董事。 （三）是否存在影响独立性的情况 作为公司的独立董事，本人与公司或公司主要股东、董事、监事、高级管理 人员无关联关系；本人及直系亲属、主要社会关系未在公司及其附属企业任职； 本人没有为公司或其附属企业提供财 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-020 上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 四次会议于 2024 年 4 月 7 日以电子邮件、专人送达等方式通知了全体董事，会 议于 2024 年 4 月 17 日以现场与通讯结合方式召开。 会议由董事长胡黎强先生主持，会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董 事 7 人。本次董事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，作出的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事表决，审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及摘要的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经董事会审计委员会审议通过，同意相关内容并同意提交公司董事 会 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-030 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路 5005 弄 3 号 9 层上海晶丰 明源半导体股份有限公司第一会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-1 ...

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内，公司加强营运资产管理，持续抵扣长 期预付款，从而减少现金流支出所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内，支付收购凌鸥创芯的股权投资款项所 致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内，公司积极改善融资结构，减少借款金 额并归还长短期借款所致。 税金及附加变动原因说明：主要系报告期内，公司营业收入较去年同期上升，增值税增加，附加税随 之增加所致。 其他收益变动原因说明：主要系报告期内，公司收到的政府补助减少所致。 投资收益变动原因说明：主要系报告期内，公司处置交易性金融资产及其他非流动金融资产产生的损 益减少所致。 信用减值损失变动原因说明：主要系报告期末，公司出于谨慎性原则对持有的应收票据进行减值计提 所致。 资产减值损失变动原因说明：主要系报告期内，公司年初结存存货基本出售，转回对应存货跌价，截 止报告期末，公司存货主要为本期新增，计提存货跌价减少所致。 资产处置收益变动原因说明：主要系报告期内，公司退租部分办公场地，使用权资产产生处置损益所 致。 营业外支出变动原因说明：主要系报告期内，公司退租部分办公场地，支付 ...

上海君澜律师事务所 关于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2020 年、2021 年、2021 年第二期、2022 年第二期及 2023 年 限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项 之 法律意见书 二〇二四年四月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 2020 年、2021 年、2021 年第二期、2022 年第二期及 2023 年 限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项之 法律意见书 致：上海晶丰明源半导体股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海晶丰明源半导体股份 有限公司（以下简称"公司"或"晶丰明源"）的委托，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《上海晶丰明源半 导体股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称"《2020 年激励计 划》"）《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司董事会 2023 年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 上海晶丰明源半导体股份有限公司 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关要求，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事洪志良、王晓野、于延国的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事洪志良、王晓野、于延国的兼职、任职情况以及其 签署的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外，不存在在 公司任职以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因此，董 事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中对独立董 事独立性的相关要求。 董 事 会 2024 年 4 月 17 日 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-022 上海晶丰明源半导体股份有限公司 募集资金 2023 年度存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海晶丰明源半导体股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1670 号）并经上海证券交易所自 律监管决定书（[2019]207 号）同意，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下 简称"晶丰明源"或"公司"）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,540 万股，每股发行价格人民币 56.68 元，募集资金总额为人民币 87,287.20 万 元，扣除发行费用合计人民币 8,512.96 万元（不含增值税）后，实际募集资金净 额为人民币 78,774.24 万元。上述募集资金已于 2019 年 10 月 9 日到位。立信会 计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出 具 ...